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易方達價值成長混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要_焦點透視_新浪財經_新浪網

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

(上接C10版)

九、基金的業績比較基準

滬深300指數收益率×70%+上證國債指數收益率×30%

十、基金的風險收益特征

本基金為混合型基金,理論上其風險收益水平低于股票型基金,高于債券型基金及貨幣市場基金。

十一、基金投資組合報告(未經審計)

本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本基金的托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同的規定,已于2012年11月1日復核了本報告的內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告有關數據的期間為2012年7月1日至2012年9月30日。

1.報告期末基金資產組合情況

序號

項目

金額(元)

占基金總資產的比例(%)

1

權益投資

14,164,638,694.99

87.68

其中:股票

14,164,638,694.99

87.68

2

固定收益投資

1,353,046,256.70

8.38

其中:債券

1,353,046,256.70

8.38

資產支持證券

3

金融衍生品投資

4

買入返售金融資產

其中:買斷式回購的買入返售金融資產

5

銀行存款和結算備付金合計

597,227,840.62

3.70

6

其他各項資產

39,481,763.20

0.24

7

合計

16,154,394,555.51

100.00

2.報告期末按行業分類的股票投資組合

代碼

行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

農、林、牧、漁業

242,735,059.85

1.51

采掘業

1,946,304,393.87

12.10

制造業

8,675,492,548.84

53.92

C0

食品、飲料

2,224,286,034.43

13.82

C1

紡織、服裝、皮毛

533,096,067.20

3.31

C2

木材、家具

12,243,000.00

0.08

C3

造紙、印刷

1,948,000.00

0.01

C4

石油、化學、塑膠、塑料

1,528,893,299.77

9.50

C5

電子

C6

金屬、非金屬

247,058,125.00

1.54

C7

機械、設備、儀表

1,975,403,249.18

12.28

C8

醫藥、生物制品

2,088,211,673.31

12.98

C99

其他制造業

64,353,099.95

0.40

電力、煤氣及水的生產和供應業

43,636,132.56

0.27

建筑業

381,145,105.13

2.37

交通運輸、倉儲業

信息技術業

135,562,297.15

0.84

批發和零售貿易

413,227,217.17

2.57

金融、保險業

1,070,848,876.21

6.65

房地產業

713,156,554.25

4.43

社會服務業

509,793,739.42

3.17

傳播與文化產業

32,736,770.54

0.20

綜合類

合計

14,164,638,694.99

88.03

3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號

股票代碼

股票名稱

數量(股)

公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

1

格力電器

41,750,000

892,615,000.00

5.55

2

上海家化

10,919,001

509,371,396.65

3.17

3

煙臺萬華

35,749,993

494,779,903.12

3.07

4

中國太保

24,399,811

493,608,176.53

3.07

5

潞安環能

25,699,616

481,867,800.00

2.99

6

同仁堂

26,709,985

461,281,440.95

2.87

7

西山煤電

32,999,948

442,199,303.20

2.75

8

七匹狼

21,175,484

440,450,067.20

2.74

9

中國平安[微博]

10,068,637

422,278,635.78

2.62

10

雙匯發展

6,508,439

393,760,559.50

2.45

4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號

債券品種

公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

1

國家債券

2

央行票據

821,354,000.00

5.10

3

金融債券

183,494,000.00

1.14

其中:政策性金融債

183,494,000.00

1.14

4

企業債券

172,552,256.70

1.07

5

企業短期融資券

50,630,000.00

0.31

6

中期票據

125,016,000.00

0.78

7

可轉債

8

其他

9

合計

1,353,046,256.70

8.41

5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

序號

債券代碼

債券名稱

數量(張)

公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

1

10央行票據60

3,000,000

299,160,000.00

1.86

2

11央行票據96

2,900,000

280,459,000.00

1.74

3

11央行票據94

2,000,000

193,400,000.00

1.20

4

11晉焦煤MTN1

1,200,000

125,016,000.00

0.78

5

11聯想債

1,000,000

102,510,000.00

0.64

6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

8.投資組合報告附注

(1)本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

(2)本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

(3)其他各項資產構成

序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

6,679,903.42

2

應收證券清算款

3

應收股利

1,339,016.00

4

應收利息

30,646,077.14

5

應收申購款

816,766.64

6

其他應收款

7

待攤費用

8

其他

9

合計

39,481,763.20

(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

序號

股票代碼

股票名稱

流通受限部分的公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

流通受限情況說明

1

七匹狼

31,200,000.00

0.19

非公開發行流通受限

十二、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本基金合同生效日為2007年4月2日,基金合同生效以來(截至2012年6月30日)的投資業績及與同期基準的比較如下表所示:

階段

凈值增長率(1)

凈值增長率標準差(2)

業績比較基準收益率(3)

業績比較基準收益率標準差(4)

(1)-(3)

(2)-(4)

基金合同生效至2007年12月31日

67.15%

1.90%

64.10%

1.57%

3.05%

0.33%

2008年1月1日至2008年12月31日

-53.62%

2.27%

-43.34%

2.13%

-10.28%

0.14%

2009年1月1日至2009年12月31日

102.90%

1.99%

67.96%

1.43%

34.94%

0.56%

2010年1月1日至2010年12月31日

2.94%

1.56%

-7.80%

1.11%

10.74%

0.45%

2011年1月1日至2011年12月31日

-27.53%

1.29%

-16.30%

0.91%

-11.23%

0.38%

2012年1月1日至2012年6月30日

3.67%

1.36%

3.99%

0.93%

-0.32%

0.43%

基金合同生效至2012年6月30日

21.66%

1.80%

-2.15%

1.45%

23.81%

0.35%

十三、費用概覽

(一)與基金運作相關的費用

1.基金費用的種類

(1)基金管理人的管理費;

(2)基金托管人的托管費;

(3)銷售服務費;

(4)基金合同生效后的信息披露費用;

(5)基金合同生效后的與基金相關的會計師費和律師費;

(6)基金份額持有人大會費用;

(7)基金的證券交易費用;

(8)銀行匯劃費用;

(9)按照國家有關規定和《基金合同》約定可以在基金財產中列支的其他費用。

本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財產總值中扣除。

2.基金費用計提方法、計提標準和支付方式

(1)基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:

H=E×1.5%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

(2)基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的2.5%。的年費率計提。托管費的計算方法如下:

H=E×2.5%。÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類”中第“3-8”項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

(3)銷售服務費

銷售服務費是指基金管理人根據基金合同的約定及屆時有效的相關法律法規的規定,從開放式基金財產中計提的一定比例的費用,用于支付銷售機構傭金、基金的營銷費用以及基金份額持有人服務費等。

基金管理人可以選取適當的時機(但應于中國證監會發布有關收取開放式證券投資基金銷售費用的規定后)開始計提銷售服務費,但至少應提前2個工作日在至少一種指定報刊和網站上公告。公告中應規定計提銷售服務費的條件、程序、用途和費率標準。

基金管理人依據本合同及屆時有效的有關法律法規公告收取基金銷售服務費或酌情降低基金銷售服務費的,無須召開基金份額持有人大會。

上述“一、基金費用的種類”中第“4-8”項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

3.不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;

(2)基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

(3)基金合同生效前的相關費用,包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用;

(4)其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

4.基金費用的調整

基金管理人和基金托管人協商一致后,可根據基金發展情況調整基金管理費率或基金托管費率等相關費率。調低基金管理費率或基金托管費率,由基金管理人和基金托管人協商一致,經中國證監會核準后公告,此項調整不需要召開基金份額持有人大會。調高基金管理費率、基金托管費率等相關費率須召開基金份額持有人大會審議。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2個工作日在至少一家中國證監會指定的媒體公告并報中國證監會備案。

(二)與基金銷售有關的費用

1.申購費

(1)申購費率

本基金申購費率如下表所示:

申購金額M(元)(含申購費)

申購費率

M<100萬

1.5%

100萬≤M<500萬

1.2%

500萬≤M<1000萬

0.3%

M≥1000萬

按筆收取,1000元/筆

(2)申購費的收取方式和用途

本基金采用金額申購、前端收費的形式收取申購費用,投資者在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。

本基金的申購費用由申購人承擔,用于市場推廣、銷售等各項費用,不列入基金財產。

(3)申購份額的計算

本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額,其中:

申購費用=申購金額/(1+申購費率)×申購費率,對于1000萬元(含)以上的申購適用絕對數額的申購費金額

申購份數=(申購金額-申購費用)÷T日基金份額凈值

申購費用以人民幣元為單位,四舍五入,保留至小數點后二位;申購份數以四舍五入的方法保留小數點后二位,由此產生的誤差計入基金財產。

2.贖回費

(1)贖回費率

本基金的贖回費率根據持有期限的不同分為三檔。持有期限的起始日為基金權益登記日。

持有基金時間(天)

贖回費率

0-364

0.50%

365-729

0.25%

730及以上

0.00%

(2)贖回費的收取和用途

本基金的贖回費由贖回人承擔,贖回費的25%歸入基金財產,余額為注冊登記費和其他手續費。

(3)贖回金額的計算

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用,其中:

贖回總額=贖回數量×T日基金份額凈值

贖回費用=贖回總額×贖回費率

贖回金額=贖回總額-贖回費用

贖回總額、贖回費用以人民幣元為單位,四舍五入,保留小數點后兩位。

3.轉換費率

目前,基金管理人已開通了本基金與旗下部分開放式基金之間的轉換業務,具體實施辦法和轉換費率詳見相關公告。基金轉換費由基金份額持有人承擔,基金轉換費用由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用構成,其中贖回費按照基金合同、更新的招募說明書及最新的相關公告約定的比例歸入基金財產,其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費,轉換費用以人民幣元為單位,計算結果按照四舍五入方法,保留小數點后兩位。代銷機構可對每筆轉換申請向投資者收取不高于10元的業務代理費,具體收費標準以各代銷機構的規定為準。

4.基金管理人可以從本基金財產中計提銷售服務費,用于基金的持續銷售和服務基金份額持有人,具體辦法按中國證監會有關規定執行。

5.投資者通過本公司網上交易系統(www.efunds.com.cn)進行申購、贖回和轉換的交易費率,請具體參照我公司網站上的相關說明。

6.基金管理人可以在基金合同規定的范圍內調整上述費率,上述費率如發生變更,基金管理人應最遲于新的費率實施前2個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

7.基金管理人可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對特定交易方式(如網上交易、電話交易、手機交易等)或特定時間段等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以對促銷活動范圍內的投資者調低基金申購、贖回和轉換費率。

十四、對招募說明書更新部分的說明

本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等有關法律法規及《易方達價值成長混合型證券投資基金基金合同》,結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對2012年5月15日刊登的本基金更新的招募說明書進行了更新,主要更新的內容如下:

1.在“釋義”部分,更新了部分內容。

2.在“三、基金管理人”部分,更新了“(二)主要人員情況”部分的內容。

3.在“四、基金托管人”部分,根據最新資料進行了更新。

4.在“五、相關服務機構”部分,更新了代銷機構的內容。

5.在“七、基金合同的生效”部分,更新了部分內容。

6.在“九、基金的轉換”部分,更新了部分內容。

7.在“十一、基金的投資”部分,更新了“(六)風險收益特征”部分的內容,并補充了本基金2012年第3季度投資組合報告的內容。

8.在“十二、基金的業績”部分,更新了基金合同生效以來的投資業績數據。

9.在“十八、基金的信息披露”部分,更新了部分內容。

10.在“二十三、對基金份額持有人的服務”部分,更新了部分內容。

11.在“二十四、其他應披露事項”部分,根據相關公告的內容進行了更新。

易方達基金[微博]管理有限公司

2012年11月14日

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