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中國證監會市場禁入決定書(黃林)

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

〔2011〕3號

當事人:黃林,男,1979年5月出生,時任國海富蘭克林基金管理有限公司(以下簡稱國富基金)中國收益證券投資基金(以下簡稱中國收益基金)的基金經理。

依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,我會對黃林違法違規一案進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出市場禁入的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證,本案現已調查、審理終結。

經查明,黃林存在以下違法違規行為:

2007年3月至2009年4月,黃林在任中國收益基金的基金經理期間,利用職務便利及所掌握的基金投資決策重要信息,操作其控制的漢唐證券上海武進路營業部(現信達證券上海四川北路營業部)荊某賬戶,先于或同步于自己管理的中國收益基金買入并先于或同步于該基金賣出相同個股,涉及寧波華翔等股票8支,虧損54,000.04元。

當事人行為,違反了《基金法》第十八條有關禁止基金從業人員從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易的規定,構成了《基金法》第九十七條所述違法行為。同時,還違反了《證券法》第四十三條有關禁止特定人員違規持有、買賣股票的規定,構成了《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《基金法》第九十七條及《證券法》第一百九十九條規定,我會已對黃林作出了行政處罰決定。同時,鑒于其違法違規行為性質惡劣,情節嚴重,依據《證券法》第二百三十三條及《證券市場禁入規定》第三條至第五條的規定,我會決定:認定黃林為市場禁入者,自我會宣布決定之日起,10年內不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

中國證券監督管理委員會

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