歡迎來到你我貸客服熱線400-680-8888

景順長城內需增長開放式證券投資基金2012年第三季度報告2012年第三季度報告

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

§1重要提示

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國農業銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2012年10月25日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告中財務資料未經審計。

本報告期自2012年7月1日起至9月30日止。

§2基金產品概況

§3主要財務指標和基金凈值表現

3.1主要財務指標

單位:人民幣元

注:1、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

2、上述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

3.2基金凈值表現

3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

3.2.2自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

注:在資產配置方面,本基金投資于股票投資的比例為70%-95%;投資于債券投資的最大比例為30%。本基金優先投資于和經濟增長最為密切的內需拉動型行業中的優勢企業。對這些行業的投資占股票投資的比重不低于80%。按照本基金基金合同的規定,本基金的投資建倉期為自2004年6月25日合同生效日起3個月。建倉期結束時,本基金投資組合達到上述投資組合比例的要求。

§4管理人報告

4.1基金經理(或基金經理小組)簡介

注:1、對基金的首任基金經理,其“任職日期”按基金合同生效日填寫,“離任日期”為根據公司決定的解聘日期(公告前一日);對此后的非首任基金經理,“任職日期”指根據公司決定聘任后的公告日期,“離任日期”指根據公司決定的解聘日期(公告前一日);

2、證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

4.2管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明

本報告期內,本基金管理人嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》和《證券投資基金信息披露管理辦法》等有關法律法規及各項實施準則、《景順長城內需增長開放式證券投資基金基金合同》和其他有關法律法規的規定,本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,在嚴格控制風險的基礎上,為基金持有人謀求最大利益。本報告期內,基金運作整體合法合規,未發現損害基金持有人利益的行為。基金的投資范圍、投資比例及投資組合符合有關法律法規及基金合同的規定。

4.3公平交易專項說明

4.3.1公平交易制度的執行情況

本報告期內,本基金管理人嚴格執行《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》,完善相應制度及流程,通過系統和人工等各種方式在各業務環節嚴格控制交易公平執行,公平對待旗下管理的所有基金和投資組合。

4.3.2異常交易行為的專項說明

本基金于本報告期內未發現異常交易行為。

本報告期內,本基金管理人管理的所有投資組合參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的5%的交易共有3次,均為ETF基金因被動跟蹤標的指數與其他組合發生的反向交易。

4.4報告期內基金的投資策略和業績表現說明

4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析

本基金延續前期的宏觀經濟判斷,認為宏觀經濟將繼續下滑,下游需求不振,上游價格承受壓力,傳統制造業產能過剩的壓力較大的局面沒有改善。因此,整體配置方向仍然集中在消費和新興產業,但具體行業配置進行了較大的調整。

基于上述判斷和策略,3季度本基金在保持適當的股票資產配置比例基礎上,大幅減持食品飲料和汽車等行業,重點增持了醫藥和農林牧漁行業。基金業績有所改善。

展望未來,中國經濟增長方式轉型的過程中將涌現出一批又一批優秀企業,這將為我們提供良好的投資機會。本基金將精選具有長期增長潛力的優秀企業。

4.4.2報告期內基金的業績表現

2012年3季度,本基金份額凈值增長率為-1.61%,高于業績比較基準收益率3.63%。

§5投資組合報告

5.1報告期末基金資產組合情況

5.2報告期末按行業分類的股票投資組合

5.3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

5.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

5.5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

5.6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

5.7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

5.8投資組合報告附注

5.8.1

本報告期內未出現基金投資的前十名證券的發行主體被監管部門立案調查或者在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。

5.8.2

本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

5.8.3其他資產構成

5.8.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

5.8.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

§6開放式基金份額變動

單位:份

注:總申購份額包含轉換入份額,總贖回份額包含轉換出份額。

§7備查文件目錄

7.1備查文件目錄

1、中國證監會批準景順長城內需增長開放式證券投資基金設立的文件;

2、《景順長城內需增長開放式證券投資基金基金合同》;

3、《景順長城內需增長開放式證券投資基金招募說明書》;

4、《景順長城內需增長開放式證券投資基金托管協議》;

5、景順長城基金管理有限公司批準成立批件、營業執照、公司章程;

6、其他在中國證監會指定報紙上公開披露的基金份額凈值、定期報告及臨時公告。

7.2存放地點

以上備查文件存放在本基金管理人的辦公場所。

7.3查閱方式

投資者可在辦公時間免費查閱。

景順長城基金管理有限公司

2012年10月26日

基金簡稱

景順長城內需增長股票

基金主代碼

交易代碼

基金運作方式

契約型開放式

基金合同生效日

2004年6月25日

報告期末基金份額總額

700,647,913.67份

投資目標

本基金通過優先投資于內需拉動型行業中的優勢企業,分享中國經濟和行業的快速增長帶來的最大收益,實現基金資產的長期、可持續的穩定增值。

投資策略

股票投資部分以“內需拉動型”行業的優勢企業為主,以成長、價值及穩定收入為基礎,在合適的價位買入具有高成長性的成長型股票,價值被市場低估的價值型股票,以及能提供穩定收入的收益型股票。債券投資部分著重本金安全性和流動性。

業績比較基準

滬深綜合指數總市值加權指數×80%+中國債券總指數×20%。

風險收益特征

本基金在風險較高的股票型基金中屬于中低風險基金,依據本基金投資組合管理方法的特征對投資組合風險進行控制,力爭使本基金的平均單位風險收益值高于業績比較基準的平均單位風險收益值。

基金管理人

景順長城基金管理有限公司

基金托管人

中國農業銀行股份有限公司

主要財務指標

報告期(2012年7月1日-2012年9月30日)

1.本期已實現收益

-89,711,385.17

2.本期利潤

-34,901,894.59

3.加權平均基金份額本期利潤

-0.0506

4.期末基金資產凈值

2,221,982,591.41

5.期末基金份額凈值

3.171

階段

凈值增長率①

凈值增長率標準差②

業績比較基準收益率③

業績比較基準收益率標準差④

①-③

②-④

過去三個月

-1.61%

1.24%

-5.24%

0.87%

3.63%

0.37%

姓名

職務

任本基金的基金經理期限

證券從業年限

說明

任職日期

離任日期

王鵬輝

本基金基金經理,景順長城內需增長貳號股票型證券投資基金基金經理,景順長城中小盤股票型證券投資基金基金經理,投資總監

2007年9月15日

-

11

華中理工大學工學學士、經濟學碩士。曾先后擔任深圳市農村商業銀行資金部債券交易員、長城證券研究部研究員、融通基金研究策劃部行業研究員;2007年3月加入本公司。

楊鵬

本基金基金經理,景順長城內需增長貳號股票型證券投資基金基金經理,景順長城中小盤股票型證券投資基金基金經理

2010年8月21日

-

8

北京大學經濟學學士、上海財經大學經濟學碩士。曾任職于融通基金研究策劃部,擔任宏觀研究員、債券研究員和貨幣基金基金經理助理職務;2008年3月加入本公司。

序號

項目

金額(元)

占基金總資產的比例(%)

1

權益投資

1,840,231,362.05

81.41

其中:股票

1,840,231,362.05

81.41

2

固定收益投資

158,627,895.20

7.02

其中:債券

158,627,895.20

7.02

資產支持證券

-

-

3

金融衍生品投資

-

-

4

買入返售金融資產

-

-

其中:買斷式回購的買入返售金融資產

-

-

5

銀行存款和結算備付金合計

257,025,792.58

11.37

6

其他資產

4,467,484.17

0.20

7

合計

2,260,352,534.00

100.00

代碼

行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

A

農、林、牧、漁業

76,842,387.80

3.46

B

采掘業

11,059,430.76

0.50

C

制造業

1,295,286,296.62

58.29

C0

食品、飲料

328,778,528.51

14.80

C1

紡織、服裝、皮毛

37,126,125.87

1.67

C2

木材、家具

-

-

C3

造紙、印刷

-

-

C4

石油、化學、塑膠、塑料

41,223,614.09

1.86

C5

電子

230,876,469.48

10.39

C6

金屬、非金屬

-

-

C7

機械、設備、儀表

283,460,737.60

12.76

C8

醫藥、生物制品

373,820,821.07

16.82

C99

其他制造業

-

-

D

電力、煤氣及水的生產和供應業

-

-

E

建筑業

22,737,180.24

1.02

F

交通運輸、倉儲業

40,598,000.00

1.83

G

信息技術業

44,731,512.40

2.01

H

批發和零售貿易

131,290,055.70

5.91

I

金融、保險業

-

-

J

房地產業

-

-

K

社會服務業

152,324,702.63

6.86

L

傳播與文化產業

65,361,795.90

2.94

M

綜合類

-

-

合計

1,840,231,362.05

82.82

序號

股票代碼

股票名稱

數量(股)

公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

1

大北農

7,166,431

152,931,637.54

6.88

2

國藥一致

3,872,863

131,290,055.70

5.91

3

歐菲光

3,338,538

120,421,065.66

5.42

4

兆馳股份

8,555,802

110,455,403.82

4.97

5

碧水源

2,971,592

103,203,390.16

4.64

6

華潤雙鶴

4,289,297

97,924,650.51

4.41

7

康緣藥業

4,762,397

92,676,245.62

4.17

8

匯川技術

4,513,944

85,539,238.80

3.85

9

長城汽車

4,560,010

79,936,975.30

3.60

10

雛鷹農牧

4,257,196

76,842,387.80

3.46

序號

債券品種

公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

1

國家債券

-

-

2

央行票據

156,266,000.00

7.03

3

金融債券

-

-

其中:政策性金融債

-

-

4

企業債券

-

-

5

企業短期融資券

-

-

6

中期票據

-

-

7

可轉債

2,361,895.20

0.11

8

其他

-

-

9

合計

158,627,895.20

7.14

序號

債券代碼

債券名稱

數量(張)

公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

1

11央行票據98

600,000

58,032,000.00

2.61

2

11央行票據94

500,000

48,350,000.00

2.18

3

10央行票據42

300,000

29,940,000.00

1.35

4

10央行票據60

200,000

19,944,000.00

0.90

5

重工轉債

22,960

2,361,895.20

0.11

序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

947,185.82

2

應收證券清算款

-

3

應收股利

-

4

應收利息

3,411,432.72

5

應收申購款

108,865.63

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

4,467,484.17

本報告期期初基金份額總額

676,237,330.99

本報告期基金總申購份額

39,575,496.84

減:本報告期基金總贖回份額

15,164,914.16

本報告期基金拆分變動份額

-

本報告期期末基金份額總額

700,647,913.67

景順長城內需增長開放式證券投資基金

2012年第三季度報告

2012年9月30日

基金管理人:景順長城基金管理有限公司基金托管人:中國農業銀行股份有限公司報告送出日期:2012年10月26日

(本文來源:上海證券報)

推薦閱讀

什么是

nul...

什么是一般轉讓背書

什么是一般轉讓背書以背書的效力不同,轉讓背書可分為一般轉讓背書和特殊轉讓背書。一...

什么是不單純承兌

不單純承兌(non-absoluteacceptance)目錄1什么是不單純承兌...

什么是不帶息票據

票據(Non-interestbearingnote)什么是不帶息票據不帶息票據...

什么是不得記載事項

目錄1什么是不得記載事項[1]2不得記載事項的類型[2]3相關條目4參考文獻什...
各國貨幣融資租賃貴金屬證券公司期權交易貸款知識期貨公司金融知識銀行理財產品銀行網點信用卡信托產品
  • 熱線電話(服務時間 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 關注我們
Copyright ? 2015 你我貸(www.shmrwb.live) 網上投資理財 版權所有;杜絕借款犯罪,倡導合法借貸,信守借款合約
關注你我貸官方微信
七乐彩开奖结果 刀刀烈火可以赚钱吗 金融服务公司赚钱吗 新疆十一选五 339直播赚钱 云南快乐十分 小捕鱼游戏机 在家养狗赚钱行吗 搜狐足球指数 永利彩票群 送分赚钱捕鱼app 足彩比分直播即时比分直播 微信公众号如运营何赚钱 即时赔率球探指数 山东时时彩 怎样操作股票能赚钱 奇葩脱口秀app真的可以赚钱吗