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廣發小盤:廣發基金管理有限公司廣發小盤成長股票型證券投資基金(LOF)招募說明書(更新)(2008

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

廣發基金管理有限公司廣發小盤成長股票型證券投資基金(LOF)招募說明書(更新)

[2008年第1號]

(基金簡稱:廣發小盤基金代碼:)

基金管理人:廣發基金管理有限公司

基金托管人:上海浦東發展銀行股份有限公司

日期:2008年三月

重要提示

廣發小盤成長股票型證券投資基金(LOF)(以下簡稱“本基金”)經中國證券監

督管理委員會證監基金字[2004]195號文核準募集,本基金基金合同于2005年2月2

日正式生效。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。

本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金的核準,并不表明其

對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,

但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

投資有風險,投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業績并

不預示其未來表現。

本招募說明書所載內容截止日為2008年2月1日,有關財務數據和凈值表現截止

日為2007年12月31日(財務數據未經審計)。

一、緒言

《廣發小盤成長股票型證券投資基金(LOF)招募說明書》(以下簡稱“本招募

說明書”)依據2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通

過并于2004年6月1日起施行的《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基

金法》)、2004年6月29日中國證券監督管理委員會發布并于2004年7月1日起施行的

《證券投資基金運作管理辦法》和《證券投資基金銷售管理辦法》、2004年6月11日

中國證監會發布并于2004年7月1日起施行的《證券投資基金信息披露管理辦法》、

2004年8月17日深圳證券交易所發布并于2004年8月17日施行的《深圳證券交易所上

市開放式基金業務規則》(以下簡稱《業務規則》)以及《廣發小盤成長股票型證

券投資基金(LOF)基金合同》(以下簡稱基金合同)編寫。

本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所

載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募

說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準。基金合同是

約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金管理人和基金托管人自基金投資

者繳納認購的基金份額的款項時成為基金合同的當事人。基金投資人自依基金合同

取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的

行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有

關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應

詳細查閱基金合同。

二、釋義

在本招募說明書中,除非文義另有所指或另有修飾,下列詞語具有以下含義:

招募說明書/本招募說明指《廣發小盤成長股票型證券投資基金(LOF)招募說

書:明書》及對本《招募說明書》的任何修訂和補充

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本基金合同、基金合同:指《廣發小盤成長股票型證券投資基金(LOF)基金合

同》及對本基金合同的任何修訂和補充

中國:指中華人民共和國(不包括香港特別行政區、澳門特別

行政區及臺灣地區)

法律法規:指中國現時有效并公布實施的法律、行政法規、行政

規章及規范性文件、地方法規、地方規章及規范性文

《基金法》:指2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委

員會第五次會議通過并于2004年6月1日起施行的《中

華人民共和國證券投資基金法》

《運作辦法》:中國證監會2004年6月4日頒布的《證券投資基金運作

管理辦法》

《銷售辦法》:指2004年6月29日中國證監會發布并于2004年7月1日

起施行的《證券投資基金銷售管理辦法》

《信息披露辦法》:《信息披露辦法》指2004年6月11日中國證監會發布并

于2004年7月1日起施行的《證券投資基金信息披露

管理辦法》

《業務規則》:指2004年8月17日深圳證券交易所發布并于2004年8月

17日起施行的《深圳證券交易所上市開放式基金業務

規則》

元:指中國法定貨幣人民幣元

基金或本基金:指依據本基金合同所設立的廣發小盤成長股票型基金

招募說明書(更新):指《廣發小盤成長股票型證券投資基金(LOF)招募說

明書》及其任何有效修訂與更新

發售公告:指《廣發小盤成長股票型證券投資基金(LOF)份額發售

公告》

中國證監會:指中國證券監督管理委員會

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中國銀監會:指中國銀行業監督管理委員會

基金管理人:指廣發基金管理有限公司

基金托管人:指上海浦東發展銀行股份有限公司

募集場所:指場外募集場所和場內交易場所,分別簡稱場外和場

場外:指通過深圳證券交易所外的募集機構進行基金份額認

購、申購和贖回的場所

場內:場內指通過深圳證券交易所內的會員單位進行基金份

額認購、申購、贖回、上市交易的場所

基金銷售代理人:指依據有關基金銷售與服務代理協議辦理基金認(申)

購、贖回和其它基金業務的代理機構

基金份額發售機構:指基金管理人及銷售代理人

會員單位:指具有開放式基金代銷資格的深圳證券交易所會員單

注冊登記人:指中國證券登記結算有限公司

注冊登記系統:指中國證券登記結算有限公司開放式基金登記結算系

證券登記結算系統:指中國證券登記結算有限公司深圳分公司證券登記結

算系統

基金合同當事人:指受基金合同約束,根據本基金合同享受權利并承擔

義務的法律主體

個人投資者:指依據中華人民共和國有關法律法規規定可以投資于

證券投資基金的自然人

機構投資者:指依據中華人民共和國有關法律法規規定可以投資于

證券投資基金的法人、社會團體或其他組織

基金合同生效日:指本基金募集符合基金合同和《基金法》四十四條規

定條件后,向國務院證券監督管理機構辦理基金備案

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手續并獲得中國證監會書面確認之日

基金合同終止日:指基金合同規定的終止事由出現后按照基金合同規定

的程序并經中國證監會批準終止基金合同的日期

基金募集期:指自招募說明書公告之日起到基金募集截止日的時間

段,最長不超過3個月

基金存續期:指基金合同生效后合法存續的不定期之期間

日/天:指公歷日

月:指公歷月

發售:指場外認購和場內認購

場外認購:指基金募集期內投資人通過場外銷售機構申請購買本

基金份額的行為

場內認購:指基金募集期內投資人通過場內會員單位申請購買本

基金份額的行為

日常交易:指申購、贖回和上市交易

工作日:指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日

T日:指日常申購、贖回、轉換或辦理其它基金業務的申請

T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)

開放日:指銷售機構為投資人辦理基金申購、贖回、轉換等業

務的工作日

認購:指本基金在募集期內,投資人購買本基金基金份額的

行為

申購:指基金存續期間投資人通過場內外銷售機構向基金管

理人提出申請按當日收市后的基金份額凈值購買本基

金份額的行為

贖回:指基金存續期間持有本基金份額的投資人通過場內外

銷售機構向基金管理人提出申請按當日收市后的基金

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份額凈值賣出本基金份額的行為

上市交易:指基金存續期間投資人通過場內會員單位以集中競價

的方式買賣基金份額的行為

系統內轉托管:指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統內不同銷

售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員

單位(席位)之間進行轉托管的行為

跨系統轉登記:指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統和證券登

記結算系統間進行轉登記的行為

開放式基金賬戶:指注冊登記人給投資人開立的用于記錄投資人持有基

金份額的賬戶,記錄在該賬戶下的基金份額登記在注

冊登記人的注冊登記系統

證券賬戶:指注冊登記人給投資人開立的用于記錄投資人持有證

券的賬戶,包括人民幣普通股票賬戶和證券投資基金

賬戶,記錄在該賬戶下的基金份額登記在注冊登記人

的證券登記結算系統

巨額贖回:基金單個開放日,本基金凈贖回申請(贖回申請總數

加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請總

數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上

一日基金總份額的10%時,即認為發生了巨額贖回

指定報刊和網站:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報紙和互聯

網網站,包括但不限于中國證券報、上海證券報、證

券時報、上海證券交易所網站、深圳證券交易所網站

以及廣發基金管理有限公司網站

不可抗力:指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免

且在本基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日

后發生的,使本基金合同當事人無法全部履行或無法

部分履行本協議的任何事件,包括但不限于洪水、地

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震及其它自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、

沒收、法律變化、突發停電或其它突發事件、證券交

易所非正常暫停或停止交易等

網點:指廣發基金管理有限公司委托代銷本基金的代銷機構

營業網點

三、基金管理人

(一)基金管理人概況

名稱:廣發基金管理有限公司

注冊地址:廣東省珠海市鳳凰北路19號農行商業大廈1208室

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓

成立時間:2003年8月5日

法定代表人:馬慶泉

注冊資本:1.2億元人民幣

電話:020-

聯系人:段西軍

注冊資本:1.2億元人民幣

股權結構:廣發證券股份有限公司(以下簡稱“廣發證券”)、香江投資有限

公司、烽火通信科技股份有限公司、廣東康美藥業股份有限公司和廣州科技風險投

資有限公司,分別持有本基金管理人48.33%、16.67%、16.67%、10%和8.33%的

股權。

(二)主要人員情況

1、董事會成員

馬慶泉:董事長,男,博士,教授,研究員,中國人民大學博士生導師,第四

屆中國證券業協會副會長,中國證券業協會基金業委員會主任委員。歷任中央黨校

研究室主任、副教授、教授,廣發證券副總裁、常務副總裁、副董事長、總裁,嘉

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實基金管理有限公司董事長,第二屆中國證券業協會秘書長,第三屆中國證券業協

會副會長等職務。

孫曉燕:董事,女,大學本科學歷,現任廣發證券股份有限公司財務總監兼財

務部總經理。曾任廣東廣發證券公司投資銀行部經理、廣發證券有限責任公司財務

部經理、財務部副總經理、投資自營部副總經理、廣發基金管理有限公司財務總監、

副總經理。

馮夢覺:董事,男,大學本科,工程師,現任廣州科技風險投資有限公司董事

長,兼任廣州生產力促進中心副主任、廣州科達實業發展公司總經理、廣州市科技

館籌建辦主任。曾任廣州市星火公司副總經理兼任百星生物工程有限公司副總經理,

廣州科技開發總公司總經理助理,廣州科技實業發展公司常務副總經理,廣州科技

風險投資有限公司總經理。

李建紹:董事,男,EMBA,高級經濟師,現任烽火通信科技股份有限公司副總

裁兼財務總監。曾任武漢郵電科學研究院團委書記、市場策劃部副主任,長江愛立

信電信有限公司財務總監、總會計師,烽火通信科技股份有限公司財務管理部總經

理。

董茂云:獨立董事,男,法學博士,教授,現任復旦大學教授。曾任復旦大學

法律系副主任,復旦大學法學院副院長。

姚海鑫:獨立董事,男,經濟學博士,教授,博士生導師,現任遼寧大學財務

處處長。曾任遼寧大學工商管理學院副院長兼遼寧大學工商管理碩士(MBA)教育中

心副主任。

羅海平:獨立董事,男,經濟學博士,現任太平保險公司助理總經理兼紀委書

記。曾任中國人民保險公司荊州市分公司經理、中國人民保險公司湖北省分公司業

務處長、中國人民保險公司湖北省國際部總經理、中國人民保險公司漢口分公司總

經理,太平保險湖北分公司總經理。

2、監事會成員

余利平:監事長,女,經濟學博士,曾任廣發證券成都營業部總經理、廣發證

券基金部副總經理、嘉實基金管理有限公司副總經理、董事長。

張永清:監事,男,大學本科學歷,現任深圳香江控股股份有限公司董事、財

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務總監。曾任中華會計師事務所經理、香港何錫麟會計師行經理、香江集團有限公

司財務管理部經理。

劉文紅:監事,女,經濟學碩士,現任廣發基金管理有限公司市場拓展部副總

經理。曾任廣發證券研究發展中心研究員。

3、總經理及其他高級管理人員

林傳輝:總經理,男,大學本科學歷,曾任廣發證券投資銀行總部北京業務總

部總經理、投資銀行總部副總經理兼投資銀行上海業務總部副總經理、投資銀行部

常務副總經理。

肖雯:副總經理,女,企業管理碩士,高級經濟師。曾任珠海國際信托投資公

司助理總經理、廣發證券電子商務部副總經理、廣發證券經紀業務總部副總經理。

朱平:副總經理,男,碩士,經濟師。曾任上海榮臣集團市場部經理、廣發證

券投資銀行部華南業務部副總經理、基金科匯基金經理、易方達基金管理有限公司

投資部研究負責人、廣發基金管理有限公司總經理助理。

蘭惠艷:督察長,女,工商管理碩士,高級經濟師,曾任廣發證券稽核部經理。

4、基金經理

陳仕德,男,經濟學碩士,13年證券從業經歷,1997年至2001年任職于廣發證

券股份有限公司,2001年至2003年8月參與籌建廣發基金管理有限公司,2003年8月

至今任廣發基金管理有限公司投資管理部副總經理,2005年2月起任本基金基金經

理。

歷任基金經理:江涌,任職時間為2005年2月2日至2006年5月26日。

5、本基金投資采取集體決策制度,投資決策委員會成員的姓名及職務如下:

主席:公司總經理林傳輝;成員:公司副總經理朱平、公司總經理助理兼投資

管理部總經理易陽方、研究發展部常務副總經理劉明月。

(三)基金管理人的職責

1、依法募集基金,辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代

為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

2、辦理基金備案手續;

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;

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4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收

益;

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

6、編制中期和年度基金報告;

7、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;

8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;

9、召集基金份額持有人大會;

10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他

法律行為;

12、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

(四)基金管理人承諾

1、基金管理人承諾:嚴格遵守《基金法》及其他相關法律法規的行為,并建立

健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反《基金法》及其他法律法規行為的發

生;

2、基金管理人承諾將根據基金合同的規定,按照招募說明書列明的投資目標、

策略及限制進行基金資產的投資;

3、基金管理人嚴格按照法律、法規、規章的規定,基金資產不得用于下列投資

或者活動:

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

(5)依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其

他行為。

4、基金經理承諾:

(1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有

人謀取最大利益;

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(2)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取

不當利益;

(3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基

金投資內容、基金投資計劃等信息;

(4)不協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

(五)基金管理人的內部控制制度

公司內部控制是指公司為防范和化解風險,保護基金資產的安全與完整,保證

經營活動合法合規和有效開展,保證經營運作符合公司的發展規劃,在充分考慮內

外部環境的基礎上,通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施

而形成的系統。包括建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系,制定科

學完善的內部控制制度。

1、公司內部控制的總體目標是:

(1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺形成

守法經營、規范運作的經營思想和經營風格,保護投資人利益不受侵犯,維護股東

合法權益。

(2)防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行和受

托資產的安全完整,實現公司的持續、穩定、健康發展。

(3)確保基金和公司財務及其他信息真實、準確、完整、及時。

2、公司內部控制遵循的主要原則為:

(1)健全性原則:內部控制要貫穿公司經營活動的全過程,滲透到公司決

策、執行、監督、反饋層次,涵蓋各個業務環節;覆蓋所有部門、崗位和人員,

公司每個員工既是內控的主體,也是內控的客體;既監督他人,也受他人監督。

(2)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維

護內控制度的有效執行。各項內控制度必須符合國家和主管機關所制定的法律法

規及規范性文件,同時必須適時和具有較強的可操作性。

(3)獨立性原則:公司根據業務的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位,

重要部門要設置物理隔離;部門、崗位必須權責分明,不能相互重疊;基金、客

戶、公司資產單獨核算,分戶管理,保證操作、核算的獨立。

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(4)相互制衡原則:要做到公司決策、執行、監督體系的分離;部門與部

門、崗位與崗位在有機配合的前提下,相互制衡、相互監督,一個崗位、一個部

門不能對一項業務擁有完全的處理權,但要權責清晰,避免相互推諉。

(5)成本效益原則:公司將充分發揮各機構、各部門及廣大員工的工作積

極性,應用科學方法和新技術降低運作成本,提高經濟效益,保證以合理的控制

成本達到最佳的內部控制效果。

3、公司制定內部控制制度遵循的原則:

(1)合法合規性原則:公司內部控制制度的制定要符合國家法律、法規、

規章和各項規定。

(2)全面性原則:內部控制制度應涵蓋公司經營管理的各個環節,不得留

有制度上的空白或漏洞。

(3)權威性原則:公司頒布實施的各項制度具有高度的權威性,是公司所

有員工行為及所有經營活動都必須嚴格遵循的準則,任何人也不得擁有超越制度

約束和違反制度的權力。

(4)審慎性原則:公司制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險

為出發點。

(5)適時性原則:內部控制制度的制定應該根據有關法律法規的調整和公

司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化及時修改、增補和完善。

4、公司內部控制制度體系:

公司制度按照其效力大小分為四個層面:

(1)第一個層面是公司章程。公司章程是公司最基本的制度,也是其他制

度的基礎,它明晰股東會、董事會與經營層之間的權利責任劃分,強調董事會對經

營層的有效監督。

(2)第二個層面是公司內部控制大綱。它是公司內部控制的指導性文件和

制訂公司基本管理制度和部門制度的基礎。

(3)第三個層面是公司基本管理制度。這些制度或是公司全體員工必須遵

循的,或是公司全體員工必須了解和掌握的。基本管理制度包括風險控制制度、基

金投資管理制度、基金績效評估考核制度、集中交易制度、基金會計制度、信息披

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露制度、信息系統管理制度、員工保密制度、危機處理制度、監察稽核制度等。

(4)第四個層面是部門制度。包括各機構、部門的部門管理制度和根據業

務需要制定的各種業務規章制度及實施細則等。

上述制度的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程序,每一層面的內容不

得與其以上層面的內容相違背。

5、公司根據基金管理業務的特點,設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的

四道內控防線:

(1)建立以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線。各崗位均制定明確的

崗位職責,各業務均制定詳盡的操作流程,各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承

諾遵守,在授權范圍內承擔各自職責。

(2)建立相關部門、相關崗位之間相互監督的第二道監控防線。公司在相關部

門、相關崗位之間建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度,后續部門及崗位對

前一部門及崗位負有監督的責任。

(3)建立以監察稽核部對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面實施監督反

饋的第三道監控防線。監察稽核部屬于內核部門,直接接受總經理的領導,獨立于

其他部門和業務活動,對內部控制制度的執行情況實行嚴格的檢查和監督。

(4)建立以董事會合規審核委員會及督察長為核心,對公司所有經營管理行為

進行監督的第四道監控防線。

6、公司采取包括授權控制、員工素質控制、建立健全溝通機制、完善危機處理

機制、風險評估、防火墻控制、資訊控制、資料保全控制及監督與持續檢驗等內部

控制措施,保證內部控制制度的貫徹及執行。

7、基金管理人關于內部控制制度聲明書

(1)本公司承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確;

(2)本公司承諾根據市場變化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。

四、基金托管人

(一)基金托管人概況

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本基金托管人為上海浦東發展銀行股份有限公司,基本信息如下:

名稱:上海浦東發展銀行股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號

辦公地址:上海市中山東一路12號

法定代表人:吉曉輝

成立時間:1992年10月19日

經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理

票據貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付;承銷政府債券;買賣政府債

券;同業拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供

保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;同業外

匯拆借;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;買賣和代

理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;資信調查、

咨詢、見證業務;離岸銀行業務;代理銷售開放式證券投資基金;證券投資基

金托管、保險資產托管、企業年金托管、全國社會保障基金托管及經中國人民

銀行批準的其他業務。

組織形式:股份有限公司

注冊資本:43.5488億元人民幣

存續期間:持續經營

基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基金字[2003]105號

聯系人:張軼美

聯系電話:021-

上海浦東發展銀行經過十年來的穩健經營和業務開拓,各項業務發展一直

保持較快的增長,各項經營指標在新興股份制商業銀行中處于領先水平。截止

到2007年12月31日,全行總資產規模已達9149.80億元人民幣,各項存款余額

7634.73億元人民幣,各項貸款余額5509.88億元人民幣,實現凈利潤54.99億元

人民幣,每股收益達1.263元。

上海浦東發展銀行總行設資產托管部,資產托管部下設市場發展部、托管運

作部、技術保障部、內控管理部四個職能部門,在深圳設立托管分部,現有員

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工24人。

(二)主要人員情況

吉曉輝,男,漢族,1955年10月生,1973年12月參加工作,1976年9月加入中國

共產黨,工商管理碩士,高級經濟師,第十屆全國政協委員。曾先后擔任中國工商

銀行上海黃浦區辦事處黨委書記兼紀委書記;中國工商銀行上海靜安支行行長、黨

委副書記;中國工商銀行上海浦東分行行長、黨委副書記;中國工商銀行上海市分

行副行長兼浦東分行行長;中國工商銀行上海市分行副行長;中國工商銀行上海市

分行副行長、黨委副書記(主持工作);中國工商銀行上海市分行行長、黨委書記;

上海市政府副秘書長、上海市金融工作黨委副書記、上海市金融服務辦公室主任;

現任上海浦東發展銀行股份有限公司董事長、黨委書記。

傅建華,男,1951年出生,碩士研究生,高級經濟師。曾任中國建設銀行江西

省分行副行長、中國建設銀行上海市分行辦公室主任、上海市分行副行長、中國建

設銀行信貸管理部總經理、中國建設銀行上海市分行副行長、上海銀行黨委書記、

行長、副董事長、董事長。現任上海浦東發展銀行行長。

劉信義,男,1965年出生,研究生學歷,高級經濟師,曾任上海浦東發展銀行

空港支行副行長(主持工作)、上海浦東發展銀行上海地區總部副總經理、黨委委員。

2002年10月上海市金融服務辦掛職任機構處處長、市金融服務辦主任助理,現任上

海浦東發展銀行副行長兼上海分行黨委書記。

劉長江,男,資產托管部總經理,曾就職于中國工商銀行總行基金托管部,對

銀行業務、證券投資基金及基金托管業務具有豐富的經驗。

(三)基金托管業務經營情況

上海浦東發展銀行股份有限公司于2003年9月10日獲得基金托管資格,截止到

2007年12月31日,共托管國泰金龍行業精選基金、國泰金龍債券基金、天治財富增

長基金、嘉實浦安優質企業基金、廣發小盤成長基金、匯添富貨幣基金、長信金利

趨勢基金七只開放式證券投資基金,托管基金資產凈值總規模為413.48億元。

(四)基金托管人的禁止行為

1、投資于基金;

2、以違反法律法規、《基金合同》及其他規定之方式保管基金資產;

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3、除《信托法》、《基金法》及其他有關法律法規和《基金合同》的有關規定

明確規定的情形之外,委托第三人托管基金資產;

4、對基金管理人的正常指令拖延和拒絕執行;

5、除依據基金管理人指令或《基金合同》另有規定的,自行運用、處分和分配

基金資產;

6、將基金資產轉為其自有財產,將自有財產與基金資產進行交易,或者將不同

基金資產進行相互交易;

7、同意基金管理人將基金資產用于違反有關法律法規及《基金合同》規定的投

資;

8、提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告、統計報告、定期報告;

9、從事法律、行政法規、中國證監會規定、《基金合同》及其他規定所禁止的

其它任何行為。

(五)基金托管人的內部控制制度

1、內部風險監控目標

保證國家有關法律、法規和各項金融政策方針的貫徹落實,圍繞浦東發展銀行

的經營目標、經營戰略,建立動態的風險監控體系,有效地發現風險、量化風險、

分析風險、控制風險、避免風險,確保基金資產安全,保證基金托管業務穩健運行,

保護基金持有人、基金管理人及基金托管人的合法權益。

2、內部風險監控組織結構

上海浦東發展銀行總行設立風險管理委員會,總行風險管理部、合規部、審計

部是上海浦東發展銀行風險與內部控制的職能部門,對包括基金托管業務在內的各

項業務進行風險控制和內控管理并執行定期不定期的監督檢查,形成總行部門間的

橫向監督和制約體制。資產托管部在總行風險與內控管理部門的指導下,嚴格遵循

決策系統、執行系統和監督系統互相制衡及不相容業務分離原則,進行部門設置和

業務程序建設,建立完善的內部控制體系,資產托管部專設內控管理部門,配備內

控、稽核、監察崗位依據法律法規和證監會的有關規定履行內控管理和監察稽核職

責,建立起上海浦東發展銀行基金托管業務內部的縱向監督和制約體制。

3、內部風險監控制度及實施

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上海浦東發展銀行開辦各類基金托管業務均獲得相應的授權,并在轄內實行業

務授權管理和從業人員核準資格管理。上海浦東發展銀行資產托管部自成立以來,

積極借鑒國內外同行的優秀經驗,建立健全了各項規章制度,完善各項業務運作機

制,形成了一套完整的相互制約的內控體系。在內部控制制度建設方面,制訂《上

海浦東發展銀行資產托管業務內部控制規定》,總體指導基金托管業務的內部控制

工作;建立了完善的業務操作堆積指導、規范托管運作業務的開展;制訂《上海浦

東發展銀行資產托管部保密工作管理規定》、《上海浦東發展銀行資產托管部網絡

信息安全工作管理制度》、《上海浦東發展銀行資產托管部印鑒印章管理規定》、

《上海浦東發展銀行資產托管部電話監控工作管理制度》等內控制度,對部門的內

部控制工作進行管理和落實。上述系列內控制度的建立,基本覆蓋所有部門和崗位,

滲透各項業務過程,保證了部門托管業務的正常運作,形成一套責權分明、平衡制

約、規章健全、運作有序的風險內控機制。

同時,上海浦東發展銀行資產托管部建立獨立的稽核監察體系,制訂了《上海

浦東發展銀行資產托管部稽核監察制度》,建立了獨立負責稽核監察的部門,專責

對業務運作、內部管理、制度執行及遵規守法情況進行定期和不定期相結合的稽核

和檢查,定期獨立出具監察稽核報告,報送總經理,并嚴格按照規定上報中國證監

會。

4、其他事項

最近一年內基金托管人、基金托管業務部門及其高級管理人員無重大違法違規

行為,未受到中國證監會、銀行監管部門及其他有關機關的處罰。

(六)托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序

1、監督依據

托管人嚴格按照有關政策法規、以及基金合同、托管協議等進行監督。監督依

據具體包括:

(1)《中華人民共和國證券法》;

(2)《中華人民共和國證券投資基金法》;

(3)《證券投資基金運作管理辦法》;

(4)《證券投資基金銷售管理辦法》

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(5)《基金合同》、《基金托管協議》;

(6)法律、法規、政策的其他規定。

2、監督內容

對證券投資基金的監督是指對基金的資金用途、對基金管理人投資行為的監

督、對基金的運作的監督,具體包括但不限于:

(1)資金用途;

(2)投資范圍;

(3)投資比例;

(4)投資限制;

(5)基金資產估值;

(6)基金投資人的權力維護;

(7)法律、法規規定的相關監督指標。

3、監督方法

(1)資產托管部設置基金監督崗位,配備相應的業務人員,在授權范圍內獨

立行使對基金管理人投資交易行為的監督職責,規范基金運作,維護基金投資人的

合法權益,不受任何外界力量的干預;

(2)在日常運作中,凡可量化的監督指標,由監督專員通過托管業務的自動

處理程序進行監督,實現系統的自動跟蹤和預警;

(3)對非量化指標、投資指令、管理人提供的各種報表和報告等,采取人工

監督的方法。

4、監督結果的處理方式

(1)基金托管人對基金管理人的投資運作監督結果,采取定期和不定期報告

形式向基金管理人和中國證監會報告。定期報告包括基金監控周報等。不定期報告

包括提示函、臨時日報、其他臨時報告等;

(2)若基金托管人發現基金管理人違規違法操作,應以提示函的方式通知基

金管理人,指明違規事項,明確糾正期限。在規定期限內基金托管人再對基金管理

人違規事項進行復查,如果基金管理人對違規事項未予糾正,基金托管人將報告中

國證監會。如果發現基金管理人投資運作有重大違規行為時,基金托管人應立即報

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告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正;

(3)若基金托管人發現基金管理人違規、違法操作,應按中國證監會有關規

定采取相應措施,并記錄在案,以備出具基金業績報告。基金監督專員在每一會計

年度結束時,在基金托管人出具的基金業績報告中,按規定格式對基金管理人的操

作合規性作出評估;

(4)針對中國證監會、中國人民銀行對基金投資運作監督情況的檢查和稽核,

基金監督專員應及時提供有關情況和資料。

五、相關服務機構

(一)基金份額發售機構

1、直銷機構:本基金管理人通過在廣州、北京、上海設立的分公司為投資人辦

理開放式基金開戶、認購、申購、贖回、基金轉換等業務:

(1)廣州分公司

地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔32樓

直銷中心電話:020-

傳真:020-020-

原公司直銷中心傳真號碼020-保留到2009年1月11日,過期后自動終止

使用。

客服電話:或020-

客服傳真:020-

(2)北京分公司

地址:北京市西城區月壇北街2號月壇大廈17樓

電話:010-

傳真:010-

(3)上海分公司

地址:上海市浦東新區陸家嘴東路166號中國保險大廈2908室

電話:021-

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傳真:021-

本公司網址:

2、場外代銷機構

(1)名稱:中國工商銀行股份有限公司

住所:北京市西城區復興門內大街55號

法定代表人:姜建清

聯系人:田耕

電話:010-

傳真:010-

客戶服務熱線:

公司網址:

(2)名稱:廣發證券股份有限公司

住所:廣東省珠海市吉大海濱路光大貿易中心26樓2611室

法定代表人:王志偉

聯系人:肖中梅

電話:020--875

傳真:020-

客戶服務熱線:020-轉各營業網點

公司網址:

(3)名稱:廣發華福證券有限責任公司

住所:福州市鼓樓區溫泉街道五四路157號新天地大廈8層

法定代表人:黃金琳

聯系人:張騰

電話:0591-

傳真:0591-

客戶服務熱線:或撥打各城市營業網點咨詢電話

公司網址:

(4)名稱:上海浦東發展銀行股份有限公司

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注冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號

辦公地址:上海市中山東一路12號

法定代表人:吉曉輝

電話:021-

傳真:021-

聯系人:徐偉、湯嘉惠

客戶服務電話:

網址:

(5)名稱:廣東發展銀行股份有限公司

住所:廣州市農林下路83號

法定代表人:李若虹

聯系人:江璐

電話:020-

傳真:020-

公司網址:

(6)名稱:交通銀行股份有限公司

住所:上海市浦東新區銀城中路188號

法定代表人:蔣超良

電話:021-

傳真:021-

聯系人:曹榕

客戶服務電話:

網址:

(7)名稱:招商銀行股份有限公司

住所:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人:秦曉

客戶服務電話:

公司網址:

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(8)名稱:深圳發展銀行股份有限公司

辦公地址:深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

法定代表人:法蘭克紐曼(FrankN.Newman)

聯系人:周勤

聯系電話:0755-

傳真電話:0755-

客戶服務電話:

公司網址:

(9)名稱:興業銀行股份有限公司

注冊地址:福州市湖東路154號

辦公地址:福州市五一中路元洪大廈25層

法定代表人:高建平

聯系人:蘇健

電話:021-

客戶服務熱線:,或撥打當地咨詢電話

公司網址:

(10)名稱:中國農業銀行

住所:北京市復興路甲23號

法定代表人:楊明生

客戶服務電話:

公司網址:

(11)中國建設銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心)

法定代表人:郭樹清

客戶服務熱線:

公司網址:

(12)中國銀行股份有限公司

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注冊地址:北京市西城區復興門內大街1號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人:肖鋼

客戶服務電話:

傳真:010-

公司網址:

(13)名稱:中國光大銀行

住所:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

客服電話:(全國)

公司網址:

(14)名稱:中信銀行股份有限公司

住所:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

法定代表人:孔丹

客服電話:

公司網址:bank.ecitic.com

(15)名稱:中國民生銀行股份有限公司

辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號

法定代表人:董文標

電話:010-

傳真:010-

客戶服務電話:

公司網址:

(16)名稱:深圳平安銀行

注冊地址:深圳市深南中路1099號

法定代表人:黃立哲

聯系人:霍兆龍

電話:0755-

傳真:0755-

客戶服務電話:-,0755-

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公司網站:

(17)名稱:國泰君安證券股份有限公司

住所:上海市浦東新區商城路618號

法定代表人:祝幼一

聯系人:芮敏祺

電話:021--213

傳真:021-

客戶服務熱線:400-8888-666

公司網址:

(18)名稱:海通證券股份有限公司

住所:上海市淮海中路98號

法定代表人:王開國

聯系人:金蕓、楊薇

電話:021-

傳真:021-

客戶服務電話:021-

公司網址:

(19)名稱:中信建投證券有限責任公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街188號

法定代表人:張佑君

聯系人:權唐

電話:010-

傳真:010-

客戶服務電話:400-8888-108

公司網址:

(20)名稱:東方證券股份有限公司

住所:上海市中山南路318號2號樓22層-29層

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法定代表人:王益民

聯系人:吳宇

電話:021-

傳真:021-

客戶服務電話:021-

公司網址:

(21)名稱:中國銀河證券股份有限公司

住所:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法人代表:肖時慶

聯系人:李洋

電話:010-

傳真:010-

客戶服務電話:4008-888-888或撥打各城市營業網點咨詢電話。

公司網址:

(22)名稱:招商證券股份有限公司

住所:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層

法定代表人:宮少林

聯系人:黃健

電話:0755-

傳真:0755-

客戶服務電話:400-8888-111、0755-

公司網址:

(23)名稱:興業證券股份有限公司

住所:福州市湖東路99號標力大廈

法定代表人:蘭榮

聯系人:楊盛芳

電話:021-

傳真:021-

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客戶服務熱線:021-

公司網址:

(24)名稱:華泰證券有限責任公司

住所:南京市中山東路90號華泰證券大廈

法定代表人:吳萬善

電話:025--950、248

傳真:025-

聯系人:李金龍、張小波

客戶服務熱線:025-

公司網址:

(25)名稱:聯合證券有限責任公司

住所:深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層

法定代表人:馬昭明

聯系人:范雪玲

電話:0755-

傳真:0755-

客戶服務電話:400-8888-555,0755-

公司網址:

(26)名稱:東吳證券有限責任公司

住所:蘇州市石路愛河橋28號

法定代表人:吳永敏

聯系人:方曉丹

電話:0512-

傳真:0512-

公司網址:

(27)名稱:國信證券有限責任公司

注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈

住所:深圳市羅湖區紅嶺中路1010號國際信托大廈9樓

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法定代表人:何如

聯系人:林建閩

電話:0755--2181

傳真:0755-

客戶服務電話:800-810-8868

公司網址:

(28)名稱:平安證券有限責任公司

辦公地址:深圳市八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

法定代表人:葉黎成

聯系人:袁月

電話:0755-

傳真:0755-

客戶服務電話:

公司網址:

(29)名稱:中原證券股份有限公司

注冊地址:許昌市南關大街38號

辦公地址:鄭州市經三路15號廣匯國貿11樓

法定代表人:張建剛

聯系人:陳利民

電話:0371-

傳真:0371-

客戶服務電話:0371-

公司網址:

(30)名稱:財通證券經紀有限責任公司

注冊地址:杭州市解放路111號

法定代表人:陳海曉

聯系人:喬駿

電話:0571-

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傳真:0571-

客戶服務熱線:0571-

公司網址:

(31)名稱:渤海證券有限責任公司

注冊地址:天津市經濟技術開發區第一大街29號

辦公地址:天津市河西區賓水道3號

法定代表人:張志軍

聯系人:徐煥強

電話:022-

傳真:022-

公司網址:

(32)名稱:國盛證券有限責任公司

住所:江西省南昌市永叔路15號

法定代表人:管榮升

聯系人:徐美云

電話:0791-

傳真:0791-

客戶服務電話:0791-、

公司網址:

(33)名稱:長城證券有限責任公司

住所:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

法定代表人:寧金彪

聯系人:高峰

電話:0755-

傳真:0755-

客戶服務電話:0755-

公司網址:

(34)名稱:東北證券有限責任公司

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注冊地址:長春市人民大街138-1號

辦公地址:長春市自由大路1138號

法定代表人:李樹

聯系人:高新宇

開放式基金咨詢電話:0431--99;0431-

開放式基金業務傳真:0431-

公司網址:

(35)名稱:中銀國際證券有限責任公司

住所:上海市浦東新區區銀城中路中銀大廈39層

法定代表人:平岳

聯系人:張靜、金堅

電話:021-

傳真:021-

客戶服務熱線:021-

公司網址:

(36)名稱:光大證券有限責任公司

注冊地址:上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓

辦公地址:上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓

法定代表人:王明權

聯系人:劉晨

電話:021-

傳真:021-

客戶服務電話:021-

公司網址:

(37)名稱:東海證券有限責任公司

注冊地址:常州延陵西路59號常信大廈18、19樓

辦公地址:上海市浦東區東方路989號中達廣場17樓

法定代表人:朱科敏

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聯系人:邵一明

電話:021-

傳真:021--8880

客戶服務電話:400-888-8588、0519-、0379-

公司網址:

(38)名稱:國海證券有限責任公司

住所:中國廣西南寧市濱湖路46號

法定代表人:張雅峰

聯系人:覃清芳

電話:0771-

傳真:0771-

客戶服務電話:(全國)、(廣西)

公司網址:

(39)名稱:申銀萬國證券股份有限公司

住所:上海市常熟路171號

法定代表人:丁國榮

聯系人:曹曄

電話:021-

傳真:021-

客戶服務電話:021-

公司網址:

(40)名稱:山西證券有限責任公司

住所:山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓

法定代表人:吳晉安

聯系人:張治國

電話:0351-

傳真:0351-

客戶服務電話:0351-

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公司網址:

(41)名稱:湘財證券有限責任公司

注冊地址:長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

辦公地址:上海市陸家嘴環路958號華能聯合大廈5樓

法定代表人:陳學榮

聯系人:陳偉

電話:021--8631

傳真:021-

開放式基金客服電話:021-

公司網址:和www.eestart.com

(42)名稱:金元證券股份有限公司

注冊地址:海南省海口市南寶路36號證券大廈4層

辦公地址:深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓

法定代表人:陸濤

聯系人:金春

電話:0755-

傳真:0755-

客戶服務電話:4008-888-228

公司網址:

(43)名稱:國都證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格廣場45層

辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層

法定代表人:王少華

聯系人:馬澤承

電話:010--390

傳真:010-

客戶服務電話:800-810-8809

公司網址:

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(44)名稱:國聯證券有限責任公司

住所:無錫市縣前東街168號

法定代表人:范炎

聯系人:袁麗萍

電話:0510-

傳真:0510-

客戶服務熱線:0510-

公司網址:

(45)名稱:廣州證券有限責任公司

注冊地址:廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓

辦公地址:廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓

法定代表人:吳志明

聯系人:樊剛正

電話:020-

傳真:020-

客戶服務電話:020-

公司網址:

(46)名稱:第一創業證券有限責任公司

住所:深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層

法定代表人:劉學民

聯系人:王立洲

電話:0755-

傳真:0757-

公司網址:

(47)名稱:中信證券股份有限公司

住所:深圳市湖貝路1030號海龍王大廈

法定代表人:王東明

聯系人:陳忠

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電話:010-

傳真:010-

公司網址:

(48)名稱:德邦證券有限責任公司

注冊地址:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓

辦公地址:上海市浦東新區福山路500號城建國際中心26層

法定代表人:方加春

聯系人:羅芳

電話:021-

傳真:021-

客戶服務電話:

公司網址:

(49)名稱:國元證券有限責任公司

住所:合肥市壽春路179號

法定代表人:鳳良志

聯系人:李蔡

開放式基金咨詢電話:安徽地區:;全國:400-8888-777

開放式基金業務傳真:0551―-1171

公司網站:

(50)名稱:華安證券有限責任公司

注冊地址:安徽省合肥市長江中路357號

辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈

法定代表人:汪永平

聯絡人:唐泳

電話:0551-

傳真:0551-

客戶服務電話:0551-

公司網址:或www.huaans.com.cn

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廣發基金管理有限公司廣發小盤成長股票型證券投資基金(LOF)招募說明書(更新)

(51)名稱:中信金通證券有限責任公司

住所:浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座

法定代表人:劉軍

聯系人:龔曉軍

電話:0571-

傳真:0571-

客戶服務熱線:0571-

公司網址:

(52)名稱:中信萬通證券有限責任公司

注冊地址:青島市嶗山區香港東路316號

辦公地址:青島市東海西路28號

法定代表人:史潔民

聯系人:丁韶燕

電話:0532-

傳真:0532-

客戶服務熱線:0532-

公司網址:

(53)名稱:世紀證券有限責任公司

住所:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓

辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓

法定代表人:段強

聯系人:劉軍輝

電話:0755-

公司網址:

(54)名稱:萬聯證券有限責任公司

住所:廣州市中山二路18號電信廣場36.37層

法定代表人:李舫金

聯系人:李俊

電話:020-

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廣發基金管理有限公司廣發小盤成長股票型證券投資基金(LOF)招募說明書(更新)

公司網址:

(55)名稱:江南證券有限責任公司

住所:江西省南昌市撫河北路291號教育出版大廈6樓

法定代表人:姚江濤

聯系人:余雅娜

電話:0791-

網站:

(56)名稱:財富證券有限責任公司

注冊地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓()

辦公地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓()

法定代表人:周暉

聯系人:郭磊

電話:0731-

聯系電話:0731-

網站:

(57)名稱:安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層A02單元

辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層

法人代表人:牛冠興

聯系人:李瑾

電話:0755-

傳真:0755-

客服電話:020-

網站:

3、場內代銷機構

具有開放式基金代銷業務資格的深圳證券交易所會員單位(具體名單見深圳證

券交易所網站:

廣發證券、國泰君安證券、中信建投證券、國信證券、招商證券、銀河證券、

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聯合證券、中信證券、海通證券、申銀萬國證券、西南證券、華龍證券、大同證券、

民生證券、山西證券、北京證券、長江證券、中信萬通證券、廣州證券、興業證券、

華泰證券、渤海證券、金通證券、萬聯證券、國元證券、湘財證券、東吳證券、東

方證券、光大證券、上海證券、國聯證券、金信證券、平安證券、華安證券、東北

證券、天和證券、南京證券、長城證券、東海證券、泰陽證券、國海證券、第一證

券、中原證券、中銀國際證券、財富證券、國都證券、恒泰證券、華西證券、東莞

證券、西北證券、國盛證券、新時代證券、齊魯證券、華林證券、宏源證券、中金

公司、廣發華福證券、世紀證券、德邦證券、第一創業證券、信泰證券、金元證券、

江南證券、西部證券等。

基金管理人可根據有關法律、法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售

本基金,并及時公告。

(二)注冊登記機構

名稱:中國證券登記結算有限責任公司

注冊地址:北京西城區金融大街27號投資廣場23層

法定代表人:陳耀先

電話:(0755)

傳真:(0755)

聯系人:朱立元

(三)律師事務所和經辦律師

名稱:國浩律師集團(廣州)事務所

住所:廣東省廣州市體育西路189號城建大廈9樓

負責人:章小炎

電話:020-

傳真:020-

經辦律師:程秉章小炎

聯系人:程秉

(四)會計師事務所和經辦注冊會計師

名稱:深圳鵬城會計師事務所

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辦公地址:深圳市東門南路2006號寶豐大廈5樓

法人代表:饒永

電話:0755-

傳真:0755-

經辦注冊會計師:楊克晶侯立勛

聯系人:楊克晶

六、基金的募集

本基金由管理人依照《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、

《證券投資基金銷售管理辦法》、基金合同及其他有關規定,并經中國證監會證監

基金字[2004]195號文核準募集。募集期為2004年12月20日到2005年1月25日。經深

圳天健信德會計師事務所驗資,按照每份基金份額面值人民幣1.00元計算,募集期

共募集1,175,436,171.10份基金份額,有效認購戶數為12,393戶。

七、基金合同的生效

(一)基金合同生效

本基金合同已于2005年2月2日正式生效。

(二)基金存續期內基金份額持有人數量和資金額的限制

本基金合同生效后的存續期內,有效基金份額持有人數量連續20個工作日達不

到200人,或連續20個工作日本基金資產凈值低于5000萬元人民幣,基金管理人應當

及時向中國證監會報告,說明出現上述情況的原因以及解決方案。

存續期內,基金份額持有人數量連續60個工作日達不到200人,或連續60個工

作日基金資產凈值低于5000萬元人民幣,基金管理人有權依法終止本基金,并報中

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國證監會備案。法律、法規或證券監管部門另有規定的,從其規定。

八、基金份額的上市交易

本基金的日常交易包括上市交易和申購贖回兩種方式。本章是有關基金的上市

交易,登記在證券登記結算系統的基金份額進行日常交易時適用本章的相關規定。

本章不適用于登記在注冊登記系統的基金份額,此等份額適用下一章《基金的申購、

贖回與轉換》的相關規定。

(一)上市交易的地點

深圳證券交易所。

(二)上市交易的時間

2005年4月29日。

(三)上市交易的規則

本基金上市交易遵循《深圳證券交易所交易規則》及《業務規則

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