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郭樹清上任滿月掀監管風暴證券市場改革進深水區(1)

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

“亂市”行重典證券市場改革步入“深水區”

郭樹清上任滿月掀監管風暴

證監會主席郭樹清

從促進上市公司分紅到加速推出創業板退市制度,從打擊內幕交易到嚴懲欺詐上市,郭樹清自10月底履新證監會主席之后,證監會監管新政頻出,意欲蕩平上市公司良莠不齊、重融資輕分配、重投機輕投資、內幕交易盛行等“亂市”沉疴。接受《經濟參考報》記者采訪的專家認為,中國證券市場已經發展到瓶頸期,要想保證投資者的信心和參與熱度,必須進行更進一步改革。

開戰嚴懲內幕交易和欺詐上市

12月1日,中國證監會宣布,因為違規持有股票,證監會第三屆并購重組委委員、北京天健興業資產評估有限公司總經理吳建敏被證監會解聘。這是有史以來證監會首次對包括主板、創業板和并購重組委委員開出的罰單。證監會表示,下一步將保持對委員違法違紀行為的查處力度,發現一個,查處一個,絕不手軟,凡涉嫌犯罪的,一律移交司法機關追究刑事責任。此外,下一步證監會還將增加對委員執行相關規定和工作紀律情況的定期檢查工作,并將其作為委員年度考核的重要內容。

“這件事能夠公開處置,應當說還是有示范性和威懾力的。”武漢科技大學金融證券研究所所長董登新對《經濟參考報》記者表示,證監會之所以這么做,是在傳達提高監管力度的信號,表明證券監管部門會將其內部的監管透明度進一步提高。

就在同一周,證監會還通報了包括李旭利“老鼠倉”在內的六大資本市場違法犯罪案件的處罰結果。其中,交銀施羅德基金管理有限公司原投資決策委員會主席李旭利涉嫌“老鼠倉”被立案調查并移送公安機關,目前李旭利已被執行逮捕,檢察機關也已于前期審查起訴。經查,2009年2月28日至2009年5月25日期間,李旭利利用職務便利,通過其實際控制的2個證券賬戶,先于或同期于其管理的基金買入或賣出相同股票2只,并非法獲利1000余萬元。光大保德信基金管理公司原基金經理許春茂則被判處有期徒刑3年,緩刑3年,并處罰金210萬元。退繳贓款予以沒收,上交國庫。

同時披露的案件還有佛塑股份有關人員內幕交易案、袁某操縱股價案、寰島股份、天海股份信披違法等案件。證監會表示,2011年以來,證監會在對各類線索核實的基礎上,共立案調查案件82起,其中內幕交易39起,市場操縱9起,上市公司信息披露違規10起;啟動非正式調查105起,其中內幕交易63起,市場操縱10起,上市公司信息披露違規14起。

與此同時,證監會還披露了對涉及欺詐上市的勝景山河等案件的處罰結果,其嚴厲程度也超出了多數人的預期。證監會宣布,對保薦人平安證券采取出具警示函的監管措施,對保薦代表人林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的監管措施。此外,涉及勝景山河保薦的中審國際會計師事務所、湖南啟元律師事務所也一并被罰。另外,因科冕木業年報業績迅速變臉,證監會對民生證券保薦代表人馬初進、張星巖采取3個月內不受理其出具的文件的監管措施。一時之間,中國證券市場風云突變,證監會的一場監管風暴已然掀起。郭樹清表示,證監會對內幕交易和證券期貨犯罪始終堅持零容忍的態度,發現一起堅決查處一起,并將繼續改進監管手段和方式,嚴懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規行為。

(來源:經濟參考報)

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