歡迎來到你我貸客服熱線400-680-8888

“老鼠倉”:從基金蔓延保險

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

保險資產管理公司的投資經理和基金公司基金經理一樣管理著巨額資金,其“老鼠倉”行為,危害同樣嚴重。

獲利900萬元

市場又現“老鼠倉”。證監會2月22日通報,平安資產管理有限責任公司原投資經理夏侯文浩涉嫌利用未公開信息交易股票被調查,現已經過公安機關移送檢察院審查起訴。這是證監會查處的首例保險從業人員“老鼠倉”案件。

經查,夏侯文浩2009年12月起擔任平安資管保險資產投資室的投資經理,先后負責三個保險資產管理賬戶的具體投資管理工作,2011年4月起升任投資室副經理。

材料顯示,夏侯文浩在2010年1月至2011年1月實際管理平安保險資產賬戶期間,利用母親、妻子及朋友的證券賬戶,先于或同期于他所管理的組合賬戶,先于或同期于其管理的保險資產賬戶買入海欣股份(,股吧)、中海集運、江淮汽車(,股吧)等11只相同股票,成交金額累計達1.46億余元,獲利919萬余元。

夏侯文浩的上述行為涉嫌構成利用未公開信息交易罪,證監會于2012年6月將該案移送公安機關立案查處,公安機關目前已移送檢察院審查起訴。

據介紹,夏侯文浩規避監管的意圖較為明顯,使用的證券賬戶先后轉挪于廣州、上海等地多家證券營業部,賬戶資金更是通過其親屬、朋友等多人銀行賬戶過橋走賬。

證監會有關部門負責人說,保險資金已與證券投資基金等構成證券市場機構投資資金的重要來源。保險資產管理公司的投資經理和基金公司基金經理一樣管理著巨額資金,其“老鼠倉”行為,危害同樣嚴重。對各類金融機構從業人員的“老鼠倉”行為,證監會一經發現查實,都將堅決打擊,嚴懲不貸。

由于金融系統機構監管現狀,證監會并不對保險資產管理公司具有直接監管權。投資人士指出,證監會對券商、基金設定的一系列嚴格的防控體系無法輻射保險公司投資部門和保險資產管理公司,保險投資體系更多依賴于自身的風險內控。目前保監會針對內幕交易并沒有出臺全面、系統的規章制度。保險機構的風險控制能力與券商、基金相比,還有一定差距,需要進一步完善。

鄭拓受審

與此同時,2月26日,原交銀施羅德基金經理鄭拓“老鼠倉”案在上海市第一中級人民法院開庭。檢方指控其犯有非公開信息交易罪,非法獲利1240萬元,成為迄今被指控“老鼠倉”獲利金額最高的“基金碩鼠”。出庭受審的還有他的前妻、加拿大籍的夏偉紅,以及夏偉紅的妹妹夏偉玲。

根據檢察機關指控,鄭拓和前妻及妻妹預謀后,利用擔任交銀施羅德穩健(,基金吧)配置基金經理的職務便利,在基金股票買賣的信息尚未披露前,借用前妻嫂子原某開設在哈爾濱和北京證券公司營業部的證券賬戶,先于或同期于基金買入相同股票,從中牟利。在2009年2月28日到8月20日期間,鄭拓等3人采用上述方法買入保利地產(,股吧)等11只股票,成交280余萬股票,交易金額4600余萬元,獲利1240萬元。

對于作案動機,鄭拓稱,兩方面原因促使他實施此類交易。一方面,既然自己投資能力較高,除了給基金賺錢,自己也可以賺一點;另一方面,監管層不允許基金經理及家屬買賣股票,自己對此規定有抵觸情緒。

看來,只有加大對違法違規行為的懲處力度,大幅提高違法違規成本,才能遏制“老鼠倉”、操縱市場和各種形式的利益輸送行為的發生。

歷年來涉老鼠倉遭查處的基金經理一覽表

案發時間基金經理姓名案發前后

所屬公司處罰結果

2007唐建上投摩根基金取消基金從業資格,沒收違法所得,罰款50萬元,終身市場禁入

2008王黎敏南方基金取消基金從業資格,沒收違法所得,罰款50萬元,七年市場禁入

2009張野融通基金取消基金從業資格,沒收其違法所得,罰款400萬元,終身市場禁入

2009涂強景順長城基金取消基金從業資格,沒收其違法所得,罰款200萬元,終身市場禁入

2009劉海長城基金(博客,微博)取消基金從業資格,沒收其違法所得,罰款50萬元,三年市場禁入

2009韓剛長城基金有期徒刑一年,沒收其違法所得,罰款31萬元

2010黃林國海富蘭克林基金取消基金從業資格,罰款30萬元

2010許春茂光大保德信基金有期徒刑3年,緩刑3年,罰金210萬元

2010鄭拓交銀施羅德、好旺角投資上海市一中院審理中

2010李旭利交銀施羅德、重陽投資一審獲刑4年,被罰1800萬,李旭利稱將上訴

推薦閱讀

黃林老鼠倉交易細節被披露

黃林老鼠倉交易細節被披露。昨日,中國證監會網站刊登公告,基金經理黃林因“老鼠倉”...

基金經理黃林被罰

黃林因涉老鼠倉被中國證監會行政處罰,黃林被罰款30萬元,且10年內市場禁入。上海...

“老鼠倉”:從基金蔓延保險

保險資產管理公司的投資經理和基金公司基金經理一樣管理著巨額資金,其“老鼠倉”行為...

“韓剛們”獲刑能嚇退“老鼠倉...

因為“利用未公開信息交易罪”,韓剛獲刑一年,成為基金業“老鼠倉”領刑第一人。韓剛...

兩例基金經理“老鼠倉”事件曝...

許春茂1974年出生,南京大學經濟學學士、英國蘭卡斯特大學金融學碩士。2005年...
各國貨幣融資租賃貴金屬證券公司期權交易貸款知識期貨公司金融知識銀行理財產品銀行網點信用卡信托產品
  • 熱線電話(服務時間 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 關注我們
Copyright ? 2015 你我貸(www.shmrwb.live) 網上投資理財 版權所有;杜絕借款犯罪,倡導合法借貸,信守借款合約
關注你我貸官方微信
七乐彩开奖结果 用电脑怎么做兼职赚钱吗 胜分差 我想赚钱 就这么简单 最简单的湖北麻将打法 福建十一选五 2018网上靠谱的赚钱项目 直播开车赚钱 云南快乐10分 6603李逵劈鱼源码 三亚滴滴打车赚钱吗 江西本地麻将 世界杯竞彩比分 趣赢彩票网址 吹鼓手赚钱吗 nba比分赔率 湖北30选5