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天津私募股權違規亂象

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

天津高速發展的PE行業,正在陷入一場新亂局。

天津工商局的最新數據顯示,截至2011年底,天津市累計登記注冊的股權投資基金(管理)企業2396戶,注冊(認繳)資本4409.51億元,注冊的股權投資基金管理公司總戶數占了全國2/3.

但繁榮背后,卻有著另一番景象。記者在天津實地調查發現,除去盛世富邦(天津)股權基金股份有限公司(下稱盛世富邦)利用股權投資騙取投資者錢財、涉嫌非法集資以外,在天津還有諸多偽PE公司都陷入了拖欠投資者款項的違規亂象中。

天津私募股權亂象

從2001年的天津股權托管交易市場有限公司、到2008年更名注冊成立天津股權交易所(下稱天交所),再到諸多公司掛牌交易,天交所已然成為目前未上市企業股權交易的平臺。

3月27日,記者在天交所了解到,截至2011年底,天交所已有129家掛牌企業,其中58家財務指標符合創業板上市標準,有17家財務指標符合中小板或主板上市標準。

正是因為天交所給未上市企業創造了一種上市之前“孵化器”的作用,讓很多投資者將這種未上市公司股權當作“待開采的金礦”,如能在這些公司上市之前獲得部分股權,一旦這些企業能夠成功上市,那這些未上市之前的股權就能夠獲得豐厚的回報。

“盛世富邦當時給我們宣傳的時候就是未上市股權,說很快就會上市,結果我們投進去了錢,就再也沒有音訊了。”江蘇一位投資者黃林(化名)3月28日告訴記者,當時正是了解到天津在打造私募股權的投資

環境,“而且盛世富邦又是在天津注冊的私募基金,回報又好,我們就相信了,現在才知道在天津有很多私募基金都是騙人的”。

記者在天津實地了解到,諸如盛世富邦這樣的違規公司舉不勝舉。

其中,天津市活立木股權投資基金管理合伙企業涉嫌非法集資案件,已經由天津市政府成立了“活立木股權基金管理企業處置工作組”,專門處理這項工作。

該工作組的一位人士告訴記者,目前活立木的案件還在調查審理之中,尚無消息可以對外披露。

記者還了解到,涉嫌非法集資的天津泰諾潤發股權投資有限公司已由北京市公安局立案、天津權釋股權投資基金管理合伙企業已由安徽省公安廳進行立案調查,而天津市政府僅僅是配合開展相關查處工作。

一些刑滿釋放人員也加入到私募股權行騙中,2011年10月5日,河南省安陽市殷蒙分局對天津權釋股權投資基金管理合伙企業(下稱權釋基金)進行立案偵查,并于10月17日將實際控制人王傳生等抓捕歸案,在依法刑事扣留后押解回河南省安陽市。經了解,王傳生系刑滿釋放分子,其通過互聯網對權釋基金大肆進行虛假宣傳,把權釋基金宣示為經過嚴格審批的公司,聲稱公司實力雄厚,回報率極高,從事市場攬存。2011年12月23日,天津市公安塘沽分局經偵支隊對此案進行立案偵查。

在天津市發展改革委員會(下稱天津發改委)的網站上,記者發現投訴天津地區私募股權基金違規募集資金、到期不返還投資款的留言比比皆是。

例如,天津蒙更威力股權投資基金合伙企業(有限合伙)、天津韓馳股權投資基金合伙企業、天津億泓股權投資基金有限公司、天津碩華兌中股權投資基金管理公司、天津東方天業股權投資基金管理有限公司、能達長吉(天津)股權投資基金有限公司、天津天凱股權投資基金有限公司等,被投資者投訴拖欠投資款,這些公司均未經天津市股權基金備案辦備案。

天津私募股權違規亂象

低違規成本

按照規定,天津市的股權投資基金均屬于天津發改委管理。

3月28日,記者來到天津發改委,了解目前天津市私募股權基金的整體運作狀況,以及盛世富邦等違規私募基金公司的整改情況。

但是,天津發改委負責宣傳的一位工作人員拒絕接受采訪,僅提供了一個固定電話給記者,“這是負責這種事情的專案小組,你去問他們,我們不知道具體情況。”

但該固定電話始終無人接聽。雖然天津發改委網站上給投資者的回復中,提供了一個天津市處置非法集資辦公室(下稱天津處非辦)的電話,遺憾的是,當記者打過去的時候,這個電話居然是天津市銀監局下屬的物業公司前臺電話。

當記者再次致電天津發改委時,上述工作人員讓記者發一份采訪傳真,截至記者發稿時,仍沒得到天津發改委的回復。

天交所監管服務部的一位李經理告訴記者,天交所對于這些私募基金采用的是備案制,這些在交易所備案的做市商一旦出現違規,就會給予懲罰措施。

但是記者了解到,這些懲罰和偽PE獲得的暴利相比,幾乎不值得一提。

如盛世富邦,在天交所考核期間出現嚴重違規,處罰僅僅是取消其保薦和做市的資格,但是對于其從投資者那里如何取得資金,是否涉嫌違規,則沒有具體的監管措施和懲罰。

記者在天交所的網站上看到,去年11月份對嚴重違規做市商的處罰中,山東開來投資有限公司、上海鼎昌投資有限公司、天津懷遠股權基金管理公司、桓臺創業投資有限公司、山東行聯投資擔保有限公司、天津大成私募股權基金合伙企業的處罰是,口頭警告,最嚴重的處罰是針對天津金澤鋒投資擔保有限公司的,亦不過是“暫停新業務資格”。

上述私募基金負責人告訴記者,違規成本低是目前天津私募股權基金市場出現諸多違規事件的主要原因。

作為管理者,天津發改委在接到投資者有關“股權投資基金到期不履行合同、不還款”投訴時,回復如出一轍,“請按照有關法律程序及時維護自身合法經濟權益,并積極配合有關部門開展相關工作,請你耐心等待處置結果”。

一旦涉嫌非法集資,天津發改委即交給天津處非辦。

另據記者了解,天津近期開始針對PE行業進行大規模整頓。除去“活立木”案件以外,天津市經偵部門2011年以來已經相繼立案偵辦了天津天凱股權投資基金有限公司、天凱新盛股權投資基金有限公司涉嫌非法集資案件,此后,又相繼收集到13家股權投資基金公司涉嫌非法集資的線索。其中“天凱”公司運作僅短短4個月,參與者達到1.2萬余人次,涉及全國30個省、自治區、直轄市,涉案協議金額達12億余元。

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