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證券市場監管轉型

標簽 股票 中國 證券 交易 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

2009年到2012年,違法案件增幅年均達到14%,2013年上半年同比又增加40%。

中國證監會主席肖鋼在最近一期的《求是》雜志上撰文稱,資本市場監管執法面臨嚴峻形勢和挑戰。他撰文披露,“為數不少的違法行為并沒有得到查處”,他認為,“寬進嚴管、加強監管執法是當前我國資本市場監管轉型的著力點”。

案件類型

內幕交易案件:超過50%

高淳陶瓷案:2009年2月至4月間,原南京市經委主任劉寶春參與重組江蘇高淳陶瓷,利用內幕信息交易獲利人民幣近750萬元。2010年劉寶春因內幕交易罪被判處有期徒刑5年。

欺詐發行案件:快速上升

綠大地案:2013年2月,昆明中院下發判決書,認定*ST大地犯欺詐發行股票罪、偽造金融票據罪、故意銷毀會計憑證罪,罰金1040萬元,實際控制人何學葵被判有期徒刑10年。

虛假信息披露案件:快速上升

科龍案:2006年,廣東科龍電器因造假等受罰。科龍電器2002-2004年間虛報12億元人民幣營收以及1.2億元利潤。前董事會主席顧雛軍因財務造假和挪用公款判刑10年監禁。

案件查實率

肖鋼表示,近年來證監會每年立案調查110件左右,能夠順利作出行政處罰的平均不超過60件。資本市場案件查實率只有:

加強刑事司法參與力度

肖鋼指出,將建立健全“主動型”立法保障機制,加大制度供給力度。“要進一步細化違法行為認定標準,提高處罰標準,建立行政執法和解制度,研究投資者補償制度。更多引入刑事司法力量參與監管執法,強化行刑銜接。”

修改證券

8月2日,證監會新聞發言人指出,證監會已向全國人大提出將證券法修改列入新一屆人大立法規劃的建議意見。證監會將研究提出證券法修改草案建議稿,進一步征求市場各方意見后,報送立法機關,并爭取將證券法修改納入2014年度立法工作計劃。記者吳敏

本文來源:新京報

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