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證券業協會建立自律監察制度

標簽 中國 證券 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

中國證券業協會近日正式發布《中國證券業協會自律管理措施和紀律處分實施辦法》、《自律監察案件辦理規則》和《自律監察專業委員會組織規則》。

這三項制度標志著協會自律監察工作基礎性制度已經建立。今后將進一步加大對會員單位和從業人員違反自律規則和職業道德行為的查處力度。

新發布的三項制度遵循懲戒與行業發展相協調、機構責任與個人責任相區分、懲戒與教育相結合的原則,區分了自律管理措施和紀律處分這兩類不同性質的懲戒措施,進一步明確了懲戒措施的種類和各自的適用范圍、適用原則。

自律管理措施是對未造成嚴重后果或者不良社會影響的一般性違規行為采取的懲戒措施,如談話提醒、警示、責令參加強制培訓、責令整改等。紀律處分是對造成嚴重后果或者不良社會影響的重大違規行為采取的懲戒措施,如停止執業、暫停或者取消協會授予的業務資格、暫停部分會員權利、取消會員資格等。

協會自律監察專業委員會主任委員王益民說,規則的懲戒措施區分個人及機構的行為和責任,以防止少數從業人員“捆綁”會員。實體規則規定實施懲戒措施應當區別個人行為與機構行為,堅持個人責任與機構責任相區分的原則,為此,新的實體規則將自律管理措施和紀律處分分別按個人和機構單獨分類。

副主任委員張志剛表示,規則的最大特點當屬“查審分離”原則。在工作機構上,規定由協會執業檢查部門負責案件的立案與調查,在自律監察專業委員會之下新設審理委員會、復核委員會兩個職能委員會,專門負責紀律處分案件的審理、復核工作。

副主任委員武繼福指出,紀律處分案件因涉及自律管理對象的聲譽、社會形象、執業資格,證監會對受紀律處分的證券公司在分類評價時扣分,將直接對證券公司的利益產生重大影響。由此,該類案件需經過更為嚴格的審理和復核程序,交由審理委員會和復核委員會處理。

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