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廣發深證100指數分級證券投資基金之廣發100A與廣發100B上市交易公告書

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

基金管理人:廣發基金(微博)管理有限公司

基金托管人:中國建設銀行股份有限公司

注冊登記人:中國證券登記結算有限責任公司

上市地點:深圳證券交易所

上市時間:2012年6月12日

公告日期:2012年6月7日

一、重要聲明與提示

廣發深證100指數分級證券投資基金之廣發100A與廣發100B上市交易公告書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第1號<上市交易公告書的內容與格式>》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》的規定編制,廣發深證100指數分級證券投資基金(以下簡稱“本基金”)管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本基金托管人保證本報告書中基金財務會計資料等內容的真實性、準確性和完整性,承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

中國證監會、證券交易所對廣發深證100指數分級證券投資基金之廣發100A與廣發100B上市交易及有關事項的意見,均不表明對本基金的任何保證。

本公告書第七節“基金財務狀況”未經審計。

凡本上市交易公告書未涉及的有關內容,請投資者詳細查閱2012年3月22日刊登于《中國證券報(微博)》、《上海證券報》、《證券時報》和廣發基金管理有限公司網站(www.gffunds.com.cn)的本基金招募說明書。

二、基金概覽

1、基金簡稱:廣發深證100指數分級證券投資基金

2、基金類型:股票型

3、基金運作方式:契約型開放式

4、本基金的基金份額包括廣發深證100指數分級證券投資基金之基礎份額(簡稱“廣發深證100份額”,場內簡稱“廣發100”,基金代碼:)、廣發深證100指數分級證券投資基金之穩健收益類份額(場內簡稱“廣發100A”)與廣發深證100指數分級證券投資基金之積極收益類份額(場內簡稱“廣發100B”)。其中,廣發100A份額、廣發100B份額的基金份額配比始終保持1∶1的比例不變。

5、本基金的存續期限為不定期。

6、廣發100份額的申購和贖回:投資者可通過場外或場內兩種方式對廣發100份額進行申購與贖回。廣發100份額場外申購和贖回業務的場所為基金管理人直銷機構和場外代銷機構。投資者需使用中國證券登記結算有限責任公司(深圳)開放式基金賬戶辦理廣發100場外申購、贖回業務。廣發100份額場內申購和贖回業務的場所為具有基金代銷業務資格且符合深圳證券交易所風險控制要求的深圳證券交易所會員單位。投資者需使用深圳證券賬戶,通過深圳證券交易所交易系統辦理廣發100份額場內申購、贖回業務。廣發100A份額與廣發100B份額將不接受投資者的申購與贖回。

7、份額配對轉換:份額配對轉換是指本基金的廣發100份額與廣發100A份額、廣發100B份額之間的配對轉換,包括分拆和合并兩個方面。分拆指基金份額持有人將其持有的每兩份廣發100份額的場內份額申請轉換成一份廣發100A份額與一份廣發100B份額的行為;合并指基金份額持有人將其持有的每一份廣發100A份額與一份廣發100B份額申請轉換成兩份廣發100份額的場內份額的行為。

8、定期份額折算

在廣發100A份額、廣發100份額存續期內的每個會計年度(除基金合同生效日所在會計年度外)第一個工作日,基金管理人將根據《基金合同》的規定對本基金的廣發100A份額、廣發100份額進行定期份額折算。對于廣發100A份額期末的約定應得收益,即廣發100A份額每個會計年度12月31日基金份額參考凈值超出本金1.0000元部分,將折算為場內廣發100份額分配給廣發100A份額持有人。廣發100份額持有人持有的每2份廣發100份額將按1份廣發100A份額獲得新增廣發100份額的分配。持有場外廣發100份額的基金份額持有人將按前述折算方式獲得新增場外廣發100份額的分配;持有場內廣發100份額的基金份額持有人將按前述折算方式獲得新增場內廣發100份額的分配。經過上述份額折算,廣發100A份額的基金份額參考凈值和廣發100份額的基金份額凈值將相應調整。有關定期份額折算的具體規定請見本基金招募說明書以及相關公告。

9、不定期份額折算

當廣發100份額的基金份額凈值達到2.0000元后,本基金將分別對廣發100A份額、廣發100B份額和廣發100份額進行份額折算,份額折算后本基金將確保廣發100A份額和廣發100B份額的比例為1:1,份額折算后廣發100A份額、廣發100B份額的基金份額參考凈值和廣發100份額的基金份額凈值均調整為1元。

當廣發100B份額的基金份額參考凈值達到0.2500元后,本基金將分別對廣發100A份額、廣發100B份額和廣發100份額進行份額折算,份額折算后本基金將確保廣發100A份額和廣發100B份額的比例為1:1,份額折算后廣發100份額的基金份額凈值、廣發100A份額和廣發100B份額的基金份額參考凈值均調整為1元。

10、基金份額總額:截至2012年6月5日,本基金的基金份額總額為567,698,320.60份,其中,廣發100份額為346,516,015.60份,廣發100A份額為110,591,152份,廣發100B份額為110,591,153份。

11、基金份額凈值:截至2012年6月5日,廣發100份額的基金份額凈值為0.9858元,廣發100A份額的基金份額參考凈值為1.0057元,廣發100B份額的基金份額參考凈值為0.9659元。

12、本次上市交易的基金份額簡稱及其基金代碼:廣發100A(基金代碼:);廣發100B(基金代碼:)。

13、本次上市交易的基金份額總額:廣發100A110,591,152份;廣發100B110,591,153份。

14、上市交易的證券交易所:深圳證券交易所

15、上市交易日期:2012年6月12日

16、基金管理人:廣發基金管理有限公司

17、基金托管人:中國建設銀行(微博)股份有限公司

18、本次上市交易的基金份額注冊登記機構:中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

三、基金的募集與上市交易

(一)本基金募集情況

1、基金募集申請的核準機構和核準文號:中國證券監督管理委員會證監許可[2012]200號

2、基金運作方式:契約型開放式。

3、基金合同期限:不定期

4、發售日期:2012年3月27日至2012年4月26日

5、發售價格:1.00元人民幣

6、發售方式:場外、場內認購

7、發售機構:

(1)場內發售機構:

本基金場內發售的機構為具有基金代銷業務資格并經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的深圳證券交易所會員單位,具體名單詳見深圳證券交易所網站(www.szse.cn)。

(2)場外發售機構:

1)直銷機構

直銷機構包括本公司廣州、北京、上海設立的分公司、深圳理財中心、杭州理財中心及本公司網上交易系統。

2)代銷機構

中國建設銀行股份有限公司、廣發證券股份有限公司、中國工商銀行股份有限公司、中國農業銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行(微博)股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、東莞銀行股份有限公司、東莞農村商業銀行股份有限公司、南京銀行股份有限公司、上海浦東發展銀行股份有限公司、廣州銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、華福證券有限責任公司、興業證券(微博)股份有限公司、申銀萬國(微博)證券股份有限公司、國泰君安證券(微博)股份有限公司、國信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、天相投資顧問有限公司、招商證券(微博)股份有限公司、中銀國際證券有限責任公司、長城證券有限責任公司、東北證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、平安證券(微博)有限責任公司、渤海證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、東海證券有限責任公司、國盛證券有限責任公司、山西證券股份有限公司、國聯證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、廣州證券有限責任公司、第一創業證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、德邦證券有限責任公司、國元證券股份有限公司、華安證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司、中信證券(浙江)有限責任公司、財通證券有限責任公司(微博)、中原證券股份有限公司、國都證券有限責任公司、萬聯證券有限責任公司、世紀證券有限責任公司、財富證券有限責任公司、安信證券股份有限公司、中航證券有限公司、長江證券股份有限公司、瑞銀證券有限責任公司、恒泰證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、中國中投證券有限責任公司、齊魯證券有限公司、江海證券有限公司、華寶證券有限責任公司、華龍證券有限責任公司、信達證券股份有限公司、廈門證券有限公司、南京證券(微博)有限責任公司、華融證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、聯訊證券有限責任公司、新時代證券有限責任公司、天風證券股份有限公司等代銷機構。

8、驗資機構名稱:深圳市鵬城會計師事務所有限公司。

9、募集資金總額及入賬情況:本次募集的有效凈認購金額為567,583,565.44元人民幣,折合基金份額567,583,565.44份;認購款項在基金驗資確認日之前產生的銀行利息共計115,509.75元人民幣,折合基金份額114,755.16份(按招募說明書等法律文件的規定:場內有效認購款項在募集期間產生的利息計算結果保留至整數位(最小單位為1元),小數點后部分舍去,舍去部分計入基金財產;場外利息計算結果保留至小數點后兩位。按此規則,上述利息115,509.75元人民幣折合基金份額114,755.16份,折算差額人民幣754.59元計入基金財產)。本次募集所有資金567,698,320.60(包含利息)已于2012年5月4日全額劃入本基金在基金托管人中國建設銀行股份有限公司開立的廣發深證100指數分級證券投資基金托管專戶。

10、本基金募集備案情況:根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等相關法律、法規的規定以及《廣發深證100指數分級證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)的有關約定,本基金募集結果符合備案條件,廣發基金管理有限公司(以下簡稱“本基金管理人”)已向中國證監會辦理完畢基金備案手續,并于2012年5月7日獲中國證監會書面確認,本基金合同自該日起正式生效。基金合同生效之日起,本基金管理人正式開始管理本基金。

11、基金合同生效日:2012年5月7日。

12、基金合同生效日的基金份額總額:567,698,320.60份。

(二)本基金上市交易的主要內容

1、基金上市交易的核準機構和核準文號:深圳證券交易所深證上【2012】157號

2、上市交易日期:2012年6月12日

3、上市交易的證券交易所:深圳證券交易所。投資者在深圳證券交易所各會員單位證券營業部均可參與基金交易。

4、基礎份額簡稱及代碼:廣發深證100份額

場內簡稱:廣發100,基金代碼:

穩健收益類份額場內簡稱:廣發100A,基金代碼:

積極收益類份額場內簡稱:廣發100B,基金代碼:

5、本次上市交易份額:廣發100A110,591,152份;廣發100B110,591,153份。

6、基金資產凈值的披露:開放式基金每日收市后對基金資產凈值進行的估值

基金管理人每個開放日對基金資產估值。用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人復核。基金管理人于每個工作日交易結束后將經過基金托管人復核的基金凈值傳給深交所,深交所于次日通過行情系統“市盈率Ⅰ”揭示。根據《基金法》,開放式基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此基金管理人對公布的基金凈值負責。

7、未上市交易份額的流通規定:對于托管在場內的廣發深證100份額,基金份額持有人在符合相關辦理條件的前提下,將其分拆為廣發100A份額和廣發100B份額即可上市流通;對于托管在場外的廣發深證100份額,基金份額持有人在符合相關辦理條件的前提下,將其跨系統轉托管至深圳證券交易所場內后分拆為廣發100A份額和廣發100B份額即可上市流通。

四、持有人戶數、持有人結構及場內前十名持有人

(一)基金份額持有情況

截至2012年6月5日,廣發100基金份額持有人戶數為824戶,平均每戶持有的基金份額為420,529.15份;廣發100A為1,240戶,平均每戶持有的基金份額為89,186.41份;廣發100B為1,240戶,平均每戶持有的基金份額為89,186.41份。

機構投資者持有的本次上市交易的廣發100A基金份額為33,153,354份,占本次廣發100A上市交易基金份額比例為29.9783%;個人投資者持有的本次上市交易的廣發100A基金份額為77,437,798份,占本次廣發100A上市交易基金份額比例為70.0217%。

機構投資者持有的本次上市交易的廣發100B基金份額為33,153,356份,占本次廣發100B上市交易基金份額比例為29.9783%;個人投資者持有的本次上市交易的廣發100B基金份額為77,437,797份,占本次廣發100B上市交易基金份額比例為70.0217%。

(二)截止到2012年6月5日,基金份額前十名持有人情況:

1、廣發100A前十名持有人情況表

2、廣發100B持有人情況表

注:以上信息依據中國證券登記結算有限公司深圳分公司提供的持有人信息編制。

五、基金主要當事人簡介

(一)基金管理人

1、公司概況

名稱:廣發基金管理有限公司

法定代表人:王志偉

總經理:林傳輝

注冊資本:1.2億元人民幣

注冊地址:廣東省珠海市拱北情侶南路255號4層

設立批準文號:中國證監會證監基字[2003]91號

工商登記注冊的法人營業執照文號:

經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理、中國證監會許可的其他業務

2、股東及其出資比例:廣發證券股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集團有限公司、烽火通信科技股份有限公司、康美藥業股份有限公司和廣州科技風險投資有限公司,分別持有本基金管理人48.33%、16.67%、16.67%、10%和8.33%的股權。

3、內部組織結構及職能

4、截止2012年5月31日,廣發基金管理有限公司總人數246人,其中博士學位17人、碩士學位134人和學士學位81人。

5、本基金經理

陸志明,男,中國籍,經濟學碩士,持有證券業執業資格證書,1999年5月至2001年5月在大鵬證券有限公司任研究員,2001年5月至2010年8月就職于深圳證券信息有限公司,歷任指數小組組長、指數部副總監、總監,2010年8月至今任廣發基金管理有限公司數量投資部總經理,2011年6月3日起任廣發中小板300交易型開放式指數證券投資基金的基金經理,2011年6月9日起任廣發中小板300交易型開放式指數證券投資基金聯接基金的基金經理,2012年5月7日起任廣發深證100指數分級證券投資基金的基金經理。

(二)基金托管人

1、概況

名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)

住所:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人:王洪章

成立時間:2004年09月17日

組織形式:股份有限公司

注冊資本:貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元

存續期間:持續經營

基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號

聯系人:尹東

聯系電話:(010)67595003

中國建設銀行股份有限公司擁有悠久的經營歷史,其前身“中國人民建設銀行”于1954年成立,1996年易名為“中國建設銀行”。中國建設銀行是中國四大商業銀行之一。中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于2004年9月分立而成立,承繼了原中國建設銀行的商業銀行業務及相關的資產和負債。中國建設銀行(股票代碼:939)于2005年10月27日在香港聯合交易所主板上市,是中國四大商業銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日,中國建設銀行又作為第一家H股公司晉身恒生指數。2007年9月25日中國建設銀行A股在上海證券交易所上市并開始交易。A股發行后中國建設銀行的已發行股份總數為:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

截至2011年9月30日,中國建設銀行資產總額117,723.30億元,較上年末增長8.90%。截至2011年9月30日止九個月,中國建設銀行實現凈利潤1,392.07億元,較上年同期增長25.82%。年化平均資產回報率為1.64%,年化加權平均凈資產收益率為24.82%。利息凈收入2,230.10億元,較上年同期增長22.41%。凈利差為2.56%,凈利息收益率為2.68%,分別較上年同期提高0.21和0.23個百分點。手續費及傭金凈收入687.92億元,較上年同期增長41.31%。

中國建設銀行在中國內地設有1.3萬余個分支機構,并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內斯堡、東京、首爾、紐約、胡志明市及悉尼設有分行,在莫斯科、臺北設有代表處,海外機構已覆蓋到全球13個國家和地區,基本完成在全球主要金融中心的網絡布局,24小時不間斷服務能力和基本服務架構已初步形成。中國建設銀行籌建、設立村鎮銀行33家,擁有建行亞洲、建銀國際,建行倫敦、建信基金(微博)、建信金融租賃、建信信托、建信人壽、中德住房儲蓄銀行等多家子公司,為客戶提供一體化全面金融服務能力進一步增強。

中國建設銀行得到市場和業界的支持和廣泛認可。2011年上半年,中國建設銀行主要國際排名位次持續上升,先后榮獲國內外知名機構授予的50多個重要獎項。中國建設銀行在英國《銀行家》2011年“世界銀行(微博)品牌500強”中位列第10,較去年上升3位;在美國《財富》世界500強中排名第108位,較去年上升8位。中國建設銀行連續第三年獲得香港《亞洲公司治理》雜志頒發的“亞洲企業管治年度大獎”,先后摘得《亞洲金融》、《財資》、《歐洲貨幣》等頒發的“中國最佳銀行”、“中國國內最佳銀行”與“中國最佳私人銀行”等獎項。

中國建設銀行總行設投資托管服務部,下設綜合制度處、基金市場處、資產托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處、監督稽核處和投資托管團隊、涉外資產核算團隊、養老金托管服務團隊、養老金托管市場團隊、上海備份中心等12個職能處室、團隊,現有員工130余人。自2008年以來中國建設銀行托管業務持續通過SAS70審計,并已經成為常規化的內控工作手段。

2、主要人員情況

楊新豐,投資托管服務部副總經理(主持工作),曾就職于中國建設銀行江蘇省分行、廣東省分行、中國建設銀行總行會計部、營運管理部,長期從事計劃財務、會計結算、營運管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

紀偉,投資托管服務部副總經理,曾就職于中國建設銀行南通分行、中國建設銀行總行計劃財務部、信貸經營部、公司業務部,長期從事大客戶的客戶管理及服務工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

張軍紅,投資托管服務部副總經理,曾就職于中國建設銀行青島分行、中國建設銀行零售業務部、個人銀行業務部、行長辦公室,長期從事零售業務和個人存款業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

3、基金托管業務經營情況

作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客戶為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實維護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、QFII、企業年金等產品在內的托管業務體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2011年12月31日,中國建設銀行已托管224只證券投資基金。建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平,贏得了業內的高度認同。2011年,中國建設銀行以總分第一的成績被國際權威雜志《全球托管人》評為2011年度“中國最佳托管銀行”;并獲和訊網2011年中國“最佳資產托管銀行”獎。

(三)注冊登記人

名稱:中國證券登記結算有限責任公司

住所:北京市西城區太平橋大街17號

辦公地址:北京市西城區太平橋大街17號

法定代表人:金穎

電話:010-

傳真:010-

聯系人:任瑞新

(四)驗資機構

名稱:深圳市鵬城會計師事務所有限公司

辦公地址:深圳市福田區濱河路與彩田路交匯處聯合廣場A棟塔樓

法人代表:饒永

電話:0755-

傳真:0755-

經辦注冊會計師:楊克晶

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