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證監會處罰原國富基金經理黃林老鼠倉事件2011年06月16日中財網

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

證監會處罰原國富基金經理老鼠倉事件時間:2011年06月16日13:21:26中財網

6月15日晚間,中國證監會公布了對原國海富蘭克林基金管理有限公司(下稱國富基金)中國收益證券投資基金(下稱中國收益基金)的基金經理黃林的市場禁入決定書。證監會公布的調查結果顯示,2007年3月至2009年4月,黃林在任中國收益基金的基金經理期間,利用職務便利及所掌握的基金投資決策重要信息,操作其控制的漢唐證券上海武進路營業部(現信達證券上海四川北路營業部)荊某賬戶,先于或同步于自己管理的中國收益基金買入并先于或同步于該基金賣出相同個股,涉及寧波華翔(.SZ)等股票8支,虧損5.4萬元。除上述搶先交易行為外,2009年10月30日,黃林將國富基金將要重倉買入個股的信息泄露給黃,并明示黃以當前價位買入。證監會稱,以上事實,有國富基金、營業部提供的情況說明,通過收益基金的交易以及荊某賬戶的下單記錄、相關MSN記錄等證據證明,足以認定。證監會表示,當事人上述行為,違反了《基金法》第十八條有關禁止基金從業人員從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易的規定,構成了《基金法》第九十七條所述違法行為。同時,還違反了《證券法》第四十三條有關禁止特定人員違規持有、買賣股票的規定,構成了《證券法》第一百九十九條所述違法行為。對此,根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《基金法》第九十七條及《證券法》第一百九十九條,證監會已對黃林作出了行政處罰決定。同時,鑒于其違法違規行為性質惡劣,情節嚴重,依據《證券法》第二百三十三條及《證券市場禁入規定》第三條至第五條的規定,證監會認定黃林為市場禁入者,自證監會宣布決定之日起,10年內不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

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