歡迎來到你我貸客服熱線400-680-8888

融通基金老鼠倉現形指數基金經理張野浮出

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

在行政處罰的同時已經移交警方,融通基金尚未暫停相關基金經理資格

【《財經網》北京專稿/記者宋燕華張冰】在昨天(5月12日)中國證監會認定融通基金“老鼠倉”案屬于“個人問題”之后,業內已經把焦點集中于同時擔任融通巨潮100指數(LOF)基金和融通深證100指數基金經理的張野。

《財經》記者獲悉,融通基金“老鼠倉”案即將被中國證監會處罰,最終的處罰是市場禁入和罰款。

深圳證監局局長張云東在接受《財經》記者電話采訪時表示,融通基金事件本身的調查已經結束,目前已經進入行政程序,同時也已經移交警方。

融通基金有關人士在接受《財經》記者詢問時表示,目前公司沒有收到證監會下發的處罰通知等文件,因此目前沒有人暫停工作。不過張野本人的電話一直沒有人接聽。

融通基金“老鼠倉”案的曝光,始于一名叫周薔的神秘散戶的投資神話被披露。2006年二季度和三季度,周薔率先在新中基(深圳交易所代碼:)中建倉,截至當年三季度末持股規模達到52萬股,持股比例0.42%。四季度,融通基金旗下四只基金大舉進入,其中包括融通巨潮100指數基金,周薔持股155萬股,占比0.87%。與此同時,新中基股價大幅攀升,從2006年9月底的11.17元/股,上漲到2006年底的17.08元/股。無論繼續持有還是變現,周薔都將收獲頗豐。

此后,周薔繼續在廣州冷機(深圳交易所代碼:)、海南海藥(深圳交易所代碼:)和川化股份(深圳交易所代碼:)三只股票中密切跟蹤融通基金旗下多只基金的動向,不過張野擔任基金經理的兩只指數基金不在此列。

一位基金公司副總經理向《財經》記者介紹說,在同一家基金公司中,基金經理本來就是一個很小的圈子,而且需要經常討論對股票的看法。因此,想了解旗下其他基金的操作策略非常容易,如果基金經理同時在投資決策委員會中擔任職務,將能夠更加便利地了解信息。

這樣的制度設計初衷是為了更好地監管公司股票的投資決策,防止出現沖突或者失誤,缺點則是讓一些敏感信息暴露在了更多人面前。雖然可以通過申報制度要求基金經理公布自身及其直系親屬的資本市場操作行為,但與其沒有親戚關系的人的操作則很難監控。

公開資料顯示,張野,1962年生人,工商管理碩士,具有證券從業資格,14年證券從業經驗。曾任杭州新希望證券投資顧問有限公司董事長、總經理,融通基金管理有限公司研究員。現同時擔任融通巨潮100指數(LOF)基金經理、融通深證100指數基金經理。

今年4月9日,市場傳出融通基金涉嫌“老鼠倉”的行為。此后,證監會深圳稽查局迅速對融通基金展開了調查,并基本在幾個工作日內將事件調查清楚,但遲至5月12日才首次公開表態。

5月12日,證監會認定該案屬于“個人問題”。證監會相關負責人表示,目前該案調查階段工作已經完成,進入后續審理階段。調查顯示“確實有基金公司某位從業人員涉嫌違反相關的法律法規規定,從事了不當的行為。但最終的結論要看案件審理最終認定的結果”。

將該案認定為“個人問題”,可以在一定程度上消除對基金公司的負面影響。不過,自上投摩根唐建案和南方基金王黎敏案以來,數起“老鼠倉”案均被定性為“個人問題”。

因此,基金管理公司所暴露出的內控制度不完善,以及違規行為懲罰力度不夠等問題令人擔憂。在損害投資者利益的行為中,基金管理公司難辭其咎。

此前兩起基金從業人員的“老鼠倉”案因為刑法對該行為未有明確規定,僅被處以行政處罰。今年3月1日《刑法修正案(七)》修改后生效,其中規定,從事“老鼠倉”行為的人員,情節特別嚴重的,將處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。融通基金涉案行為發生于今年3月1日之前,但其案發卻在3月1日之后,該案能否觸及《刑法》的問題亦值得關注。■

   已有_COUNT_位網友發表評論我要評論

>相關報道:

證監會初定調:融通基金涉老鼠倉屬個人問題

證監會:融通基金老鼠倉事件已進入審理階段

今年漲幅前10位A股:融通基金重倉5只

融通基金劉模林:價值投資不因流動性而動搖

證監會徹查融通基金老鼠倉事件

融通基金涉嫌老鼠倉丑聞續千里追蹤周薔

融通基金疑似事件未了老鼠倉何時休

融通基金無法排除基金經理私下建老鼠倉

周薔被疑為融通基金老鼠倉

融通基金搪塞疑似老鼠倉事件周薔賬戶幾種猜想

融通基金陷老鼠倉疑云:神奇散戶周薔到底是誰

融通基金陷入老鼠倉疑云

神秘散戶3年獲利2千萬融通基金陷入老鼠倉疑云

神奇大戶周薔暗合融通基金被疑是老鼠倉

    新浪聲明:本文為《財經網》授權新浪財經中心(財經、科技頻道)轉載,并未授權新浪網合作伙伴轉載,如新浪網合作伙伴擅自轉載構成侵權,責任自負。

    此消息系轉載自新浪合作媒體,新浪網登載此文出于傳遞更多信息之目的,并不意味著贊同其觀點或證實其描述。文章內容僅供參考,不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。

推薦閱讀

袁野所屬的基金公司

袁野所屬的基金公司是招商基金管理有限公司。招商基金管理有限公司是由中國證監會批準...

袁野管理的基金怎么樣

袁野管理的基金是招商基金管理有限公司旗下的招商大盤藍籌股票型證券投資基金。根據國...

周小川:地方債應售給當地居民

本報訊(記者馬文婷實習記者張韋)央行昨天公布行長周小川日前在中國金融40人論壇上...

2011年底中國外匯儲備降至...

2011年底中國外匯儲備較前一季度下降,為10多年來首次,一定程度上由于圍繞全球...

2013年貨幣戰爭升級美元貶...

農歷新春過后,不久前被零星隱晦提起的“貨幣戰爭”,陡然從原先的暗流變為臺面上的爭...
各國貨幣融資租賃貴金屬證券公司期權交易貸款知識期貨公司金融知識銀行理財產品銀行網點信用卡信托產品
  • 熱線電話(服務時間 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 關注我們
Copyright ? 2015 你我貸(www.shmrwb.live) 網上投資理財 版權所有;杜絕借款犯罪,倡導合法借貸,信守借款合約
關注你我貸官方微信
七乐彩开奖结果 刷金币赚钱的游戏吗 捕鱼大富翁技巧 安徽十一选五 没有签约的主播可以赚钱吗 体球网即时比分陪率 网络打游戏赚钱是赌博吗 湖北十一选五 快递袋子生产厂赚钱吗 单机捕鱼免费版 1雪缘园比分 赚钱鹊桥 188nba蓝球比分直播 体彩20选5 ps4 版gta5麦克怎么赚钱 比特币要怎么赚钱 竞彩比分直