歡迎來到你我貸客服熱線400-680-8888

證監會手握多起老鼠倉案例或“大開殺戒”

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

業內傳言:“是有人向證監會實名舉報的。”不止一位接近鄭拓的業內人士向記者肯定地表示

被調查、被抓??????從2010年底開始,關于鄭拓的傳聞就未曾停止。版本很多,業內的議論此起彼伏。

2012年5月23日,隨著證監會網站上一則通報,種種猜測終于塵埃落地。“因涉嫌利用未公開信息交易股票,已被公安機關依法采取強制措施。”

去年八月份就有媒體報道鄭拓被抓,鄭拓唯一的回應是“你能打通我的電話,覺得我是否被捕呢?”此后此人幾乎消失于公眾視野,好望角旗下基金也徹底清盤,并在工商局注銷。直至近日官方發布情況通報。

鄭拓作為當年公募界的明星,如今算是徹底地隕落,投資生涯也就此結束。但該案的幕后緣由卻始終云山霧罩。

兩年半賺1400萬多道過橋走賬

據證監會通報顯示,“鄭拓在2007年3月至2009年8月實際管理交銀穩健基金期間,利用任職優勢獲取的交銀穩健基金投資交易未公開信息,使用夏某某、原某某證券賬戶,先于或同步于其管理的交銀穩健基金買入或賣出股票50余只,累計成交金額達5億余元,非法獲利1400余萬元。”

迄今為止,被查出老鼠倉涉案金額超1000萬的并不多,鄭拓此次刷新紀錄,成為公募基金歷史上最大的一只“碩鼠”。

2007年3月,鄭拓剛剛從海富通辭職加入交銀施羅德。證監會公布的“2007年3月至2009年8月”,意即其的違規行為貫穿在交銀施羅德工作的兩年多時間中。

其間,其操作的方式、地點都有一個大的轉變,從2008年開始變得更加謹慎、隱秘。

據有關辦案人員稱,“2007年至2008年,鄭拓大部分的‘老鼠倉’交易都是在自己的辦公場所完成的。2008年證監會加大對基金經理“老鼠倉”打擊力度,特別是唐建、王黎敏案發后,鄭拓得到‘啟發’。一方面把資金從開戶于上海的夏某某賬戶轉入了親緣關系更遠、開戶地遠在哈爾濱的原某某賬戶中;另一方面,交易也改為通過無線網卡和自己的筆記本電腦完成,個別交易則發生在出差時入住的酒店中。”

其資金轉賬行為也趨于隱蔽,使用的證券賬戶先后轉挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營業部,賬戶資金通過其親屬、朋友等十余人銀行賬戶過橋走賬。

而在這兩年內,鄭拓管理的交銀穩健基金回報率高達24.26%,同類基金的回報率僅僅為-2.12%。該基金保持了晨星五星級基金評價,并在《福布斯》發布的2009中國基金排行榜中被評為十大最佳股票型基金之一。

另一方面,鄭拓通過操作私人賬戶,自己也賺得盆豐缽滿。

2007年中國股市經歷了建市以來最大的牛市,上證指數一度突破6124點高位,交銀穩健基金受益于市場較好的環境,規模一度突破100億元,單個交易日的交易金額動輒數億元,大手筆的交易后的確存在著巨大的尋利空間。

此次證監會通報中,并未具體指出鄭拓進行“老鼠倉”交易的50余只股票。查看交銀穩健基金的歷史記錄,其間累計重倉36只股票,其中西山煤電、中國船舶、中國遠洋在一個季度內漲幅達100%以上。

2007年三季度,交銀穩健增持中國遠洋成為重倉股,該股票期間漲幅146.77%。但此后股價迅速走低,止不住下跌,交銀穩健便在此時拋售殆盡。

一位基金圈人士分析,“按照證監會的通報說法,鄭拓的老鼠倉賬戶操作了這么多股票的話,全部都是以內幕消息操作的可能性就很小了。”

殺雞儆猴

證監會打鼠力度再升級

此次證監會通報中,提到對鄭拓進行立案調查開始于2010年9月,這與李旭利的調查幾乎同時。

“2010年,我們在調查一起上市公司股票異常交易案件時,發現涉及交銀施羅德賬戶,進而對交銀施羅德基金進行延伸調查,發現該公司時任基金經理鄭拓涉嫌‘老鼠倉’,即利用未公開信息交易股票。”有關辦案人員介紹說。

但業內還有另一種說法,“是有人向證監會實名舉報的。”不止一位接近鄭拓的業內人士向記者肯定地表示。

之前業內一直有傳,是交通銀行高層舉報李旭利,但該說法沒有得到最后的證實。

2007年至2009年,李旭利和鄭拓在交銀施羅德期間有過兩年交集。2009年兩人前后腳離開交銀施羅德,義無反顧投身私募,成為那個夏天最勁爆的新聞。

李旭利投奔重陽投資,而鄭拓則自立門戶,與同事陳曉(微博)秋一起創辦好望角。

在交銀施羅德期間,兩人可以算是交銀施羅德投研體系的雙核,同時辭職對交銀施羅德投研造成了強烈沖擊。

2010年8月總經理莫泰山轉投私募,交銀施羅德的核心團隊幾乎被掏空。這徹底激怒了股東交通銀行方面。

一個月后,證監會開始了對鄭拓、李旭利進行立案調查。

李旭利的通報在去年底就已刊登,今年三次延期判決,目前還在等待最后的審判。

與鄭拓不同,李旭利的違規操作集中在離開交銀施羅德的前兩個月,主要針對工商銀行、建設銀行兩只股票。其間指令五礦證券深圳金田路營業部的李智君,在其控制的“岳彭建”、“童國強”證券賬戶內進行交易,獲利1071.6萬元。

相比李旭利,鄭拓的案子顯得復雜許多,時間跨度更長,采用過橋走賬,調查取證的難度更大,進度也就更慢。

北京問天律師事務所主任合伙人張遠忠律師表示,從獲利金額上分析,鄭拓或成為到目前為止領刑最重的基金經理,但同時還要看具體的涉案過程,以及是否給基金造成嚴重損失。按目前的刑法,老鼠倉最高可判十年。

鄭拓是證券市場的“老江湖”,為交銀施羅德登峰期間的一員大將,不可否認是一位非常優秀的基金經理。對于如今的遭遇,業內人士多表示遺憾。

而一位私募人士則向記者表示,“證監會手上現在好像掌握了不少案例,可能未來會陸續公布出來,殺雞儆猴吧。鄭拓未來肯定不會公開做投資了。”

推薦閱讀

鄒唯怎么樣

鄒唯怎么樣?鄒唯是理學碩士,8年證券從業經歷。曾任職于長城證券,2003年6月加...

鄒唯所屬的基金管理公司

鄒唯所屬的基金管理公司是嘉實基金管理有限公司。嘉實服務于全社會的基礎社會保障——...

一季度王亞偉圍堵鄒唯后市謹慎...

混合型基金平均回報-2.28%王亞偉“圍堵”鄒唯與大摩領先優勢“一馬當先”的氣勢...

萬銀財富:公募環境改善鄒唯回...

萬銀財富:公募環境改善鄒唯回歸嘉實時間:2013-10-31新聞來源:新北青網嘉...

與鄒唯對話當前股市三大熱點

盡管如此,我一直認為流動性非主導股市長期運行的主導趨勢,最終主導股市長期運行的還...
各國貨幣融資租賃貴金屬證券公司期權交易貸款知識期貨公司金融知識銀行理財產品銀行網點信用卡信托產品
  • 熱線電話(服務時間 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 關注我們
Copyright ? 2015 你我貸(www.shmrwb.live) 網上投資理財 版權所有;杜絕借款犯罪,倡導合法借貸,信守借款合約
關注你我貸官方微信
七乐彩开奖结果 即时赔率球探指数 舒城县有手工活在家赚钱 在乡镇开什么店赚钱吗 梦幻129那个门派赚钱 皇冠网足球即时指数 重庆快乐10分 上海百搭麻将群 棒球比分直播美式足球 怎么样在趣头条赚钱 河北11选5 在合肥桶装水赚钱吗 183娱乐安卓 怎样拿着手机赚钱 河北20选5 uu自动挂机赚钱软件 湖北快3