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交銀施羅德原基金經理鄭拓老鼠倉獲利1400萬

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

網易財經5月23日訊證監會今日通報了交銀施羅德原基金經理鄭拓的老鼠倉案件。通報顯示,鄭拓在2007年3月至2009年8月實際管理交銀穩健基金期間,利用任職優勢獲取的交銀穩健基金投資交易未公開信息,使用夏某某、原某某證券賬戶,先于或同步于其管理的交銀穩健基金買入或賣出股票50余只,累計成交金額達5億余元,非法獲利1400余萬元。

通報還顯示,鄭拓使用的證券賬戶先后在上海、哈爾濱、北京等地多家證券營業部間轉動,賬戶資金通過其親屬、朋友等10余人多道走賬,刻意規避監管。在調查中,鄭拓對監管部門掌握的證據一概不回應,但后者通過各種直接和間接證據形成了完整的證據鏈條。

早在2010年9月,證監會就已對鄭拓立案調查,調查發現鄭拓相關交易行為涉嫌構成犯罪,并將案件移送公安機關。目前,鄭拓已被公安機關依法采取強制措施。

公募業績顯赫奔私出師不利

鄭拓是證券市場的“資深人士”,生于1968年,本科畢業于復旦大學,學習法律,后赴美國芝加哥大學商學院進修MBA。歷任君安證券有限公司投資經理、廣達投資管理公司投資經理、貝爾德投資銀行分析師、海富通基金管理有限公司股票分析師、基金經理助理、基金經理,2007年加入交銀施羅德基金管理有限公司。

2007年7月,鄭拓接替李旭利,出任交銀穩健基金的基金經理。在其管理交銀穩健基金期間,該基金取得并保持了晨星兩年期和三年期的五星級基金評價,并被全球著名商業雜志《福布斯》評為2009年中國基金排行榜中的十大最佳股票型基金之一。

數據顯示,鄭拓在公募基金任職期間業績突出,在其管理期間,海富通股票、海富通精選和海富通風格優勢分別取得了158.70%、62.44%和53.71%的成績,交銀穩健取得的業績為24.27%。

但2009年7月開始,傳出了鄭拓花5000萬元購買湯臣一品豪宅、交銀內部因爭奪投資總監位置而互相舉報等事件,鄭拓的公募生涯也隨之結束。2009年9月,鄭拓正式離開交銀施羅德。

在公募基金期間良好的業績為其積累了良好的口碑與資源,2009年10月,鄭拓正式加盟私募大軍,與原同事陳曉(微博)(微博)秋、沈培敏一起投資1000萬元創立上海好望角投資公司,其中,鄭拓出資750萬元。

不過,離開了公募的鄭拓出師不利,好望角連續發行的深藍1號、3號產品凈值表現不佳。加上2010年下半年至2011年初,市場頻頻傳出證監會對鄭拓涉嫌“老鼠倉”的調查傳聞。重壓之下,深藍3號及深藍1號分別于2011年3月及2011年4月被清盤,絕對虧損均超過30%。

涉案金額巨大或被嚴懲

事實上,從2010年下半年開始,鄭拓遭監管機構調查的消息便在業界不脛而走。一同傳聞被調查的還有他在交銀施羅德的老同事、原交銀施羅德投資總監李旭利。當時有傳聞稱,這兩人牽扯出來的“老鼠倉”規模將創紀錄地達到千萬級別。

2011年年初,市場再度傳聞鄭拓涉及違法已被調查,并稱調查趨于結束;2011年3月,有報道稱鄭拓已經被限制出境,即在公安部門的邊控名單上。到了8月,更有報道稱鄭拓已被司法機關抓捕歸案。

而在今日的通報中指出,鄭拓利用基金經理職位特權,肆意盜取所在基金公司的非公開信息為己交易獲利。鄭拓管理的基金資產規模一度超過100億元,單個交易日的交易金額動輒數億元,存在著巨大的尋利空間,他利用非公開的基金投資交易信息,先于或同步于其管理的基金買入同一公司股票獲利。

通報稱,該行為使得基金投資該種股票的成本增加,從而損害基金財產和基金份額持有人的利益。而這種惡性犯罪行為極大破壞了廣大投資者對有關基金及基金管理人的信任,進而對有關基金的市場商譽甚至整個基金行業的發展造成嚴重損害,應當予以嚴懲。

2011年8月底,報道稱鄭拓一案與原交銀施羅德投資總監李旭利同案被調查。2011年11月29日,證監會發布通報,李旭利在2009年2月28日至5月25日期間利用職務便利,通過其控制的兩個證券賬戶,先于或同期于其管理的基金買入和賣出相同股票2只,非法獲利1000余萬元。

不過,原定于今年3月進行庭審的李旭利案,在該月曾先后三次更改案庭審時間,最后一次原定于3月29日開庭,但又因故取消,而新的庭審時間至今仍未公布。

從2007年的唐建、2008年的王黎敏案,再到2009年的張野、劉海、韓剛、涂強案,然后是2010年的許春茂、黃林案,監管機構對“老鼠倉”一直堅決打擊。如今,鄭拓、李旭利案情也已逐漸浮出水面,但在利益的驅使下,“老鼠倉”依然難平息。

今日,證監會有關負責人表示,正在與有關部門密切配合,積極推動市場操縱和老鼠倉的司法解釋出臺。他樂觀估計,這兩項司法解釋有望在年內出臺。這將有利于遏制內幕交易這一市場頑疾,保護投資者合法權益。

鄭拓簡介:

鄭拓――“老君安”,曾被業界認為最有理念的基金經理之一,其個人博客因專業的理論分析,和獨到的投資視角頗受好評。

歷任君安證券投資經理、貝爾德投資銀行分析師、海富通基金公司基金經理,交銀施羅德基金公司投資副總監。

2005年4月至2007年3月間任職于海富通基金管理公司,先后擔任海富通精選、海富通股票、海富通強化回報、海富通風格優勢基金經理。

2007年加入交銀施羅德基金管理有限公司,擔任投資副總監。2007年3月至2009年7月間管理交銀穩健證券投資基金,取得晨星兩年期和三年期五星級基金評價。

2009年9月正式離開交銀施羅德基金公司,在證券投資界掀起一陣波瀾,10月投身私募,創立上海好望角投資。

案發時間

涉案人

案發前后所屬公司

處罰結果

2007

唐健

上投摩根基金

取消基金從業資格、沒收違法說得、罰款50萬、終身市場禁入

2008

王黎敏

南方基金

取消基金從業資格、沒收違法說得、罰款50萬七年市場禁入

2009

張野

融通基金

取消基金從業資格,沒收其違法所得、罰款400萬、終身市場禁入

2009

涂強

景順長城基金

取消基金從業資格,沒收其違法所得、罰款200萬終身市場禁入

2009

劉海

長城基金

取消基金從業資格,沒收其違法所得、罰款50萬、三年市場禁入

2009

韓剛

長城基金

有期徒刑一年、沒收其違法所得、罰款31萬

2010

黃林

國海富蘭克林基金

取消基金從業資格、罰款30萬

2010

許春茂

光大保德信基金

有期徒刑3年,緩刑3年,并處罰金210萬元取消基金從業資格,并被列為市場禁入者

2010

鄭拓

交銀施羅德、好望角投資

公安機關依法采取強制措施

2010

李旭利

交銀施羅德、重陽投資

等待庭審

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