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融通基金“老鼠倉”案審定

標簽 中國 證券 交易 基金 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

證券時報6月20日訊中國證監會近日已依法調查、審理完畢融通基金原基金經理張野違法違規一案,對張野進行行政處罰并實施市場禁入;責令融通基金從今天起開展為期六個月的整改,整改期間公司的新業務將被限制。不過由于本案違法違規行為事發于《刑法修正案(七)》生效前,因此張野此次未被追究刑責。

目前,行政處罰決定、市場禁入決定已作出,正在按程序辦理送達手續。根據決定書,證監會取消了張野的基金從業資格,沒收其違法所得229.48萬元,并處400萬元罰款,同時對其實施終身市場禁入。

據悉,證監會于今年4月對張野立案調查。調查發現,2007年起至2009年2月,張野在擔任融通基金的基金經理期間,利用職務便利獲取融通基金的基金投資與研究信息,并操作他人控制的“周薔”賬戶,采取先于融通基金旗下的有關基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益,其個人從中獲取好處。此外,2006年12月至2007年7月期間,張野還通過網絡下單方式,操作其配偶的同名賬戶交易了廣宇發展(行情股吧)等多支股票,獲取不當利益。調查認定,上述行為違反了《證券投資基金法》和《證券法》的有關規定。

中國證監會相關部門負責人表示,張野作為一名基金經理,其行為違反了相關證券、基金法律法規,違背了從業人員的誠信義務,破壞了公開、公平、公正的市場原則,侵害了基金持有人的合法權益,不僅對其個人前途造成嚴重打擊,同時對行業聲譽、公司形象也帶來負面影響。

上述負責人還介紹,證監會已組織了對融通公司在制度建設、投資管理、人員管理等方面深入的現場檢查。檢查發現,公司在制度的建設和執行等確實存在薄弱的環節,不符合“基金公司內部控制指導意見”的要求。為此,證監會已經做出對融通基金為期六個月的責令整改通知,并要求深圳證監局監督落實、到期驗收。在整改期間,對公司的新業務進行限制。

證監會再次提醒基金經理及廣大從業人員,《證券投資基金法》及今年2月28日生效的《刑法修正案(七)》,對禁止相關從業人員利用職務便利獲取非公開信息從事證券交易的行為做出了明確規定。廣大從業人員一定要依法從業,嚴格自律,共同促進行業健康穩定發展。同時基金公司和其他證券經營機構要進一步加強內控管理,采取有效措施杜絕違規交易行為的發生。

今后,中國證監會將繼續加強監管,一旦發現違法違規行為,將嚴肅查處,堅決打擊,切實維護證券市場秩序,保護投資者合法權益。而據了解,未來基金法的修改中,也將考慮在投資人員利益沖突方面進一步加強制度約束。

(本文來源:證券時報作者:肖漁)

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