歡迎來到你我貸客服熱線400-680-8888

證監會市場對黃林禁入決定書披露老鼠倉詳情

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

中國證監會市場禁入決定書(黃林)

當事人:黃林,男,1979年5月出生,時任國海富蘭克林基金管理有限公司(以下簡稱國富基金)中國收益證券投資基金(以下簡稱中國收益基金)的基金經理,住址:上海市浦東新區濰坊西路2弄。

依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,我會對黃林違法違規一案進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出市場禁入的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明,黃林存在以下違法違規行為:

2007年3月至2009年4月,黃林在任中國收益基金的基金經理期間,利用職務便利及所掌握的基金投資決策重要信息,操作其控制的漢唐證券上海武進路營業部(現信達證券上海四川北路營業部)荊某賬戶,先于或同步于自己管理的中國收益基金買入并先于或同步于該基金賣出相同個股,涉及寧波華翔等股票8支,虧損54,000.04元。具體情況如下:

(一)寧波華翔(股票代碼:)

2007年5月29日,荊某賬戶買入1,300股,同日,中國收益基金買入753,650股;

2008年4月16日,荊某賬戶買入17,500股。4月17日、18日,中國收益基金共買入460,000股;

2008年6月17日,荊某賬戶賣出5,000股。6月20日中國收益基金賣出2,258,352股。

(二)華發股份(股票代碼:)

2007年8月22日、27日、28日,荊某賬戶共買入3,000股。8月24日,中國收益基金買入175,056股;

2008年1月7日,荊某賬戶賣出1,000股,同日,中國收益基金賣出100,000股。

(三)東軟股份(股票代碼:)

2007年10月10日,荊某賬戶買入2,500股。10月12日,中國收益基金買入225,000股。

(四)大族激光(股票代碼:)

2007年12月27日,荊某賬戶買入6,900股,同日,中國收益基金買入99,950股;

2008年6月27日,荊某賬戶買入7,000股,同日,中國收益基金買入99,980股;

2008年6月30日,荊某賬戶賣出5,000股。7月2日,中國收益基金賣出2,400股。

(五)華東醫藥(股票代碼:)

2008年1月10日,荊某賬戶買入4,600股。1月11日,中國收益基金買入515,655股;

2008年7月1日,荊某賬戶買入8,700股,同日,中國收益基金買入50,000股。

(六)百聯股份(股票代碼:)

2008年4月25日,荊某賬戶買入3,900股,同日,中國收益基金買入1,599,972股;

2008年5月6日,荊某賬戶賣出3,900股,同日,中國收益基金賣出1,000,000股。

(七)岳陽紙業(股票代碼:)

2008年5月6日,荊某賬戶買入5,000股。5月7日、8日,中國收益基金共買入800,000股。

(八)振華港機(股票代碼:)

2008年7月8日,荊某賬戶買入10,000股,同日,中國收益基金買入1,599,900股。

除上述搶先交易行為外,2009年10月30日,黃林將國富基金將要重倉買入個股的信息泄露給黃某,并明示黃某以當前價位買入。

以上事實,有國富基金、營業部提供的情況說明,中國收益基金的交易以及荊某賬戶的下單記錄、相關MSN記錄等證據證明,足以認定。

當事人上述行為,違反了《基金法》第十八條有關禁止基金從業人員從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易的規定,構成了《基金法》第九十七條所述違法行為。同時,還違反了《證券法》第四十三條有關禁止特定人員違規持有、買賣股票的規定,構成了《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《基金法》第九十七條及《證券法》第一百九十九條,我會已對黃林作出了行政處罰決定。同時,鑒于其違法違規行為性質惡劣,情節嚴重,依據《證券法》第二百三十三條及《證券市場禁入規定》第三條至第五條的規定,我會決定:認定黃林為市場禁入者,自我會宣布決定之日起,10年內不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

當事人如對本決定不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可以在收到本決定書之日起3個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證券監督管理委員會

二○一一年四月十一日

(本文來源:證監會)

推薦閱讀

黃林老鼠倉交易細節被披露

黃林老鼠倉交易細節被披露。昨日,中國證監會網站刊登公告,基金經理黃林因“老鼠倉”...

基金經理黃林被罰

黃林因涉老鼠倉被中國證監會行政處罰,黃林被罰款30萬元,且10年內市場禁入。上海...

“老鼠倉”:從基金蔓延保險

保險資產管理公司的投資經理和基金公司基金經理一樣管理著巨額資金,其“老鼠倉”行為...

“韓剛們”獲刑能嚇退“老鼠倉...

因為“利用未公開信息交易罪”,韓剛獲刑一年,成為基金業“老鼠倉”領刑第一人。韓剛...

兩例基金經理“老鼠倉”事件曝...

許春茂1974年出生,南京大學經濟學學士、英國蘭卡斯特大學金融學碩士。2005年...
各國貨幣融資租賃貴金屬證券公司期權交易貸款知識期貨公司金融知識銀行理財產品銀行網點信用卡信托產品
  • 熱線電話(服務時間 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 關注我們
Copyright ? 2015 你我貸(www.shmrwb.live) 網上投資理財 版權所有;杜絕借款犯罪,倡導合法借貸,信守借款合約
關注你我貸官方微信
七乐彩开奖结果 nba比分虎扑 雷速体育视频直播下载 赛事 赚钱 球探nba比分直播 csgo现在囤什么可以赚钱 竞彩足球指数分析 湖北快三 手机最赚钱软件app 即时指数190bp 河南快赢481 惠头条赚钱安全吗 赚钱实战 手机养孔雀赚钱吗 三国麻将风云 老游戏 浙江11选5 网上制作相册赚钱