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泰達宏利基金:更新招募說明書(2010年6月)

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

1泰達宏利價值優化型成長類行業證券投資基金、周期類行業證券投資基金、穩定類行業證券投資基金更新招募說明書基金管理人:泰達宏利基金管理有限公司基金托管人:交通銀行股份有限公司泰達宏利價值優化型成長類行業證券投資基金、周期類行業證券投資基金、穩定類行業證券投資基金于2003年2月13日獲中國證監會證監基金字【2003】21號文批準募集,基金合同于2003年4月25日正式生效。本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。投資有風險,投資人認購(或申購)本基金時應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業績并不預示本基金的未來表現。本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。本更新招募說明書已經本基金托管人交通銀行股份有限公司復核,所載內容截止日為2010年4月25日,有關財務數據和凈值表現截止日為2010年3月31日。財務數據未經審計。2目錄一、緒言3二、釋義4三、基金管理人?7四、基金托管人?16五、相關服務機構19六、基金份額的申購、贖回和基金間轉換36七、基金的投資?43八、基金的業績?55九、基金的財產?60十、基金資產的估值?61十一、基金的收益和分配?68十二、基金的費用與稅收?69十三、基金的會計與審計?72十四、基金的信息披露73十五、風險揭示?76十六、基金的終止與清算?78十七、基金合同內容摘要?80十八、基金托管協議的內容摘要94十九、基金份額持有人的服務?100二十、其他應披露事項102二十一、招募說明書存放及查閱方式104二十二、備查文件1043一、緒言本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)等有關法律、法規、規章以及《泰達荷銀價值優化型成長類行業證券投資基金、周期類行業證券投資基金、穩定類行業證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。本基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為本基金份額持有人和本基金合同當事人,其持有本基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解本基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。4二、釋義在本招募說明書中除非文義另有所指,下列詞語具有以下含義:泰達宏利系列基金或本系列基金:指泰達宏利價值優化型成長類行業證券投資基金、周期類行業證券投資基金、穩定類行業證券投資基金共同構成的泰達宏利價值優化型系列行業類別證券投資基金泰達成長:指泰達宏利價值優化型成長類行業證券投資基金泰達周期:指泰達宏利價值優化型周期類行業證券投資基金泰達穩定:指泰達宏利價值優化型穩定類行業證券投資基金本系列基金合同或基金合同:指《泰達荷銀價值優化型成長類行業證券投資基金、周期類行業證券投資基金、穩定類行業證券投資基金基金合同》《證券法》:指1998年12月29日經第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過并頒布實施的《中華人民共和國證券法》及立法機關對其不時所作的修訂《基金法》:指2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過的《中華人民共和國證券投資基金法》及立法機關對其不時所作的修訂《運作辦法》:指2004年6月29日中國證券監督管理委員會發布的《證券投資基金運作管理辦法》《銷售辦法》:指2004年6月25日中國證券監督管理委員會發布的《證券投資基金銷售管理辦法》《信息披露辦法》:指2004年6月8日中國證券監督管理委員會發布的《證券投資基金信息披露管理辦法》招募說明書:指《泰達荷銀價值優化型成長類行業證券投資基金、周期類行業證券投資基金、穩定類行業證券投資基金招募說明書》更新招募說明書:指本系列基金合同生效后對招募說明書定期更新的文件中國證監會:指中國證券監督管理委員會元:指人民幣元本系列基金合同當事人:指受本系列基金合同約束,根據本系列基金合同享有權利并承擔義務的基金發起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人基金管理人:指泰達宏利基金管理有限公司基金托管人:指交通銀行股份有限公司5注冊登記業務:指本系列基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額的注冊登記、基金交易的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等注冊登記機構:指辦理本系列基金注冊登記業務的機構。本系列基金的注冊登記機構為泰達宏利基金管理有限公司或接受泰達宏利基金管理有限公司委托代為辦理基金注冊登記業務的機構代銷機構:指符合中國證監會等監管機構規定的條件并與基金管理人簽訂了銷售代理協議,代為辦理本系列基金銷售業務的機構直銷機構:指泰達宏利基金管理有限公司基金份額發售機構:指直銷機構和代銷機構個人投資者:指依法可以投資證券投資基金的自然人機構投資者:指依據有關法律、法規、規章可以投資證券投資基金的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織基金投資者:指個人投資者和機構投資者基金份額持有人:指依法或依本系列基金合同、招募說明書或定期更新的招募說明書取得基金份額的投資者基金合同生效日:指2003年4月25日基金的終止日:指本系列基金合同規定的基金終止事由出現后按照本系列基金合同規定的程序并經中國證監會批準終止基金的日期開放日:指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日存續期:指本系列基金合同生效日至終止日之間的不定期期限工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日T日:指銷售機構受理投資者申購、贖回、基金間轉換或其他業務的申請日T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)認購:指在本系列基金設立募集期內,投資者申請購買基金份額的行為申購:指在本系列基金合同生效后投資者申請購買基金份額的行為贖回:指本系列基金某只行業類別基金份額持有人按本系列基金合同規定的條件,要求基金管理人購回基金份額的行為基金間轉換:指本系列基金存續期間,基金管理人根據持有本系列基金某只行業類別基金份額持有人的申請,在本系列基金范圍內將其持有的某只行業類別基金份額6轉換為其它行業類別基金份額或與本基金管理人管理的其他基金之間的轉換行為巨額贖回:指基金單個開放日,某只行業類別基金贖回申請份額總數(包括基金間轉換導致的該只行業類別基金減少的份額)扣除申購份額和其它行業類別基金轉換為該基金份額后的總余額超過上一日該基金總份額的10%時的情形投資指令:指基金管理人在運用基金資產進行投資時,向基金托管人發出的資金劃撥及實物券調撥等指令基金收益:指某只行業類別基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入基金資產總值:指某只行業類別基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產的價值總和基金資產凈值:指某只行業類別基金資產總值減去該基金負債后的價值基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程基金賬戶:指基金注冊登記機構為投資者開立的記錄其持有泰達宏利系列基金的基金份額及其變更情況的賬戶指定媒體:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒體不可抗力:指任何無法預見、無法克服的事件或因素,包括:相關法律、法規或規章的變更;國際、國內金融市場風險事故的發生;自然或人為破壞造成的交易系統或交易場所無法正常工作;戰爭或動亂等7三、基金管理人(一)基金管理人概況公司名稱:泰達宏利基金管理有限公司成立日期:2002年6月6日注冊地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層辦公地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層法定代表人:劉惠文組織形式:有限責任公司聯系電話:010-聯系人:邢穎注冊資本:1.8億元人民幣股權結構:北方國際信托股份有限公司:51%;宏利資產管理(香港)有限公司:49%。(二)主要人員情況1、董事會成員劉惠文先生,董事長。畢業于吉林大學經濟系,經濟學學士學位,高級經濟師。1996年至2001年任天津泰達集團有限公司總經理。自2001年起擔任天津泰達投資控股有限公司董事長兼總經理。自2005年起兼任渤海財產保險股份有限公司、北方國際信托股份有限公司等核心企業的董事長。劉振宇先生,董事。畢業于天津師范大學,擁有法學學士學位和經濟學碩士學位,律師、經濟師、項目數據分析師。2000年至2002年任天津泰達集團有限公司投資部副部長。2002年起任天津泰達投資控股有限公司資產管理部經理。孫泉先生,董事。1988年任職天津開發區信托投資公司;1989年任職天津開發區管理委員會政策研究室;1997年任職天津經濟技術開發區總公司企劃部;2001年任職天津泰達投資控股公司資產管理部,現任天津泰達投資控股公司資產管理部經理。施德林(MarcHowardSterling)先生,美國國籍。自1993年6月至2002年2月間在宏利金融有限公司策劃開拓中國(大陸、臺灣及澳門)及越南市場,并自2000年8起掌管宏利臺灣;在2002年2月至2004年3月,負責宏利金融有限公司在中國(大陸及臺灣)與越南的業務,同時也負責宏利金融有限公司的區域人力招聘及發展計劃;自2004年起至今,作為宏利金融有限公司高層管理委員會成員負責在中國大陸與臺灣的業務,同時亦為宏利人壽保險(國際)有限公司的董事會董事,并自2005年起擔任中宏人壽保險有限公司董事長。雷柏

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