歡迎來到你我貸客服熱線400-680-8888

華夏回報二號證券投資基金2011年第三季度報告

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

§1重要提示

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2011年10月20日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告中財務資料未經審計。

本報告期自2011年7月1日起至9月30日止。

§2基金產品概況

§3主要財務指標和基金凈值表現

3.1主要財務指標

單位:人民幣元

注:①所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

②本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

3.2基金凈值表現

3.2.1基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

3.2.2自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

華夏回報二號證券投資基金

份額累計凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖

(2006年8月14日至2011年9月30日)

§4管理人報告

4.1基金經理(或基金經理小組)簡介

注:①上述任職日期、離任日期根據本基金管理人對外披露的任免日期填寫。

②證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

4.2管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明

本報告期內,本基金管理人嚴格遵守《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同和其他有關法律法規、監管部門的相關規定,依照誠實信用、勤勉盡責、安全高效的原則管理和運用基金資產,在認真控制投資風險的基礎上,為基金份額持有人謀求最大利益,沒有損害基金份額持有人利益的行為。

4.3公平交易專項說明

4.3.1公平交易制度的執行情況

本基金管理人一貫公平對待旗下管理的所有基金和組合,制定并嚴格遵守相應的制度和流程,通過系統和人工等方式在各環節嚴格控制交易公平執行。報告期內,本公司嚴格執行了《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》和《華夏基金管理有限公司公平交易制度》的規定。

4.3.2本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較

華夏回報二號混合基金與華夏回報混合基金投資風格相似。報告期內,華夏回報二號混合基金凈值增長率為-8.19%,華夏回報混合基金凈值增長率為-8.14%,二者的投資業績無明顯差異。

4.3.3異常交易行為的專項說明

報告期內未發現本基金存在異常交易行為。

4.4報告期內基金的投資策略和業績表現說明

4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析

3季度,國內CPI持續處于高位,經濟減緩已比較明顯,但政策并未轉向;國際方面,歐債危機深陷泥潭,美國經濟復蘇低于預期,投資者對于經濟的擔憂日益加重并開始懷疑經濟的長期前景。基于上述背景,A股市場持續下跌,水泥、汽車、地產、鋼鐵等周期類股票大幅下挫,食品、醫藥等偏防御類股票也沖高回落。

報告期內,本基金小幅減倉,由于對市場下跌的速度估計不足,在本輪系統性的下跌中,基金業績受到一定影響。

4.4.2報告期內基金的業績表現

截至2011年9月30日,本基金份額凈值為1.042元,本報告期份額凈值增長率為-8.19%,同期業績比較基準增長率為0.88%。

4.5管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望

展望未來,從中長期來看,市場走勢將受到兩大因素制約,一是經濟減速會給很多企業的盈利預期帶來重大影響;二是流動性依然偏緊,估值很難再度大幅拉升。受此影響,真正的成長股依然稀缺,增長減速的公司可能承受較大的估值壓力,沒有業績支撐的股票將面臨較大風險。從短期來看,緊縮政策帶來的滯后效應將逐步體現,制造業和地產的投資增速可能快速下降并超出預期,這種情況是否會發生改變將取決于政策是否具備適當轉向的條件。

基于以上判斷,我們認為嚴格的選股策略將會帶來較好的收益,市場將逐步聚焦有長期價值的個股。

珍惜基金份額持有人的每一分投資和每一份信任,本基金將繼續奉行華夏基金管理有限公司“為信任奉獻回報”的經營理念,規范運作,審慎投資,勤勉盡責地為基金份額持有人謀求長期、穩定的回報。

§5投資組合報告

5.1報告期末基金資產組合情況

金額單位:人民幣元

5.2報告期末按行業分類的股票投資組合

金額單位:人民幣元

5.3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

金額單位:人民幣元

5.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

金額單位:人民幣元

5.5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

金額單位:人民幣元

5.6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

5.7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

5.8投資組合報告附注

5.8.1報告期內,本基金投資決策程序符合相關法律法規的要求,未發現本基金投資的前十名證券的發行主體本期出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

5.8.2基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

5.8.3期末其他各項資產構成

單位:人民幣元

5.8.4期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

金額單位:人民幣元

5.8.5期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

金額單位:人民幣元

5.8.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

§6開放式基金份額變動

單位:份

§7影響投資者決策的其他重要信息

7.1報告期內披露的主要事項

2011年8月27日發布華夏基金管理有限公司關于旗下基金投資非公開發行股票的公告。

2011年9月2日發布華夏基金管理有限公司關于調整中國農業銀行金穗借記卡基金網上交易優惠費率的公告。

2011年9月24日發布華夏基金管理有限公司公告。

7.2其他相關信息

華夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是經中國證監會批準成立的首批全國性基金管理公司之一。公司總部設在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州和廣州設有分公司,在香港設有子公司。華夏基金是首批全國社保基金投資管理人、首批企業年金基金投資管理人、QDII基金管理人、境內首只ETF基金管理人,以及特定客戶資產管理人,是業務領域最廣泛的基金管理公司之一。

3季度,在市場持續下跌的情況下,華夏基金堅持以深入的投資研究為基礎,加強市場分析與風險管理,努力為投資人規避風險。根據銀河證券基金研究中心基金業績統計報告,在基金分類排名中(截至2011年9月30日數據),華夏收入股票在217只標準股票型基金中排名第2;華夏大盤精選混合在43只偏股型基金(股票上限95%)中排名第3;華夏策略混合、華夏經典混合在48只靈活配置型基金(股票上限80%)中分別排名第3和第10;華夏興和封閉及華夏興華封閉在25只封閉式普通股票型基金中分別排名第4和第7。

在客戶服務方面,3季度,華夏基金繼續以客戶需求為導向,努力提高服務質量:開通客服電話自助語音系統基金開放狀態查詢功能,并簡化客戶身份認證環節;優化網上交易定期定額功能,并縮短密碼重置、銀行卡變更、特殊退款等業務處理周期。

§8備查文件目錄

8.1備查文件目錄

8.1.1中國證監會核準基金募集的文件;

8.1.2《華夏回報二號證券投資基金基金合同》;

8.1.3《華夏回報二號證券投資基金托管協議》;

8.1.4法律意見書;

8.1.5基金管理人業務資格批件、營業執照;

8.1.6基金托管人業務資格批件、營業執照。

8.2存放地點

備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

8.3查閱方式

投資者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免費查閱備查文件。在支付工本費后,投資者可在合理時間內取得備查文件的復制件或復印件。

華夏基金管理有限公司

推薦閱讀

上市公司中報揭秘基金調研軌跡...

勤奮調研謹慎持倉公募基金實地走訪31家績優上市公司其中,華夏基金實地走訪10家績...

兩只基金8個經理管華夏基金多...

在基金業人才慌的情況下,基金經理“一對多”的現象已經相當普遍,尤其一些明星基金經...

中信證券增持華夏基金股權持股...

□本報記者曹淑彥根據華夏基金及中信證券今日公告,華夏基金原股東無錫市國聯發展(集...

互聯網金融狼煙再起百度攜華夏...

本月底,互聯網金融或許將再次迎來大動作、大手筆。互聯網巨頭之一的百度,正攜手基金...

五大公司占據八成份額滬深30...

原標題:五大公司占據八成份額滬深300ETF獨占44%規模國內交易型開放式指數基...
各國貨幣融資租賃貴金屬證券公司期權交易貸款知識期貨公司金融知識銀行理財產品銀行網點信用卡信托產品
  • 熱線電話(服務時間 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 關注我們
Copyright ? 2015 你我貸(www.shmrwb.live) 網上投資理財 版權所有;杜絕借款犯罪,倡導合法借貸,信守借款合約
關注你我貸官方微信
七乐彩开奖结果 甘肃11选5 想要赚钱怎么办手机 31选7 微博粉丝过万赚钱 半全场 装修石膏角线赚钱不 新疆十一选五 现金棋牌 赚钱手游的广告 山东11选5 开个染发店赚钱吗 掌乐天天捕鱼易玩网 棋牌麻将游戏下载 大学门口开串串赚钱吗 宁夏11选5 赚钱最暴力的小行业 排列5