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證券業協會:券商重大違規將被暫停或取消業務資格

標簽 證券 創新 中國 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

券商有重大違規行為將被暫停或取消部分業務資格

為推動證券業誠信建設,13日,中國證券業協會正式發布了《中國證券業協會自律管理措施和紀律處分實施辦法》(簡稱《實施辦法》)、《自律監察案件辦理規則》(簡稱《辦理規則》)和《自律監察專業委員會組織規則》(簡稱《組織規則》)。三部規則的發布使協會的自律監察規則體系更加清晰、完整,使自律監察工作有規可依。特別是在《實施辦法》中明確,對于造成嚴重后果或者不良社會影響的重大違規行為的從業人員和會員將采取的懲戒措施包括停止執業、暫停或者取消協會授予的業務資格、暫停部分會員權利、取消會員資格等。

三部規則中,《實施辦法》是實體規則,主要規定了懲戒措施的分類及其相關措施。《辦理規則》是程序規則,主要規定了案件的適用程序及具體執行流程。《組織規則》則主要對自律監察委員會的職責及機構進行了規定。

“協會出臺自律監察制度是一項提高協會公信力、執行力,增強自律管理權威性、有效性的重要舉措。”一位業內資深人士表示,對于深入推進會員單位歸位盡責,提升行業誠信建設水平,保障各項創新業務健康發展具有重要意義。

記者了解到,三部規則遵循懲戒與行業發展相協調、機構責任與個人責任相區分、懲戒與教育相結合的原則,區分了自律管理措施和紀律處分這兩類不同性質的懲戒措施,進一步明確了懲戒措施的種類和各自的適用范圍、適用原則。

“作為規范協會自律懲戒行為的基本制度,《辦法》對提升證券執業質量和職業道德水平、提高證券行業自律管理有效性、維護證券市場各方當事人的合法權益等均具有重要意義。”中國證券業協會自律監察專業委員會副主任委員郁忠民表示。

中國證券業協會自律監察專業委員會副主任委員張志剛則指出,《組織規則》最大的特點當屬“查審分離”原則。查審分離原則在符合中國特色的基礎上,借鑒了境外成熟市場的“行政法官”制度,將案件的立案調查環節與審理環節相區分,確保由專門的行政處罰委負責案件審理工作。在證券執法日益嚴峻的形勢下,可以增強協會在自律監察工作中的執法能力,減少查處不力,探索證券執法公平正義的創新體制和可行性路徑。

此外,據中國證券業協會有關負責人介紹,下一步,協會將著力完善執業檢查工作機制,健全投訴、舉報處理程序,全面提升自律監察能力。三項制度出臺后,協會將加大對會員單位和從業人員違反自律規則和職業道德行為的查處力度,增強自律規則的權威性和有效性,以促進會員單位和從業人員規范執業,維護證券行業的三公原則,為行業創新發展創造良好的市場環境。

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實施辦法

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證券業協會

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