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建信優化配置混合型證券投資基金2009年第四季度報告-新聞頻道-和訊網

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

§1重要提示

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國工商銀行(,股吧)股份有限公司根據本基金合同規定,于2010年1月19日復核了本報告中的財務指標、表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

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基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告中財務資料未經審計。

本報告期自2009年10月1日起至12月31日止。

§2基金產品概況

§3主要財務指標和表現

3.1主要財務指標

單位:人民幣元

注:1、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益;2、所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

3.2基金凈值表現

3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

注:過去三個月指2009年10月9日至2009年12月31日。

3.2.2自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

建信優化配置混合型證券投資基金

累計份額凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖

(2007年3月1日至2009年12月31日)

注:本報告期,本基金投資比例符合基金合同的要求。

§4管理人報告

4.1基金經理(或基金經理小組)簡介

4.2報告期內本基金運作遵規守信情況說明

在本報告期內,基金管理人不存在損害基金份額持有人利益的行為。基金管理人勤勉盡責地為基金份額持有人謀求利益,嚴格遵守了《證券法》、《證券投資基金法》、其他有關法律法規的規定和《建信優化(,基金吧)配置混合型證券投資基金基金合同》的規定。

4.3公平交易專項說明

4.3.1公平交易制度的執行情況

為了公平對待投資人,保護投資人利益,避免出現不正當關聯交易、利益輸送等違法違規行為,公司根據《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》、《證券投資基金公司公平交易制度指導意見》、《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》等法律法規和公司內部制度,制定和修訂了《公平交易管理辦法》、《異常交易管理辦法》、《公司防范內幕交易管理辦法》等風險管控流程。公司使用的交易系統中設置了公平交易模塊,一旦出現不同基金同時買賣同一證券時,系統自動切換至公平交易模塊進行操作,確保在投資管理活動中公平對待不同投資組合,嚴禁直接或通過第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送。

4.3.2本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較

本報告期內,本基金管理人不存在與本基金投資風格相似的投資組合。

4.3.3異常交易行為的專項說明

本報告期,未發現本基金存在異常交易行為。

4.4報告期內基金的投資策略和業績表現說明

4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析

本報告期指數的波動性較三季度有所下降,但市場的整體活躍性明顯提高,滬深300指數全季度上漲近19個百分點。目前滬深300指數的估值水平在3.4倍市凈率左右,處于長期估值變動區間的中性區域。

四季度建信優化配置(,基金吧)基金從經濟發展趨勢和行業估值比較方面出發,對持倉結構進行了動態調整,增加了對估值相對較低的部分行業和公司的投資比例,相應賣出了近期上漲較多,估值已經比較高的個股。對固定收益類資產投資,我們繼續保持了低久期的期限配置策略,以短期債券為主要的投資標的。

展望新的一年,經濟環境較2009年已經有明顯改善,行業回升的勢頭參差不齊,但是整體都已經開始好轉,可以預期企業盈利情況在2010年也會獲得改善。在這種背景下,我們覺得未來需要持續觀察的是經濟增長的持續性以及是否會出現局部偏熱的現象,尤其是物價是否會出現超出預期的上漲。

建信優化配置基金在未來的一段時間里,將繼續對行業景氣進行跟蹤研究,結合企業成長性與估值來進行組合結構的調整。固定收益資產投資方面,我們還將繼續維持債券組合較低的久期,以獲取穩定收益為主。

4.4.2報告期內基金的業績表現

四季度本基金凈值增長率為16.90%,波動率為1.68%,業績比較基準收益率為11.93%,波動率為1.05%。

§5投資組合報告

5.1報告期末基金資產組合情況

5.2報告期末按行業分類的股票投資組合

5.3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

5.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

5.5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

5.6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

5.7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

5.8投資組合報告附注

5.8.1本基金該報告期內,投資前十名證券的發行主體均無被監管部門立案調查和/或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。

5.8.2基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的投資范圍。

5.8.3其他資產構成

5.8.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

5.8.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

§6開放式基金份額變動

單位:份

注:總申購份額含轉換入份額,總贖回份額含轉換出份額。

§7備查文件目錄

7.1備查文件目錄

1、中國證監會批準建信優化配置混合型證券投資基金設立的文件;

2、《建信優化配置混合型證券投資基金基金合同》;

3、《建信優化配置混合型證券投資基金招募說明書》;

4、《建信優化配置混合型證券投資基金托管協議》;

5、基金管理人業務資格批件和營業執照;

6、基金托管人業務資格批件和營業執照;

7、報告期內基金管理人在指定報刊上披露的各項公告。

7.2存放地點:

基金管理人或基金托管人處。

7.3查閱方式

投資者可在營業時間免費查閱。也可在支付工本費后,在合理時間內取得上述文件的復印件。

建信基金管理有限責任公司

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