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天津貴金屬交易所會員單位分支機構及客戶維護管理辦法(試運

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2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

天津貴金屬交易所

會員單位分支機構及客戶維護管理辦法(試運行)

第一章

總則

第一條

為了規范

天津貴金屬交易所(以下簡稱“交易所”)會員單位的經營活動,加強對交易所會員單位的監督管理,維護交易各方的合法權益,保障市場秩序,控制市場風險,根據國家有關法律、法規和交易所有關規定,制定本辦法。

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第二條

本辦法適用于交易所全體會員單位及其分支機構。

第二章

業務模式

第三條

會員單位只能在其注冊所在地及其在交易所備案的分支機構注冊所在地開展業務及經營活動。會員單位及其分支機構可以借助居間人拓展市場、發展客戶。

第四條

會員單位設立的分支機構應當符合以下條件:

(一)有獨立、固定的經營場所和相關設施;

(二)分支機構有健全的組織機構、財務管理制度、貴金屬業務管理制度、風險控制制度;

(三)分支機構負責人最近二年無違法、違規記錄;

(四)分支機構業務崗位人員具備貴金屬投資經驗或其它金融行業從業經驗;

(五)承認交易所各項業務管理辦法;

(六)法律、法規和交易所規定的其他條件。

第五條

本辦法所指居間人是指由交易所會員單位報交易所備案,符合《中華人民共和國合同法》有關規定向會員單位報告訂立合同的機會或者提供訂立合同的媒介服務并收取相應報酬的企業法人或自然人。

第三章業務管理

第六條

會員單位設立的分支機構名稱必須以會員單位名稱+分公司、營業部、辦事處、代表處等字樣的格式注冊。

第七條

會員單位應當對分支機構建立規范、完善的崗位責任制度、業務操作規程、財務核算制度、資金調撥管理制度、風險控制制度以及結算制度、客戶投訴管理制度、人事管理制度等規章、制度、流程。對日常事務、資格審核、業績考核、檔案文檔等統一管理。

第八條

會員單位及其分支機構按照《

天津貴金屬交易所宣傳管理辦法(試運行)》安排宣傳工作,宣傳時要客觀、準確同時要充分地向投資者提示風險。

第九條

交易所每年不定期會對會員單位分支機構進行抽樣或全面檢查,并將檢查結果作為對會員單位年終評審的重要指標。

第四章備案制度

第十條

會員單位設立分支機構的,應當在取得相關分支機構證照之日起10個工作日內向交易所提交下列材料進行備案:

(一)關于設立分支機構的股東會或者董事會決議;

(二)分支機構相關證照復印件;

(三)分支機構負責人的簡歷及身份、學歷證明和公司相應的任職文書;

(四)分支機構的管理制度文本;

(五)分支機構擬任用從業人員名單及其身份證明;

(六)分支機構經營場所的使用證明;

(七)交易所規定的其他文件材料。

第十一條

會員單位分支機構變更負責人的,會員單位應當在負責人變更后的5個工作日內向交易所提交變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明備案。

第十二條

會員單位分支機構變更營業場所的,應當妥善處理客戶檔案資料并及時向客戶履行告知義務,并在經營場所變更后的5個工作日內向交易所提交下列材料備案:

(一)變更分支機構營業場所說明書;

(二)對客戶妥善處理的情況報告;

(三)擬變更后的營業場所所有權或者使用權證明文件;

(四)交易所規定的其他材料。

第十三條

會員單位分支機構終止的,應當先行妥善處理該分支機構的客戶,結清業務并終止經營活動。會員單位在分支機構終止后的5個工作日內向交易所提交下列材料備案:

(一)終止分支機構說明書;

(二)擬終止分支機構的決議文件;

(三)關于處理客戶資料、資金,結清業務并終止經營活動的情況報告;

(四)交易所規定的其他材料。

第五章

客戶維護

第十四條

會員單位必須建立客服中心,對外公布服務熱線,保障24小時受理客戶的各項訴求。

第十五條

會員單位必須安排專人或專崗受理客戶投訴。對客戶的投訴要積極應對,妥善處理,將可能造成的影響盡量控制在最小的范圍。

第十六條

客戶投訴原則上由會員單位自行處理,3人及以上投訴事項、糾紛金額超過50萬元或涉及訴訟的必須書面報備交易所。

第六章罰則

第十七條

會員單位及其分支機構違規處罰等級的劃分,包括:

(一)出具整改意見書或通報批評;

(二)對公司高級管理人員進行監管談話并對相關管理人員及工作人員進行強制培訓;

(三)暫停開新客戶;

(四)暫停開新倉交易;

(五)取消會員資格。

第十八條

會員單位及其分支機構有下列行為之一的,交易所根據違規處罰的等級給予相應的處罰措施:

(一)違反本辦法第三條規定的;

(二)違反交易所規定收取相關費用的;

(三)因惡性競爭引起投訴的;

(四)投訴處理不當引起社會不良影響的;

(五)未及時向交易所報備分支機構相關資料的;

(六)報備的分支機構資料不真實的;

(七)不能提供24小時服務的;

(八)拒絕受理投資者投訴,投資者直接投訴至交易所的。

第十九條

本辦法未作規定的違規違約行為處理,參照國家相關法律、法規及交易所其他規章制度執行。

第七章附則

第二十條

本辦法由交易所負責解釋、修訂。

第二十一條

本辦法自頒布之日起執行。

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(責任編輯:王燕)

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