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“韓剛們”獲刑能嚇退“老鼠倉”嗎

標簽 賺錢 保本 基金 收益 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

因為“利用未公開信息交易罪”,韓剛獲刑一年,成為基金業“老鼠倉”領刑第一人。韓剛剛剛獲刑,原光大保德信投資總監、光大保德信紅利()基金、光大保德信均衡精選()基金經理許春茂又因“老鼠倉”事件身陷囹圄,估計難逃刑責。

這并非基金業僅有的兩個“碩鼠”。從唐建、王黎敏、張野,到劉海、涂強、黃林……人們耳熟能詳的基金經理的名字還有一大串。隨著這些“碩鼠”被一一擒獲,諸多問題也隨之浮出水面:為什么在有關方面引以為傲的“嚴打”之下,“碩鼠”依然層出不窮?究竟是什么地方出了問題?“韓剛們”獲刑或者身陷囹圄能嚇退“老鼠倉”嗎?

回答這些問題,先得弄清公募基金經理們何以敢拿自己待遇優厚的工作做賭注,鋌而走險?

其實,“老鼠倉”能盛行,關鍵在于:一是“老鼠倉”的收益與工作收入相比實在太豐厚,只要得手一次,就可以衣食無憂,值得放手一搏;二是基金公司構筑的制度“防火墻”,在基金經理個人私欲面前形同虛設,實施“老鼠倉”作業非常方便,得錢全不費工夫;三是雖然每天操作著巨額資金,但想著天天為基民賺錢,而自己所得就“那么一點”,心態不平衡,實施“老鼠倉”的動機非常強烈;四是基金經理擁有非常多的準確信息,這些內幕消息不僅讓基金經理垂涎欲滴,也足以確保入市的“老鼠倉”穩賺不賠,畢竟有公募基金的資金托底保本。

既然“老鼠倉”都滋生于利益驅動,都屬于見利忘義,僅僅用“常在河邊走,哪能不濕鞋”是難以解釋“老鼠倉”何以層出不窮的。事實上,對基金經理人才的遴選,過于看重投資技能和從業經歷,而缺乏對其公民意識、信托責任和良好職業操守的考量,以及缺少對危害基金財產安全的道德風險的有效防范。這些疏漏,最終讓見慣了掙大錢,看慣了花大錢,心存不良,在私欲和利益面前容易放棄道德底線的基金經理,丟掉了“受人之托,忠人之事”的原則,最終玩火自焚。

玩火自焚者必須付出代價。但現實情況是,“碩鼠們”雖然付出了代價,但代價并不非常昂貴。從已有的懲處情況看,韓剛被判處有期徒刑一年,同時沒收了違法所得并處罰金31萬元,這一處罰結果,在很多基民看來“力度太輕”。“這簡直是在鼓勵金融犯罪!犯法的成本確實很低!”“大戶的手續費都比31萬多,這么點罰金對年薪動輒數百萬的基金經理來說是否能起到懲戒作用?”其實,何止韓剛,原國海富蘭克林中國收益基金基金經理黃林,因“老鼠倉”事件而被取消基金從業資格,并被處以30萬元罰款及市場禁入;景順長城原基金經理涂強被沒收違法所得37.95萬元,罰款200萬元,并終身市場禁入;長城基金原基金經理劉海被沒收違法所得13.47萬元,罰款50萬元,并3年市場禁入……這些懲罰,相比其所得利益以及對基金業公信力的傷害,幾乎可以忽略不計。

最具榜樣力量的是,在熬過有限的處罰后,這些曾經的風云人物,很快便可以棲身私募或相關行業,繼續任要職、掙大錢,不僅比公募基金時代干得更加風生水起,生活也更加多姿多彩、有滋有味。“韓剛們”的金融犯罪,如果處罰不過如是、結局不過如此,“老鼠倉”橫行豈有窮期?

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