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隆平高科證券投資風險控制管理辦法

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

袁隆平農業高科技股份有限公司證券投資風險控制管理辦法第一章總則第一條為規范袁隆平農業高科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的證券投資行為,有效控制投資風險,根據《公司章程》,結合公司實際情況,制定本辦法。第二條本辦法所稱證券投資的范圍包括:公司(含控股子公司)利用自有資金進行的證券投資(含深、滬證券交易所上市的股票基金、債券等),不包含期貨投資。第二章資金管理第三條公司經營班子在制定下一年度生產經營計劃中須對證券投資制定專門的計劃,并報公司董事會審議通過。董事會風險控制委員會應嚴格監督證券投資計劃的執行。第三章賬戶管理第四條公司的證券投資只能在以公司名義開設的資金賬戶和證券賬戶上進行,且開戶的券商也必須經董事會風險控制委員會同意。原則上不能選擇高風險券商。公司帳戶上的資金劃轉和股票轉托管需指定專人負責,該等人員與公司證券投資的具體操作人員須嚴格分開。第四章市場風險控制第五條公司指定專人(不少于兩人)負責證券投資業務,同時個人不能再進行證券投資,以免影響公司帳戶的操作。第六條公司主要投資的股票應在董事會風險控制委員會事先認可的股票池內選擇。原則上股票池不應超過30只股票,根據實際情況股票池中的股票可進行調整,但需事先向董事會風險控制委員會匯報并取得董事會風險控制委員會的認可。公司證券投資操作人員亦可根據市場熱點短線操作非股票池內的股票,但總投資金額不能超過500萬元。

第七條止損控制:公司指定專人負責證券投資的風險監控,風險監控人不能介入公司的證券投資操作,應專注于公司證券投資的風險提示以及強制平倉管理。公司證券投資設定的止損線為損失達到單個帳戶總資金的20%或單只股票累計虧損達到100萬元,警戒線為損失達到單個帳戶總資金的10%或單只股票累計虧損達到50萬元,達到警戒線,風險監控人應立即向董事會風險控制委員會匯報詳細情況,達到20%止損線,風險監控人在獲得董事會風險控制委員會許可后立即執行強制平倉。在觸及強制平倉情形時,若證券投資操作人員有充分理由不平倉,則須向董事會風險控制委員會提供書面報告并獲董事會風險控制委員會三分之二以上書面同意后方可保留持倉。第八條風險監控人應定期(每周至少一次)通過電子郵件或手機短信的方式向董事會風險控制委員會主要成員匯報公司證券投資的主要情況,并將他們的意見轉達給操作人員。第五章附則第九條本辦法由公司董事會負責解釋,董事會可根據實際情況的變化修改本辦法。

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