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廣發聚豐股票型證券投資基金2012年第一季度報告

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

§1重要提示

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2012年4月17日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告中財務資料未經審計。

本報告期自2012年1月1日起至3月31日止。

§2基金產品概況

§3主要財務指標和基金凈值表現

3.1主要財務指標

單位:人民幣元

注:(1)所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

(2)本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

3.2基金凈值表現

3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

廣發聚豐股票證券投資基金

累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

(2005年12月23日至2012年3月31日)

注:本基金建倉期為基金合同生效后6個月,建倉期結束時各項資產配置比例符合本基金合同有關規定。

§4管理人報告

4.1基金經理(或基金經理小組)簡介

注:1.“任職日期”和“離職日期”指公司公告聘任或解聘日期。

2.證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

4.2管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明

本報告期內,本基金管理人嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套法規、《廣發聚豐股票型證券投資基金基金合同》和其他有關法律法規的規定,本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,在嚴格控制風險的基礎上,為基金份額持有人謀求最大利益。本報告期內,基金運作合法合規,無損害基金持有人利益的行為,基金的投資管理符合有關法規及基金合同的規定。

4.3公平交易專項說明

4.3.1公平交易制度的執行情況

公司通過建立科學、制衡的投資決策體系,加強交易分配環節的內部控制,并通過實時的行為監控與及時的分析評估,保證公平交易原則的實現。

在投資決策的內部控制方面,公司制度規定投資組合投資的股票必須來源于備選股票庫,重點投資的股票必須來源于核心股票庫。公司建立了嚴格的投資授權制度,投資組合經理在授權范圍內可以自主決策,超過投資權限的操作需要經過嚴格的審批程序。在交易過程中,中央交易部按照“時間優先、價格優先、比例分配、綜合平衡”的原則,公平分配投資指令。監察稽核部風險控制崗通過投資交易系統對投資交易過程進行實時監控及預警,實現投資風險的事中風險控制;稽核崗通過對投資、研究及交易等全流程的獨立監察稽核,實現投資風險的事后控制。

本報告期內,上述公平交易制度總體執行情況良好,不同的投資組合受到了公平對待,未發生任何不公平的交易事項。

4.3.2異常交易行為的專項說明

本公司原則上禁止不同投資組合之間(完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的投資組合除外)或同一投資組合在同一交易日內進行反向交易。如果因應對大額贖回等特殊情況需要進行反向交易的,則需經公司領導嚴格審批并留痕備查。

本投資組合為主動型開放式基金。本報告期內,本投資組合與本公司管理的其他主動型投資組合未發生過同日反向交易的情況;與本公司管理的被動型投資組合發生過同日反向交易的情況,但未發生過成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的5%的情況。這些交易不存在任何利益輸送的嫌疑。

4.4報告期內基金的投資策略和業績表現說明

4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析

本季度,歐洲主權債務危機有一定程度的緩解,美國經濟在本季度似乎逐漸好轉,就業等數據明顯改善。中國國內通脹持續下行,經濟增長速度下滑過快在本季度有所好轉。

國內資本市場在本季度有所反彈,季度后期又有一定的調整。市場回暖主要原因可以概述為“風未動、帆未動、只是心在動”,市場反彈的主要邏輯是經濟預期修正和流動性改善,最主要還是風險偏好上升。本基金本季度采取積極防御策略,配置集中在內需方面,重點配置在消費領域和早周期品種。在操作上盡可能靈活應對,對于超額收益明顯但二季度基本面可能發生變化的金融在高位減持。總體看,上述運作對基金績效帶來正面效果。

4.4.2報告期內基金的業績表現

報告期,本基金凈值增長2.45%,比較基準增長3.79%。

4.5管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望

展望2012年,我們認為全球經濟會有一定程度改善但不會有根本和明顯改善。歐債危機今年仍舊存在范圍擴大的風險。全球持續實施寬松貨幣政策和財政政策,全球通脹風險不斷在累積。國內,除剛需引領地產銷售回暖外,其他內需并未有啟動跡象,經濟基本面呈現“旺季不旺”的局面,市場前期向上修正的基本面預期將再度面臨考驗。預計后期市場運行節奏主要與政策松動高度相關。但目前政策基調是維穩式被動對沖,不是主動上拉經濟。因此,市場將出現窄幅震蕩格局。震蕩中存在一定的結構性行情,機會應集中在內需領域,主要是消費領域與國家扶持的產業。

§5投資組合報告

5.1報告期末基金資產組合情況

5.2報告期末按行業分類的股票投資組合

5.3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

5.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

5.5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

5.6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

5.7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

5.8投資組合報告附注

5.8.1根據公開市場信息,報告期內本基金投資的前十名股票的發行主體未被監管部門立案調查,或在本報告編制日前一年內本基金投資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責和處罰。

5.8.2報告期內本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

5.8.3其他各項資產構成

5.8.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

5.8.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中未存在流通受限情況。

§6開放式基金份額變動

單位:份

§7備查文件目錄

7.1備查文件目錄

1.中國證監會批準廣發聚豐股票型證券投資基金募集的文件;

2.《廣發聚豐股票型證券投資基金基金合同》;

3.《廣發聚豐股票型證券投資基金托管協議》;

4.《廣發基金管理有限公司開放式基金業務規則》;

5.《廣發聚豐股票型證券投資基金招募說明書》及其更新版;

6.廣發基金管理有限公司批準成立批件、營業執照、公司章程;

7.基金托管人業務資格批件、營業執照。

7.2存放地點

廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓

7.3查閱方式

1.書面查閱:查閱時間為每工作日8:30-11:30,13:30-17:00。投資者可免費查閱,也可按工本費購買復印件;

2.網站查閱:基金管理人網址:

投資者如對本報告有疑問,可咨詢本基金管理人廣發基金管理有限公司,咨詢電話或020-,或發電子郵件:.com.cn。

廣發基金管理有限公司

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