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兩例基金經理“老鼠倉”事件曝光

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

許春茂1974年出生,南京大學經濟學學士、英國蘭卡斯特大學金融學碩士。2005年加入光大保德信基金公司,曾任光大保德信投資總監,光大保德信紅利、光大保德信均衡精選基金基金經理。2010年5月,加入中歐基金公司。

黃林1979年出生,人民大學國際企業管理學士、中央財經大學金融學碩士。歷任湘財荷銀基金研究部行業研究員,國海富蘭克林基金研究部行業研究員,從2007年3月起管理富蘭克林國海中國收益基金。

繼長城基金公司原基金經理韓剛因老鼠倉事件成為國內基金業獲刑第一人之后,昨天,第二例被移送公安機關的基金老鼠倉當事人現形――曾任光大保德信基金公司投資總監、光大保德信紅利基金及光大保德信均衡精選基金基金經理的許春茂因老鼠倉事件被移送公安機關。此外,國海富蘭克林中國收益基金原基金經理黃林也因老鼠倉事件被取消基金從業資格,并被處以30萬元罰款及10年市場禁入。

■基金老鼠倉事件一

許春茂被移送警方

早在去年8月,關于許春茂因涉嫌內幕交易被調查的消息便開始在業內流傳。當時許春茂本人在接受記者采訪時對此矢口否認,稱“純屬謠言”。不過此后不久,許春茂便如人間蒸發般沒了蹤跡。

在此事被關注了近一年之后,上海市基金同業公會對許春茂老鼠倉事件進行了首次全面曝光。昨天,上海市基金同業公會在其網站的“誠信平臺”欄目發布公告,稱光大保德信基金公司原基金經理許春茂在任職期間利用職務便利,通過本人操作或指使他人操作相關證券賬戶,持續以先于、同步于或稍后于基金買賣相關個股的方式牟取巨額利益。公告稱,上海證監局對許春茂的調查目前已經終結,因其違法行為延續至《刑法修正案(七)》實施日之后,所以許春茂一案現已被依法移送公安機關查處。

許春茂這個名字在基金業內雖不及一線明星經理那般耀眼,但也絕非泛泛之輩。公開資料顯示,2007年,許春茂管理的光大紅利基金年凈值增長率高達175.07%,還創出了自基金成立之日至2007年底回報率達339.86%的佳績。許春茂還曾因業績出色,被“中國金基金獎年會”評為“2007年最具公信力基金經理”,這一稱號現在看來頗具諷刺意味。也正因如此,許春茂卷入老鼠倉事件在業界引起了不小的轟動。

■基金老鼠倉事件二

黃林被取消從業資格

除了許春茂事件,上海基金同業公會還公布了國海富蘭克林中國收益基金原基金經理黃林涉嫌老鼠倉被處罰的消息,稱黃林因老鼠倉事件已被取消基金從業資格,同時被證監會處以30萬元罰款及為期10年的市場禁入。

公告透露,經調查,黃林存在如下違法違規行為:2007年3月至2009年4月,黃林在任中國收益基金基金經理期間,利用職務便利及所掌握的基金投資決策重要信息,操作其控制的漢唐證券上海武進路營業部(現信達證券上海四川北路營業部)荊某賬戶,先于或同步于自己管理的中國收益基金買入、賣出相同個股,涉及寧波華翔等8只股票。不過,與許春茂通過老鼠倉獲取巨額利益不同,黃林虧損了.04元。

公告稱,證監會根據黃林違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依法決定取消其基金從業資格,同時處以30萬元罰款及為期10年的市場禁入。

■專家觀點

要處罰基金經理也要罰基金公司

距韓剛因老鼠倉獲刑的消息公布還不到一個月,第二位被移送公安機關的老鼠倉基金經理就現了原形,而且這次還是上海基金同業公會“自揭傷疤”,將案例詳細公之于眾,這在業界引起了不小的轟動。

信達證券基金分析師劉明軍表示,接連被曝光的基金老鼠倉案例,足以給行業從業人員敲響警鐘,督促各家基金管理公司進一步加強內控,完善自我約束。各方共同努力,從源頭上防控,才能不給相關人員以可乘之機。

北京問天律師事務所張遠忠律師表示,老鼠倉事件還是要從源頭上進行防控,任何一家基金公司的基金經理出現老鼠倉行為,都說明該公司的內部風險控制存在漏洞。從目前的情況來看,已有涉嫌老鼠倉且情節嚴重的基金經理面臨刑事處罰,但涉案基金公司并沒有得到任何處罰,“我個人認為監管部門應該對涉案基金公司進行處罰”。

本報記者敖曉波

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