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興業全球基金訴熔盛重工案昨開庭或難勝訴

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

之前鬧得沸沸揚揚的興業全球基金(下稱興全基金)狀告熔盛重工爽約收購全柴動力()的“虛假陳述”案昨日正式開庭。此次開庭主要圍繞5個問題,雙方除“締約失效”達成共識外,其余均無法一致,雙方也均拒絕庭外和解,法院將擇日宣判。對于該案件,有法律界人士表示,參照之前大成基金狀告銀廣夏案例,興全基金或難勝訴。

昨日庭審暫無結果

在香港上市的熔盛重工子公司江蘇熔盛意欲中止收購全柴集團一事,致使全柴集團旗下上市公司全柴動力股價短時間內暴跌40%以上,公司市值蒸發一度超10億元,這讓原本扎堆其中準備套利的機構投資者,只剩下“套”,而沒有“利”。

今年9月,興全基金決定在江蘇南通中級人民法院(下稱南通中院)正式起訴熔盛重工,要求熔盛重工賠償興全基金持續投資200萬股全柴動力所造成的1637.02萬元損失。

昨日開庭主要圍繞5個爭議:第一,要約收購合同是否生效;第二,熔盛重工方面是否存在“締約過失”;第三,在熔盛重工要約收購全柴動力的過程中,近一年沒有向證監會提交材料,對投資者是否有刻意隱瞞;第四,熔盛重工在此次收購全柴動力的過程,和興全基金的損失,有無法律因果關系;第五,如果熔盛重工和興全基金的投資損失之間有法律因果關系,基金投資損失的范圍、金額如何確定。

對于第一個爭議,原告被告雙方能夠在法理方面達成一致:按照《合同法》,熔盛重工對全柴動力的要約收購并未正式生效。而其余四點,雙方皆各執一詞。

在庭審期間,被告方熔盛重工反駁稱,雙方并未發生“締約”關系,且興全基金在此期間有6000多筆買進賣出全柴動力的交易,在全柴動力公告獲得國資委、商務部批復后反倒大量賣出,因此其持有全柴動力的目的乃是市場交易,而非與熔盛重工做交易,興全基金的主張沒有法律依據。

庭審結束前,原告興全基金和被告熔盛重工均拒絕了庭外和解。

興全基金方面律師表示:“不接受庭外和解的結果在意料之中,因為此次案件具有象征、標志性意義,興全基金并非唯一投資者。總體而言,感覺勝訴概率比較大。”

興全基金或難勝訴

雖然興全基金對于起訴信心滿滿,不過業內人士對于起訴的實際效果持保留態度。以此前大成基金與ST銀廣夏的虛假陳述證券糾紛案為例,大成基金于2007年2月向銀川市中級法院提起訴訟,要求ST銀廣夏賠償其損失合計2.46億元。然而,銀川中院和寧夏高院終審判決駁回上訴,不予支持。

按照《合同法》第42條對于“締約過失責任”的定義以及規定,適用于“締約過失責任”的必要條件是合同訂立的雙方,也就是說,是興全基金的持有人和熔盛重工之間的糾紛。“從法律上來講,基金公司在此案中不是當事人,沒有做原告的資格。”有律師界人士如是分析。

權威人士認為,此事暴露了國內公募基金在法律層面上“財團法人”地位的缺失。所謂“財團法人”是指以一定的目的財產為成立基礎的法人。《基金法》規定,基金管理人以自身名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為。不過,中國沒有“財團法人”概念,因而基金作為一個資金的集合,難以有明確的法律地位,基金管理人在行使訴訟權時存在障礙。興全基金一案正是如此。

興全基金虧損6000萬

全柴動力發布的三季度報告顯示,今年前三季度公司實現營收20.58億元,凈利潤2047.78萬元,同比下降54.65%。其中第三季度凈利潤503.49萬元,同比增長43.92%。

公告中,全柴動力極其嚴謹認真地對17項財務指標大幅變動的情況和原因逐一做了詳細說明。不過對于深陷收購停滯旋渦,致使公司市值蒸發超十億之事的進展卻只字未提。顯然對于他們來說,機構入“套”,不過是姜太公釣魚――愿者上鉤。

具體來看,公司第二大流通股股東興全全球視野持股從上半年末的756.37萬股減少到三季度末的378.15萬股,降幅為50%,股東座次已跌至第三;與此同時,興全基金旗下的“興業-白新亮特定資管”減持了20萬股;原持股200萬股的第十大股東興全趨勢投資從前十大中消失,按最新的股東榜上榜“門檻”72萬股計算,其至少減持了近130萬股。據代理興全基金起訴熔盛重工律師黃晨此前對媒體透露,早在8月27日,興全趨勢基金已全面清倉全柴動力。

就上述兩只基金情況看,期間有不少波段操作動作。數據顯示,2011年第二季度買入1000萬股,第三季度賣掉550萬股;第四季度買入117萬股,2012年第一季度買入175萬股,第二季度買入110萬股,第三季度賣出378萬股。

綜合上述波段操作,興全全球視野和興全趨勢兩只基金,總體在全柴動力上虧損約為6000多萬元。

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