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證券市場監管風暴悄然“升級”

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

證券市場監管風暴悄然“升級”

盡管截至昨日證監會今年以來只開出了14張罰單,但與往年相比,無論是對新“老鼠倉”的重罰,還是查處大宗交易的關聯交易,甚至于坊間有關券商高管被查的消息,都讓投資者感受到了證監會處理違規的新變化……

大宗交易成重點監察范圍

近日,證監會通報了4起證券市場違法違規案件,同時,公布對融通基金“老鼠倉”經理張野的處罰決定。而在最新處理的5件違規事件中,僅對10名違規者的沒收和處罰金額就高達元,如此大的“罰單”在以前實不多見。

記者注意到,此次證監會查處的中核鈦白股價操縱案,大宗交易成為監管層監察的一個重點,這是一個明顯的新變化。

市場人士表示,自從大宗交易平臺問世以來,很多機構通過與上市公司高管的“合作”,將限售股變現,并以此為籌碼以期達到對公司股票二級市場的操縱。

調查過程計算到秒

另一個值得注意的是,管理層在對違規行為的查處上越來越細,尤其是在具體細節的查訪上更為緊密,其中有些調查甚至計算到秒。

例如張建雄操縱市場案的調查,證監會將張建雄去年7月3日及4日的委托過程調查得非常清晰,并把委托時間的調查具體到秒,將事件完全還原。

曾在私募基金做過操盤手的李先生對記者表示,張建雄是通過頻繁申報和撤銷申報,影響證券交易價格和交易量來操縱市場。這種手法在私募和機構的操盤中較為常見,由于能在短期內獲取利益,因此機構應用的也較為廣泛。但是,此前此類事情并沒有被管理層查處和處罰過。僅此來看,管理層對機構操縱股價的手法已經了解,并在逐步“收網”。

業內人士透露,“證監會目前正根據市場出現的新情況新問題,積極研究應對尾市操縱、開盤價操縱等新型操縱手法的打擊”。

重罰基金“老鼠倉”

沸沸揚揚的融通基金“老鼠倉”事件如今有了結果。根據證監會公告,“碩鼠”張野被處以取消基金從業資格,沒收違法所得229.479萬元并處以400萬元罰款,同時對其實施終身市場禁入。

證監會對張野400萬元的處罰,相對于早期開出基金“老鼠倉”第一罰單重了很多,當時唐建、王黎敏被取消基金從業資格分別沒收152.72萬元和150.94萬元的違法所得并各處以50萬元罰款。

然而,重罰并不是對基金公司“老鼠倉”單一的處罰手段,未來還有升級的可能。

深圳證監局局長張云東日前表示,今年深圳證監局要把投資管理人員、基金經理的不良從業行為作為監管重點,對于出現基金經理建“老鼠倉”等嚴重違法違規事件的基金公司要實行“連坐”,追究公司主要領導的責任,對公司也要給予相應處罰。

券商高管頻繁被查

在短短兩個月的時間里,銀河證券肖時慶、國金證券(行情,愛股,資金)雷波、宏源證券(行情,愛股,資金)李克軍、國泰君安范曉微等紛紛陷入“調查門”。

業內人士表示,早期券商違規多是挪用客戶保證金,而隨著市場的不斷發展和規范,這一現象已被杜絕。但是一些券商高管利用與上層的關系,在投行業務以及發行方面取得不正當的收益,由此給行業秩序帶來諸多負面影響。

而此次被查高管所涉及的問題多是以前的歷史遺留問題被揭發,一定程度上是監管層加強對市場管理的結果。而范曉微事件的調查由香港開始,也說明當前資本市場的行為不僅受到管理層的監督,而且以后監管的趨勢會更加國際化。

旨在凈化市場

“證監會對違規事件的查處主要是為了肅清不良的投機行為,并在市場中樹立正確的價值投資理念。”中信建投分析師孫鵬表示,由于市場的持續走高,以掌握投機機構為代表的一些規模性資金,利用自身的優勢,運用投機手法企圖控制股價的漲跌,以便從中獲取豐厚的利潤。而管理層對這些違規行為的查處,意在打擊投機行為,鼓勵價值投資,以此來穩定市場的健康發展。

但也有股民表示,證監會開出罰款金額還是偏小,如果僅以參與違規的資金看,罰款只占其中的很小一部分。如果趕上行情好了,不超過一個月就可以賺回來,只有罰得那些違規者“傾家蕩產”無力支付罰金,才能對“潛伏”的違規者起到真正的震懾作用。

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