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融通基金老鼠倉基金經理浮出水面

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

融通基金“老鼠倉”事件終于有了新進展。證監會日前正式回應此事,并將其正式定位為個人案件,這意味著融通“老鼠倉”案件屬于該公司內部操作人員的個人行為。據本報記者獨家掌握的信息:繼唐健、王黎敏之后,第三只“碩鼠”冒出水面,盡管證監會并未公布涉案人員名單,但坊間傳聞,融通深證100基金經理可能與此有關。

一個月前,融通基金“老鼠倉”事件曝光后,一石激起千層浪。一名叫周薔的散戶從2006年起,一直與融通旗下的新藍籌基金、通乾基金同時買賣多只股票,如海南海藥、川化股份、廣州冷機等,不但進出的股票相同,進出的時間點也有了高度重復。周薔獲利將近2000萬元,因而被人懷疑。

據記者了解到,融通基金“老鼠倉”事件一經曝光,該公司人員就立刻奔赴證監會匯報相關事件。證監會也于日前宣布,經過初步調查,他們認為這是基金從業人員的個人行為,目前正處于后續審理程序中,需要按程序公正等原則為當事人提供聽證等流程。當記者多次撥打該公司相關人士電話想詢問相關進展時,卻一直打不通。

“目前案件基本上已經定性,可能是內部的基金經理所為。接下來證監會層面處理完畢后,將會走司法程序,這也是為了給大家一個交待。”某知情人士向記者透露說。

按照該知情人士的說法,融通深證100基金經理可能是此次傳聞中的主角。

據WIND資訊顯示,融通深證100指數證券投資基金的基金經理為張野,證券從業年限為14年,工商管理碩士,具有證券從業資格。歷任杭州新希望證券投資顧問有限公司董事長、總經理,融通基金管理有限公司研究員,從2003年開始擔任融通深證100基金經理至今。

值得注意的是,證監會此時公布融通“老鼠倉”事件的進展別有深意。幾乎同時,證監會在其網站上就4起內幕交易案件的調查情況做了通報,并表示目前根據市場出現的新情況新問題,積極研究如何打擊尾市操縱、開盤價操縱等新型操縱手法。而今年以來,證監會在打擊內幕交易上不遺余力。數據顯示,從2008年起截至今年3月底,證監會依法向公安機關移送涉嫌犯罪案件19起,公安機關已對其中15起案件立案偵查。而融通基金老鼠倉事件的進一步處理更是顯示出證監會打擊內幕交易的決心。

另據記者了解到,盡管此前唐健和王黎敏并沒有受到刑事處罰,不過根據今年2月28日通過并實施的刑法修正案(七)規定,證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規定,從事與該信息相關的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關交易活動,情節嚴重的,依照內幕交易罪論處。

上述知情人士透露:“從法律角度來說,是應該進入司法層面,但這不是證監會所屬管轄范圍,接下來需要檢察院提起訴訟,看法院的最后判決。從法律層面上,一旦該基金經理內幕交易的證據確鑿,當然不能排除其獲刑的可能性。”

《國際金融報》(2009-05-14第01版)

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