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非金融企業債務融資工具承銷人員行為守則出臺

標簽 費率 交易 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

銀行間債券市場非金融企業債務融資工具承銷人員行為守則出臺

為規范銀行間債券市場非金融企業債務融資工具承銷人員的承銷行為,營造健康有序的市場環境,維護廣大市場參與者的正當權益,日前,中國銀行間市場交易商協會發布了《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具承銷人員行為守則》,對交易商協會承銷類機構會員中從事債務融資工具營銷、盡職調查、注冊文件制作和申報、銷售、后續督導以及交易商協會界定的其他承銷行為的人員的行為作了規范。

據了解,自人民銀行將非金融企業債務融資工具的發行注冊工作移交協會實行自律管理以來,銀行間債券市場非金融企業債務融資工具發展迅速,已發行的債務融資工具余額達.65億元(不含美元中期票據)。今年1月至9月,交易商協會累計接受本幣非金融企業債務融資工具注冊9397.1億元,并已實際發行8889.05億元,同比增長142.94%,占同期非金融企業債務融資工具發行量的73.9%。為企業利用直接債務融資工具改善資金需求,促進經濟平穩較快發展作出了應有貢獻。

然而,隨著銀行間債券市場的快速發展,新的交易品種和方式不斷涌現,從業人員數量不斷增多,債務融資工具承銷工作中開始出現個別影響市場秩序、不利于市場健康發展的不規范行為。

為此,交易商協會組織市場成員在認真總結現存問題、廣泛征求市場成員意見的基礎上,制定完成了上述行為守則。據悉,行為守則共五章,二十九條,對承銷人員在營銷、盡職調查、注冊文件制作及申報、銷售、后續督導等各環節的具體行為守則進行了規定;明確規定了承銷人員在營銷、盡職調查、注冊文件制作及申報、銷售、后續督導等各環節禁止從事的如通過賄賂或其他不正當利益輸送方式承攬業務、承諾(或實際)降低或變相降低市場約定的承銷費率等嚴重破壞市場環境的行為;闡明了協會針對上述禁止行為可采取的電話詢問、書面詢問、當面約談和現場取證等監督手段,誡勉談話、書面警告、市場公開譴責、市場禁入等懲戒措施以及相應的免責條款。

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