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中國平安否認“搶帽子”

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

稱海欣股份()違規研報屬員工個人行為,公司已解除該員工的勞動合同

昨日,有媒體報道了中國平安()對海欣股份先買進后推薦的“搶帽子”行為,就此,中國平安第一時間發出澄清說明,稱公司及子公司不存在所謂“搶帽子”操縱股價行為,相關違規研報屬于員工個人行為并已解除該員工的勞動合同。

近期平安證券負面頻出,除了某篇研報被中國證監會定性違規并要求處罰責任人外,其投行可能被停掉機構保薦資格數月的消息也鋪天蓋地。讓大家不禁想問:平安,你怎么了?

平安研報被質疑“搶帽子”

2011年1月4日,平安證券醫藥行業研究員凌軍發布了《直腸癌治療性疫苗價值凸顯:股價至少低估50%》的研報,稱海欣股份是“國內唯一獲得SFDA臨床批準的高科技腫瘤生物治療方法”的企業,“謹慎預測新增72億市值,股價至少低估50%”。

在研報發布前的2010年12月31日,海欣股份收盤價是6.49元,據這份研報,平安證券認為公司合理估值在12.98元以上。然而,該研報發布前的三天,也就是2010年12月29日至31日,該股出現三連陽;研報發布當日即2011年1月4日,股價上漲3.54%;2011年1月5日至7日,也就是研報公布后三天,公司股價連續兩日漲停,第三天放量上漲1.97%。

在平安證券研報面世后的三天,海欣股份出現三筆大宗交易,買賣方席位均是平安資產管理有限責任公司,三日成交總量達3050萬股,成交額達2.2億元。平安證券和平安資管均是中國平安的控股子公司,一家推薦海欣股份,另一家持有股份并倒倉,同時海欣股份連續上漲,引起了市場的質疑。

此外,2011年1月4日當天,只有第一創業證券同時發布了唱多海欣股份的研報,其后并無券商再披露過海欣股份的研報。

平安稱屬員工個人違規

據悉,本月中旬,深圳證監局對這篇《直腸癌治療性疫苗價值凸顯:股價至少低估50%》研究報告的違規行為給出了定論,深圳證監局的公函指出這份研報存在三大問題。

首先,該研報存在不謹慎、不客觀的情況,平安證券未能做好對該研究報告發布前的質量控制及合規審查,違反了《發布證券研究報告暫行規定》第十條。

其次,該研究報告的撰寫過程,受到平安資管相關人員較多的干涉和影響,而平安證券未能采取有效措施,保證制作發布研究報告過程不受利益相關方的影響,違反了《暫行規定》第七條。

第三,該研究報告正式發布前,其主要觀點已為平安資管有關投資人員所獲悉,平安證券未采取有效管理措施,防止制作發布研究報告的相關人員在發布前泄露其內容和觀點,違反了《暫行規定》第十三條。

同時證監局責令平安證券增加對發布研究報告的合規檢查并處分有關責任人,并于4月30日前提交落實上述監管措施的具體方案。

對此,中國平安昨日特地澄清,稱公司及子公司不存在對海欣股份先買進后推薦的所謂“搶帽子”行為。針對平安證券原研究員嚴重的個人違規行為,平安證券已與其解除勞動合同,加強了對研究報告的合規檢查,并將以此個案引以為戒,加強員工教育。

翻閱凌軍在平安證券任職時發布的所有研報,可以知道他2007年便在平安任職,擔任交通運輸行業研究助理;2009年4月3日后才開始以公路鐵路研究員的身份開始發布研究報告;2010年4月27日開始,他開始發布第一份醫藥行業的研報,此后約兩年時間他一直在平安擔任醫藥行業的研究員直到被開除。

其投行部或面臨更嚴重處罰

除了“研報門”,平安證券保薦的萬福生科()2008年至2011年的財務數據存在虛假記載,累計虛增收入7.4億元左右,虛增凈利潤1.6億元左右,由此公司可能因涉嫌欺詐發行股票等重大違法違規行為、財務數據調整后連續三年虧損或凈資產為負的情形而導致公司股票被暫停上市。

對此,近期業內一直盛傳平安證券可能遭遇有史以來對保薦機構最嚴厲的懲罰,即暫停保薦機構資格3個月的處罰。雖然目前證監會并未做出決定和通知,但萬福生科造假嚴重的事實難以否認。

一旦處罰成為事實,可能導致平安證券投行保薦的數十家IPO在審公司被迫撤回IPO申請,并延遲未報會項目的發行時間。深圳某大型券商投行部管理人員昨日受訪時對記者說:“如果證監會實施處罰,會嚴重打擊到公司投行業務,今后在業內的名譽也會受到嚴重損害,拿項目也會變得艱難。”

平安證券近期負面頻出,昨日一位不便透露姓名的業內人士對記者表示,平安證券資管部每兩年會進行一次人員大換血;之前研究所收入水平在行業中下水平,2010年發生大批人才流失才被迫提高工資水平的情況。他說,“平安證券內部糾紛是很嚴重的,經常發生人員變動,公司內部治理混亂可能也是部分工作不太規范的原因。”

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