歡迎來到你我貸客服熱線400-680-8888

泰達宏利中證500指數分級證券投資基金之泰達進取與泰達穩健基金份額上市交易公告書

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

基金管理人:泰達宏利基金管理有限公司

基金托管人:中國銀行股份有限公司

注冊登記人:中國證券登記結算有限責任公司

上市地點:深圳證券交易所

上市時間:2011年12月22日

公告日期:2011年12月19日

一、重要聲明與提示

《泰達宏利中證500指數分級證券投資基金之泰達進取與泰達穩健基金份額上市交易公告書》(以下簡稱“本公告”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第1號〈上市交易公告書的內容與格式〉》、《深圳證券交易所交易規則》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》的規定編制,本基金管理人的董事會及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本基金托管人保證本公告中基金財務會計資料等內容的真實性、準確性和完整性,承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

中國證監會、深圳證券交易所對本基金上市交易及有關事項的意見,均不表明對本基金的任何保證。

凡本公告未涉及的有關內容,請投資者詳細查閱刊登在2011年10月20日《中國證券報》以及2011年10月21日刊登在《上海證券報》和《證券時報》上的《泰達宏利中證500指數分級證券投資基金招募說明書》。本基金招募說明書同時發布在本公司網站(http://www.mfcteda.com)。

二、基金概覽

1、基金名稱:泰達宏利中證500指數分級證券投資基金

2、基金類型:股票型

3、基金運作方式:契約型開放式

4、本基金的基金份額:本基金的基金份額包括泰達宏利中證500指數分級證券投資基金之基礎份額(簡稱“泰達中證500份額”,場內簡稱“泰達500”)、泰達宏利中證500指數分級證券投資基金之穩健收益類份額(簡稱“泰達穩健”)與泰達宏利中證500指數分級證券投資基金之進取收益類份額(簡稱“泰達進取”)。其中,泰達穩健份額、泰達進取份額的基金份額配比始終保持4∶6的比率不變。

5、本基金的存續期限為不定期。

6、本基金通過場外、場內兩種方式公開發售。基金發售結束后,投資者場外認購的全部份額將確認為泰達中證500份額;投資者場內認購的全部份額將按照4∶6的比率自動分離為預期收益與風險不同的兩種份額類別,即泰達穩健份額和泰達進取份額。兩類基金份額的基金資產合并運作。

基金合同生效后,泰達中證500份額設置單獨的基金代碼,只可以進行場內與場外的申購和贖回,但不上市交易。泰達穩健份額和泰達進取份額交易代碼不同,只可在深圳證券交易所上市交易,不可單獨進行申購或贖回。

7、泰達500的申購與贖回:投資者可通過場外或場內兩種方式對泰達500份額進行申購與贖回。泰達500份額場外申購和贖回業務的場所為基金管理人直銷機構和場外代銷機構。泰達500份額場內申購和贖回業務的場所為具有基金代銷業務資格且符合深圳證券交易所風險控制要求的深圳證券交易所會員單位。泰達進取與泰達穩健將不接受投資者的申購與贖回。

8、份額配對轉換:份額配對轉換是指本基金的泰達500份額與泰達進取份額泰達穩健份額之間的配對轉換,包括分拆和合并兩個方面。分拆指基金份額持有人將其持有的每10份泰達中證500份額的場內份額申請轉換成4份泰達穩健份額與6份泰達進取份額的行為。合并指基金份額持有人將其持有的每4份泰達穩健份額與6份泰達進取份額申請轉換成10份泰達中證500份額的場內份額的行為。份額配對轉換業務將于2011年12月22日開始辦理。

9、定期折算

在泰達穩健份額、泰達中證500份額存續期內的每個會計年度(除基金合同生效日所在會計年度外)第一個工作日,基金管理人將根據《基金合同》的規定對本基金的泰達穩健份額、泰達500份額進行定期份額折算,對于泰達穩健份額期末的約定應得收益,即泰達穩健份額每個會計年度12月31日份額凈值超出本金1.000元部分,將折算為場內泰達500份額分配給泰達穩健份額持有人。泰達500持有人持有的每10份泰達500份額將按4份泰達穩健份額獲得新增泰達500份額的分配。

持有場外泰達500份額的基金份額持有人將按前述折算方式獲得新增場外泰達500份額的分配;持有場內泰達500份額的基金份額持有人將按前述折算方式獲得新增場內泰達500份額的分配。經過上述份額折算,泰達穩健份額和泰達500份額的基金份額凈值將相應調整。有關定期份額折算的具體規定請見本基金招募說明書以及相關公告。

10、不定期折算

當泰達500份額的基金份額凈值達到2.000元后,基金管理人將根據《基金合同》的規定對本基金全部份額進行不定期份額折算,份額折算后本基金將確保泰達穩健份額和泰達進取份額的份額數比例為4:6,份額折算后泰達穩健份額、泰達進取份額和泰達500份額的基金份額凈值均調整為1.000元。當泰達進取份額的基金份額凈值小于或者等于0.250元時,基金管理人將根據《基金合同》的規定對本基金全部份額進行不定期份額折算,份額折算后本基金將確保泰達穩健份額和泰達進取份額的份額數比例為4:6,份額折算后泰達500份額、泰達穩健份額和泰達進取份額的基金份額凈值均調整為1.000元。有關不定期份額折算的具體規定請見本基金招募說明書以及相關公告。

11、基金份額總額:截至2011年12月15日,本基金的基金份額總額為1,435,467,765.48份,其中,泰達500為1,250,153,255.48份,泰達穩健為74,125,804.00份,泰達進取為111,188,706.00份。

12、基金份額凈值:截至2011年12月15日,泰達500的基金份額凈值為1.000元,泰達進取的基金份額凈值為0.998元,泰達穩健的基金份額凈值為1.003元。

13、本次上市交易的基金份額簡稱:泰達進取、泰達穩健。

14、本次上市交易的基金份額總額:泰達進取111,188,706.00份;泰達穩健74,125,804.00份。

15、本次上市交易的基金份額交易代碼:泰達穩健為;泰達進取為。

16、上市交易的證券交易所:深圳證券交易所。

17、上市交易日期:2011年12月22日。

18、基金管理人:泰達宏利基金管理有限公司。

19、基金托管人:中國銀行股份有限公司。

20、本次上市交易的基金份額注冊登記機構:中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司。

三、基金的募集與上市交易

(一)本次基金上市前基金募集情況

1、基金募集申請的核準機構和核準文號:中國證券監督管理委員會2011年8月24日證監許可【2011】1338號

2、基金運作方式:契約型開放式

3、基金合同期限:不定期

4、發售日期:2011年10月24日至2011年11月25日

5、發售價格:1.00元人民幣

6、份額發售方式:本基金通過場外、場內兩種方式公開發售

7、發售機構:

(1)場外銷售機構:

1)直銷機構:泰達宏利基金管理有限公司

2)場外代銷機構:

中國銀行股份有限公司、中國建設銀行股份有限公司、中國農業銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、上海浦東發展銀行股份有限公司、深圳發展銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、北京銀行股份有限公司、華夏銀行股份有限公司、東莞銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、湘財證券有限責任公司、渤海證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、平安證券有限責任公司、世紀證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、中銀國際證券有限責任公司、華泰證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、新時代證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、長城證券有限責任公司、南京證券有限責任公司、興業證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、廣州證券有限責任公司、華福證券有限責任公司、國信證券股份有限公司、金元證券股份有限公司、德邦證券有限責任公司、安信證券股份有限公司、東海證券有限責任公司、國都證券有限責任公司、財富證券有限責任公司、宏源證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、民生證券有限責任公司、國金證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、西藏同信證券有限責任公司、西部證券股份有限公司、中山證券有限責任公司、天源證券經紀有限公司、江海證券有限公司、萬聯證券有限責任公司代銷機構營業網點(具體申購贖回安排和網點名單請查閱本基金招募說明書和發售公告以及其他相關的業務公告)。

(2)場內代銷機構:

本基金通過場內發售的機構為具有基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位,具體名單可在深交所網站查詢。

8、驗資機構名稱:普華永道中天會計師事務所有限公司

9、募集資金總額及入賬情況

本次募集的凈認購金額為1,435,113,080.87元人民幣,認購資金在本基金驗資確認日之前產生的銀行利息共計354,684.61元人民幣,按照本基金基金合同和招募說明書的約定,折算為基金份額分別計入各基金份額持有人基金賬戶。

本次募集有效認購總戶數為4,152戶,按照每份基金份額面值1.00元人民幣計算,募集期募集資金及利息結轉的基金份額共計1,435,467,765.48份。其中本基金管理人基金從業人員認購持有的基金份額總額為990.10份,占本基金總份額的比例為0.0001%。

募集資金已于2011年12月1日劃入本基金在基金托管人中國銀行股份有限公司開立的基金托管專戶。

10、本基金募集備案情況:本基金于2011年12月1日驗資完畢,2011年12月1日向中國證監會提交了驗資報告,辦理基金備案手續,并于2011年12月1日獲得書面確認,本基金合同自該日起正式生效。

11、基金合同生效日:2011年12月1日

12、基金合同生效日的基金份額總額:1,435,467,765.48份,其中,泰達穩健的基金份額為74,125,804.00份,泰達進取的基金份額111,188,706.00份。

(二)泰達500的日常申購、贖回情況

泰達500份額的申購、贖回自基金合同生效后不超過3個月的時間內開始辦理,基金管理人在開始辦理申購贖回的具體日期前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。

(三)本基金上市交易的主要內容

1、基金上市交易的核準機構和核準文號:深圳證券交易所深證上[2011]379號

2、上市交易日期:2011年12月22日

3、上市交易的證券交易所:深圳證券交易所

4、本次上市的基金份額簡稱:泰達穩健、泰達進取

5、本次上市的基金份額交易代碼:泰達穩健的交易代碼、泰達進取的交易代碼

6、本次上市交易份額:泰達穩健的份額為74,125,804.00份,泰達進取的份額為111,188,706.00份(數據截至2011年12月15日)。

7、基金資產凈值的披露:基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的泰達中證500份額凈值、泰達穩健份額和泰達進取份額各自的基金份額參考凈值和基金份額累計凈值。

8、未上市交易份額的流通規定:未上市交易的泰達500份額托管在場外,基金份持有人將其轉托管至深圳證券交易所場內后,選擇將泰達500分拆為泰達穩健和泰達進取后,方可上市流通。

四、持有人戶數、持有人結構及前十名持有人

(一)持有人戶數

截至2011年12月15日,泰達穩健場內基金份額持有人戶數為1792戶,平均每戶持有的泰達穩健場內基金份額41,364.85份。泰達進取場內基金份額持有人戶數為1792戶,平均每戶持有的泰達進取場內基金份額62,047.27份。

(二)持有人結構

截至2011年12月15日,基金份額持有情況:機構投資者持有的本次上市交易的泰達穩健與泰達進取的基金份額分別為50,777,072.00份和76,165,606.00份,分別占本次泰達穩健與泰達進取上市交易基金份額比例為68.50%;個人投資者持有的本次上市交易的泰達穩健與泰達進取的基金份額分別為23,348,732.00份和35,023,100.00份,分別占本次泰達穩健與泰達進取上市交易基金份額比例為31.50%。

(三)截至2011年12月15日,本次上市交易的泰達穩健前十名持有人情況

截至2011年12月15日,本次上市交易的泰達進取前十名持有人情況

注:以上信息依據中國證券登記結算有限公司深圳分公司提供的持有人信息編制。

五、基金主要當事人簡介

(一)基金管理人

1、公司概況

名稱:泰達宏利基金管理有限公司

成立日期:2002年6月6日

注冊地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層

辦公地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層

法定代表人:劉惠文

組織形式:有限責任公司

聯系電話:010-

聯系人:孫運英

注冊資本:一億八千萬元人民幣

2、股權結構:北方國際信托股份有限公司:51%;宏利資產管理(香港)有限公司:49%

3、內部組織結構及職能

4、人員情況

截至2011年11月30日,我公司共有145名員工,其中博士學位5人、碩士學位70人和學士學位64人。

5、信息披露負責人:孫運英

咨詢電話:010-

6、基金管理業務情況

截至2011年10月1日,目前公司管理著包括泰達宏利價值優化型系列基金、泰達宏利行業精選基金、泰達宏利風險預算混合型基金、泰達宏利貨幣市場基金、泰達宏利效率優選混合型基金、泰達宏利首選企業股票型基金、泰達宏利市值優選股票型基金、泰達宏利集利債券型基金、泰達宏利品質生活靈活配置混合型基金、泰達宏利紅利先鋒股票型基金、泰達宏利中證財富大盤指數型基金、泰達宏利領先中小盤股票型基金、泰達宏利聚利分級債券基金以及泰達宏利全球新格局基金(QDII)十六只證券投資基金。同時,公司還管理著多個特定客戶資產管理投資組合。

7、本基金基金經理簡介

王詠輝先生,英國牛津大學工程和計算機專業,碩士學歷;曾擔任倫敦摩根大通(JPMorgan)投資基金管理公司分析員、高級分析師、匯豐投資基金管理公司(HSBC)高級分析師、巴克

推薦閱讀

什么是

nul...

什么是一般轉讓背書

什么是一般轉讓背書以背書的效力不同,轉讓背書可分為一般轉讓背書和特殊轉讓背書。一...

什么是不單純承兌

不單純承兌(non-absoluteacceptance)目錄1什么是不單純承兌...

什么是不帶息票據

票據(Non-interestbearingnote)什么是不帶息票據不帶息票據...

什么是不得記載事項

目錄1什么是不得記載事項[1]2不得記載事項的類型[2]3相關條目4參考文獻什...
各國貨幣融資租賃貴金屬證券公司期權交易貸款知識期貨公司金融知識銀行理財產品銀行網點信用卡信托產品
  • 熱線電話(服務時間 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 關注我們
Copyright ? 2015 你我貸(www.shmrwb.live) 網上投資理財 版權所有;杜絕借款犯罪,倡導合法借貸,信守借款合約
關注你我貸官方微信
七乐彩开奖结果 开照片相馆赚钱吗 海王捕鱼有破解版吗 云南11选5 微交易真的赚钱 菜鸟娱乐安卓 奥讯球探网即时赔率 t天天赚钱 脱兔电竞比分网app 指数足球指数北京单场 天津快乐十分 电视广告赚钱游戏 福建快3 直播答题商家怎么赚钱 腾讯分分彩 2014能赚钱的3d网游排行榜 体彩