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長盛同德:2009年第四季度報告(2010

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

長盛同德主題增長股票證券投資基金2009年第4季度報告

2009年12月31日

基金管理人:長盛基金管理有限公司

基金托管人:中國農業銀行股份有限公司

報告送出日期:2010年01月20日

長盛同德主題增長股票型證券投資基金2009年第4季度報告第1頁共9頁

§1重要提示

基金管理人長盛基金管理有限公司的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛

假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及

連帶責任。

基金托管人中國農業銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2010年1月19

日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存

在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基

金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應

仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告中的財務資料未經審計。

本報告期自2009年10月1日起至2009年12月31日止。

長盛同德主題增長股票型證券投資基金2009年第4季度報告第2頁共9頁

§2基金產品概況

基金簡稱長盛同德主題股票

交易代碼

基金運作方式契約型開放式

基金合同生效日2007年10月25日

報告期末基金份額總額11,534,915,031.25份

投資目標

本基金為股票型證券投資基金,投資目標是在確定促進中

國經濟持續增長的主題背景下,挖掘中國經濟持續增長的

動力之所在,選取具有高成長性和具備持續增長潛力的上

市公司,分享中國經濟高速增長的成果;在嚴格控制投資

風險的前提下,努力保持基金資產的穩定增值。

投資策略

本基金將沿著全球化、城鎮化、消費升級、制度變革四大

主題進行大類資產配置;根據企業獲利能力、增長能力、

資產回報率、資產管理能力等定量指標,結合公司治理結

構狀況等定性指標對行業內上市公司進行綜合評價,動態

的尋找行業與個股的最佳結合點。

業績比較基準

本基金的業績比較基準:滬深300指數×80%+上證國債

指數×20%

風險收益特征

本基金為股票型基金。風險高于混合型基金、債券基金,

屬于較高風險、較高回報的基金產品。

基金管理人長盛基金管理有限公司

基金托管人中國農業銀行股份有限公司

§3主要財務指標和基金凈值表現

3.1主要財務指標

單位:人民幣元

主要財務指標報告期(2009年10月01日-2009年12月31日)

1.本期已實現收益-13,899,586.84

2.本期利潤1,593,514,928.63

3.加權平均基金份額本期利潤0.1323

4.期末基金資產凈值11,061,475,015.13

5.期末基金份額凈值0.9590

長盛同德主題增長股票型證券投資基金2009年第4季度報告第3頁共9頁

注:1、所述基金業績指標不包括基金份額持有人認購或交易基金的各項費用,

計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

2、所列數據截止到2009年12月31日。

3、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變

動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動

收益。

3.2基金凈值表現

3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

階段

凈值增長率

凈值增長率

標準差②

業績比較基準

收益率③

業績比較基準收

益率標準差④

①-③②-④

過去三個月15.58%1.38%15.23%1.41%0.35%-0.03%

3.2.2自基金轉型以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收

益率變動的比較

-70.00%

-60.00%

-50.00%

-40.00%

-30.00%

-20.00%

-10.00%

0.00%

10.00%

2007年10月25日2009年5月25日

長盛同德主題股票業績比較基準收益率

注:1、本基金由同德證券投資基金轉型而來,轉型日為2007年10月25日。

2、按照本基金合同規定,本基金基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內

使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。建倉期結束時,本基金的各項資產配置

比例符合本基金合同第十三條(三)投資范圍、(九)投資限制的有關約定。本報告期

內,本基金的各項資產配置比例符合基金合同約定。

長盛同德主題增長股票型證券投資基金2009年第4季度報告第4頁共9頁

§4管理人報告

4.1基金經理(或基金經理小組)簡介

任本基金的基金經理期限

姓名職務

任職日期離任日期

證券從業

年限

說明

詹凌蔚本基金基

金經理,公

司總經理

助理,投資

管理部總

監。

2007年10月25日2009年12月15日8年男,1974年9月出生,中國國籍。廈門大

學經濟學碩士。歷任融通新藍籌基金經理、

融通基金管理有限公司總經理助理、投資

管理部總監、博時基金管理有限公司博時

主題行業基金經理。2007年3月加入長盛

基金管理有限公司,現任長盛基金管理有

限公司總經理助理,投資管理部總監,長

盛同德主題增長股票型證券投資基金(本

基金)基金經理。

王雪松本基金基

金經理

2009年8月24日―7年男,1968年10月出生,中國國籍。北京大

學碩士。歷任巨田證券有限公司研究員、

新世紀基金管理公司研究員。2007年8月

加入長盛基金管理有限公司,曾任長盛同

德主題增長股票型證券投資基金基金經理

助理,行業研究員,現任長盛同德主題增

長股票型證券投資基金(本基金)基金經

理。

注:1、任職日期、離任日期均指公司作出決定之日。

2、證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

4.2管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明

本報告期內,本基金管理人嚴格按照《證券投資基金法》及其各項實施準則、《長

盛同德主題增長股票型證券投資基金基金合同》和其他有關法律法規、監管部門的相

關規定,依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,在嚴格控制投資風險

的基礎上,為基金持有人謀求最大利益,沒有損害基金份額持有人利益的行為。

4.3公平交易專項說明

4.3.1公平交易制度的執行情況

本報告期內,本基金管理人嚴格按照《證券投資基金管理公司公平交易制度指導

意見》及公司相關制度等規定,從投資授權、研究分析、投資決策、交易執行、業績

評估等環節嚴格把關,通過系統和人工等方式在各個環節嚴格控制交易公平執行,確

保公平對待不同投資組合,切實防范利益輸送,保護投資者的合法權益。

4.3.2本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較

本基金管理人管理的投資組合中沒有與本基金投資風格相似的投資組合,暫無法

長盛同德主題增長股票型證券投資基金2009年第4季度報告第5頁共9頁

對本基金的投資業績進行比較。

4.3.3異常交易行為的專項說明

本報告期內,本基金未發生異常交易情況。

4.4報告期內基金的投資策略和業績表現說明

4.4.1行情回顧及運作分析

2009年四季度,經濟繼續回升,內需消費持續增長,出口持續恢復,投資維持高

位,推動市場上漲。但美元升值、迪拜危機、房地產政策收緊,以及投資者對貨幣政

策轉向的擔心,引發幾波調整,市場總體呈現震蕩上行狀態。根據對宏觀經濟政策、

企業盈利等因素的判斷,我們對持倉結構進行了調整,對品種選擇,依舊堅持較為嚴

格的選股標準和相對長期的價值判斷,爭取組合更可持續的生命力。

4.4.2本基金業績表現

截至報告期末,本基金份額凈值為0.9590元,本報告期份額凈值增長率為15.58%,

同期業績比較基準增長率為15.23%。

4.4.3市場展望和投資策略

2010年,宏觀經濟繼續向好、企業盈利繼續提升是大概率事件,這是推動市場上

漲的正面因素;同時,寬松的貨幣政策退出也是大概率事件,從而引起流動性下降、

估值中樞下降,這是影響市場的負面因素,兩個因素的博弈和交替影響可能使市場呈

現震蕩狀態,趨勢波動性收窄,結構性機會較多,經濟結構轉型過程中不斷涌現的新

商業模式、新區域增長點、新技術創新是重點關注對象。

長盛同德主題增長股票型證券投資基金2009年第4季度報告第6頁共9頁

§5投資組合報告

5.1報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(元)

占基金總資產的

比例(%)

1權益投資9,394,815,559.2684.62

其中:股票9,394,815,559.2684.62

2固定收益投資248,659,450.202.24

其中:債券248,659,450.202.24

資產支持證券-0.00

3金融衍生品投資1,641,716.620.01

4買入返售金融資產-0.00

其中:買斷式回購的買入返售金融

資產

-0.00

5銀行存款和結算備付金合計1,447,351,042.6713.04

6其他資產10,266,668.700.09

7合計11,102,734,437.45100.00

5.2報告期末按行業分類的股票投資組合

代碼行業類別公允價值(元)

占基金資產凈值

比例(%)

A農、林、牧、漁業111,866,505.761.01

B采掘業910,207,280.488.23

C制造業4,733,922,610.2942.80

C0食品、飲料511,408,936.184.62

C1紡織、服裝、皮毛57,614,309.760.52

C2木材、家具-0.00

C3造紙、印刷1,255,091.200.01

C4石油、化學、塑膠、塑料857,323,076.227.75

C5電子34,819,061.500.31

C6金屬、非金屬996,281,080.139.01

C7機械、設備、儀表2,013,078,114.0218.20

C8醫藥、生物制品251,452,941.282.27

C99其他制造業10,690,000.000.10

D電力、煤氣及水的生產和供應業-0.00

E建筑業54,121,276.990.49

F交通運輸、倉儲業67,969,058.130.61

G信息技術業624,439,832.965.65

H批發和零售貿易711,673,358.416.43

I金融、保險業1,575,632,562.9614.24

J房地產業197,757,863.641.79

K社會服務業69,452,267.600.63

長盛同德主題增長股票型證券投資基金2009年第4季度報告第7頁共9頁

L傳播與文化產業8,705,025.780.08

M綜合類329,067,916.262.97

合計9,394,815,559.2684.93

5.3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)

占基金資產凈

值比例(%)

1深發展A25,979,960633,131,625.205.72

2招商銀行29,529,886533,014,442.304.82

3中國聯通49,999,823364,498,709.673.30

4雙匯發展6,249,133331,828,962.303.00

5美的電器12,949,827300,435,986.402.72

6中興通訊5,490,469246,357,344.032.23

7兗州煤業10,648,847245,349,434.882.22

8一汽轎車9,142,709237,893,288.182.15

9神火股份6,188,201228,220,852.882.06

10金牛能源5,474,003227,718,524.802.06

5.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號債券品種公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)

1國家債券37,261,728.000.34

2央行票據-0.00

3金融債券-0.00

其中:政策性金融債-0.00

4企業債券210,768,349.801.91

5企業短期融資券-0.00

6可轉債629,372.400.01

7其他-0.00

8合計248,659,450.202.25

5.5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

序號債券代碼債券名稱數量(張)公允價值(元)

占基金資產

凈值比例(%)

108兵器裝備債1,000,000102,350,000.000.93

2中興債1881,99578,867,992.900.71

320國債⑷369,66037,261,728.000.34

408石化債208,21017,718,671.000.16

508國電債51,8704,335,813.300.04

5.6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投

資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

5.7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

長盛同德主題增長股票型證券投資基金2009年第4季度報告第8頁共9頁

序號權證代碼權證名稱數量(份)公允價值(元)

占基金資產凈

值比例(%)

1國電CWB1555,0091,641,716.620.01

5.8投資組合報告附注

5.8.1聲明本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調

查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

報告期內基金投資的前十名證券的發行主體無被監管部門立案調查,無在報告編

制日前一年內受到公開譴責、處罰。

5.8.2聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫。

基金投資的前十名股票,均為基金合同規定備選股票庫之內股票。

5.8.3其他資產構成

序號名稱金額(元)

1存出保證金7,185,929.41

2應收證券清算款-

3應收股利-

4應收利息2,842,218.26

5應收申購款208,521.03

6其他應收款30,000.00

7待攤費用-

8其他-

9合計10,266,668.70

5.8.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

5.8.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中無流通受限情況。

5.8.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

長盛同德主題增長股票型證券投資基金2009年第4季度報告第9頁共9頁

§6開放式基金份額變動

單位:份

本報告期期初基金份額總額12,413,497,988.14

本報告期期間基金總申購份額35,826,064.85

減:本報告期期間基金總贖回份額914,409,021.74

本報告期期間基金拆分變動份額-

本報告期期末基金份額總額11,534,915,031.25

§7備查文件目錄

7.1備查文件目錄

1、中國證券監督管理委員會關于核準同德證券投資基金基金份額持有人大會決議

的批復

2、長盛同德主題增長股票型證券投資基金基金合同

3、長盛同德主題增長股票型證券投資基金托管協議

4、報告期內披露的各項公告原件

5、長盛基金管理有限公司營業執照和公司章程

7.2存放地點

以上相關備查文件,置備于基金管理人的辦公場所。本季度報告分別置備于基金

管理人和基金托管人的辦公場所。本季度報告至少登載在一種由中國證監會指定的全

國性報刊及本基金管理人的互聯網網站上。

7.3查閱方式

在辦公時間內可查閱,也可在支付工本費后,在合理時間內取得上述文件的復印

件。

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