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永新股份:國元證券股份有限公司關于公司進行委托理財事項的核查意見

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

國元證券股份有限公司

關于黃山永新股份有限公司

進行委托理財事項的核查意見

國元證券股份有限公司(以下簡稱“國元證券”或“保薦機構”)作為黃山永新股份有限公司(以下簡稱“永新股份”或“公司”)非公開發行股票持續督導的保薦機構,根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等有關法律法規和規范性文件的要求,對永新股份計劃使用5,000萬元人民幣的自有閑置資金認購《世紀“曙光一號”定向資產管理計劃》的委托理財事項進行了核查,并發表如下核查意見:

一、投資概述

1、投資目的:在不影響公司正常經營和投資建設等的基礎上,提高自有閑置資金使用效率;

2、投資額度:5,000萬元人民幣;

3、資金來源:自有閑置資金;

4、投資期限:1年;

5、投資范圍:世紀“曙光一號”定向資產管理計劃。《世紀“曙光一號”定向資產管理計劃資產管理合同》(合同編號:(DX)世紀-民生-合同2013第1號)規定,投資范圍由管理人與委托人通過合同約定,不得超出法律、行政法規和中國證監會的規定允許委托人投資的范圍,并且應當與委托人的風險認知與承受能力,以及管理人的投資經驗、管理能力和風險控制水平相匹配。資產管理人應運用委托財產投資于下列金融工具,包括但不限于央行票據、信托計劃、應收賬款、債權、資產管理計劃、委托貸款等。投資于上述金融工具的比例為0%-100%;

6、世紀“曙光一號”定向資產管理計劃的投資內容:世紀證券有限責任公司人民幣委托貸款(合同編號:2013年懷寧委字第001號);

委托貸款內容:(1)委托人:世紀證券有限責任公司;(2)受托人:中國銀行股份有限公司懷寧支行;(3)融資主體:安徽省懷寧縣城鄉建設投資

-1-發展有限責任公司;(4)融資額:5,000萬元人民幣;(5)投資期限:1年;(6)借款利率:固定年利率6.4%;(7)投資內容:保障性住房項目建設;(8)擔保方式:安徽省信用擔保集團為2013年懷寧委字第001號《人民幣委托貸款合同》項下的全部債務提供連帶責任保證;

7、費用:托管人托管費年費率為0.1%,管理人管理費年費率為0.3%;

8、預期收益率:扣除管理費和托管費后預期年化收益率6%;

9、委托人:黃山永新股份有限公司

10、管理人:世紀證券有限責任公司;

成立時間:1990年12月28日;

注冊資本:70,000萬元;

11、托管人:中國民生銀行股份有限公司合肥分行;

12、公司本次出資5,000萬元進行委托理財,占公司最近一期經審計凈資產的3.60%。

二、審批程序

永新股份本次使用自有閑置資金進行委托理財的事項已經第四屆董事會第二十一次(臨時)會議審議通過,公司獨立董事發表了明確的同意意見,尚需提交股東大會審議。

三、本次委托理財對公司的影響及風險防范措施

對公司的影響:永新股份本次委托理財使用自有資金,不涉及募集資金;同時公司使用的是自有閑置資金,不會影響公司正常生產經營活動的資金使用。

公司已經制訂了《投資管理制度》,對投資的原則、范圍、決策程序和權限、實施、監督及責任追究等方面均作了詳細規定。

四、核查意見

經核查,本保薦機構認為永新股份本次使用自有閑置資金進行委托理財的事項已經第四屆董事會第二十一次(臨時)會議審議通過,公司獨立董事發表了明確的同意意見,尚需提交股東大會審議。上述事項履行了相應程序,符合《公司章程》、《公司投資管理制度》及相關法律、法規和規范性文件的規定。公司本次委托理財使用自有資金,不涉及募集資金;同時公司使用的是自有閑置資金,不會影響公司正常生產經營活動的資金使用。本保薦機構對永新股份本次利用自

-2-有閑置資金進行委托理財的事項無異議。同時提請公司注意,應嚴格遵守相關法規和制度對委托理財行為的規定,認真履行審批和決策程序。

(以下無正文)

-3-

(本頁無正文,為《國元證券股份有限公司關于黃山永新股份有限公司進行委托理財事項的核查意見》之簽章頁)

保薦代表人:

高震陳肖漢

保薦機構:國元證券股份有限公司

2013年3月21日

-4-

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