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明星基金經理29個月老鼠倉賺1400萬

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

繼最高人民法院周二發布關于內幕交易、泄露內幕信息刑事案件的司法解釋后,證監會又在昨天通報了多起案件,其中原知名基金經理鄭拓涉嫌“老鼠倉”,原中信證券()明星分析師楊治山涉嫌內幕交易。丁艷芳

鄭拓

29個月老鼠倉賺1400萬

2010年9月,證監會對交銀施羅德基金的知名基金經理鄭拓立案調查。據昨日通報的情況,其于2007年3月進入交銀施羅德起,至2009年8月期間,利用其任職優勢獲取的交銀穩健基金投資交易未公開信息,使用夏某某、原某某證券賬戶,先于或同步于其管理的交銀穩健基金買入或賣出股票50余只,累計成交金額達5億余元,非法獲利1400余萬元。現在,此案已移送公安機關,鄭拓已被公安機關依法采取強制措施。

證監會表示,鄭拓使用的證券賬戶先后轉挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營業部,賬戶資金更是通過其親屬、朋友等10余人銀行賬戶多道過橋走賬,刻意規避監管,反稽查意圖明顯,極大增加了調查取證的難度。而且在調查過程中,鄭拓以及夏某某、原某某等均不配合調查,還試圖隱瞞真相。

證監會相關部門負責人指出,鄭拓管理的基金資產規模一度超過100億元,單個交易日的交易金額動輒數億元,存在著巨大的尋利空間,其行為使該基金投資相關股票的成本增加,從而損害基金財產和基金份額持有人的利益,極大破壞了投資者對基金的信任,對基金的市場商譽甚至整個基金行業的發展造成嚴重損害,應當予以嚴懲。

值得關注的是,鄭拓的“前同事”李旭利一案原本已接近庭審階段,但原本定于今年3月29日在浦東人民法院開庭的日期幾經變更,現在處于杳無音訊的狀態中。

楊治山

利用內幕交易虧82.8萬

楊治山曾經是證券市場的明星分析師,不僅在中信證券擔任研究部質量總監、電力行業首席分析師,還是上市公司漳澤電力的獨董。但正是因為獨董這個身份,楊治山利用其獲悉的重組內幕信息,葬送了自己的前途。

經證監會調查,2011年3月1日,漳澤電力高管致信山西省委、省政府,請求山西省政府幫助解決公司經營虧損問題。當年3月30日,省政府同意漳澤電力與大同煤礦集團就煤電聯營事宜進行會商,以解決其火電煤炭成本過高的經營困難。2011年4月中旬,漳澤電力與擔任其獨董的楊治山就公司的重組方式、路徑等問題一起商討了如何與煤炭企業重組等事項。

4月15日,楊治山指使李某在上海某營業部開立證券賬戶,4月19日和28日,楊治山借用李某賬戶共計買入“漳澤電力”股票268.25萬股,買入金額約1500萬元。6月7日,漳澤電力宣布停牌。當楊治山得知證監會開始調查后,便在漳澤電力股票復牌前夜即2011年10月28日子時0:01分以跌停板價格清倉賣出所有股票,當天開盤后四分鐘內全部成交,虧損82.8萬元,意圖減輕法律制裁。

但即使虧損,仍改變不了楊治山觸犯法律的事實。證監會負責人表示,楊治山案具有較強的警示意義,偷雞不成反蝕把米,搬起石頭砸自己的腳,未能抵制誘惑、恪守職業道德,以身試法,最終受到法律的懲罰。今年2月,楊治山案被移送公安機關查處,他已被公安機關刑事拘留。

紫金礦業()

信披違規共罰50萬元

證監會昨天還通報了對紫金礦業信披違規案的處罰決定。依據《證券法》第一百九十三條的規定,證監會決定:責令紫金礦業改正,給予警告,并處以30萬元的罰款;對陳景河給予警告,并處以10萬元的罰款;對羅映南、鄒來昌給予警告,并分別處以5萬元的罰款;對劉曉初、藍福生、黃曉東給予警告。

2010年7月3日下午,紫金礦業所屬的銅礦濕法廠于7月3日發生的污水滲漏事故,嚴重污染了附近汀江下游的水質,對當地環境造成了重大破壞。但事發后,紫金礦業的執行董事陳景河、羅映南、鄒來昌、劉曉初、藍福生、黃曉東多次召開碰頭會,研究污水滲漏有關信息披露問題,并決定暫緩披露,直到2010年7月12日晚上才正式發布了關于污水滲漏情況的公告。

證監會歡迎信訪舉報

證監會相關負責人表示,信訪舉報已經越來越成為證監會稽查執法重要的線索來源。2011年12月1日至2012年4月30日,證監會稽查局共受理各類案件線索199起,其中信訪舉報案件線索45起,環比上升40%。從投訴、舉報對象看,涉及上市公司及其股東、高管的線索較多,共29起。證監會表示,歡迎迎廣大投資者繼續提供有價值的稽查線索。

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