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首例“老鼠倉”入刑案只能具象征意義

標簽 交易 中國 基金 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

中國第一起基金從業人員利用未公開信息違規交易被追究刑事責任的案件已經審定。近期深圳市福田區人民法院作出公開判決,38歲的基金經理韓剛被判有期徒刑一年,沒收其違法所得并處罰金31萬元。不過,這一判決,對于首例基金經理“老鼠倉”入刑案來說只具象征意義。

基金經理“老鼠倉”已成中國股市的一大公害。它不僅違背了資本市場的“三公”原則,更動搖了投資者對投資基金的信心。為此,最近幾年,監管部門也加強了對基金經理“老鼠倉”的監管。唐建案、王黎敏案、張野案、涂強案和劉海案也相繼受到“撤職+行政處罰”的查處,不過,盡管在對基金經理“老鼠倉”的監管中有基金經理相繼落馬,但監管部門對“老鼠倉”最后的處罰多以從輕發落而告終。因此,證監會對基金“老鼠倉”的查處屢屢受到市場的詬病,對后來者也難以起到震懾作用。

2009年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案(七)》(簡稱“刑七”)讓市場看到了希望。根據“刑七”的規定,“老鼠倉”不僅要承擔經濟責任,而且還要承擔刑事責任,最高可判處十年徒刑。也正因如此,司法部門對韓剛案的判罰,受到資本市場的極大關注,投資者對此寄予厚望。

但深圳市福田區法院對韓剛案的判決仍然重蹈證監會對“老鼠倉”案查處的覆轍:即皮鞭高高舉起,輕輕落下。

原長城基金公司基金經理韓剛是在2009年8月深圳證監局對轄區14家基金公司的基金經理的執業行為進行突擊檢查時落馬的。同時落馬的還有景順長城基金公司基金經理涂強,長城基金公司基金經理劉海。

2010年9月6日,證監會發布通報稱,涉嫌違法基金經理韓剛已被移送公安機關追究刑事責任。另兩名基金經理涂強和劉海被取消從業資格、沒收違法所得,并分別被罰款200萬元、終身禁入市場和罰款50萬元、3年禁入市場。而韓剛之所以被移送公安機關追究刑事責任,是基于韓剛在“刑七”實施之后又發生了14次交易,獲利較大,涉及27萬元,情節嚴重。

因此,韓剛成為“刑七”發布后因“老鼠倉”問題而追究責任的第一人,當時有媒體稱,韓剛將入獄五年。

然而,深圳福田區法院對韓剛案的判決無疑令人失望。該案選擇的仍然是“從輕發落”。

比如,判有期徒刑一年,這無疑是“處五年以下有期徒刑或者拘役”條款中最輕的判決;而且鑒于韓剛在案件刑偵期間羈押期甚至超過一年,因此該案的宣判之日,就是韓剛刑滿釋放之時。又如,沒收其違法所得并處罰金31萬元,這31萬元的罰金又是處在“并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金”的下限附近。因此,盡管韓剛案是首例“老鼠倉”入刑案,但深圳福田區法院所作出的判決顯然沒有震懾力,這對基金經理“老鼠倉”行為來說是一種鼓舞。

可見,深圳福田區法院對首例“老鼠倉”入刑案的判決,僅僅只具有象征意義。對于打擊“老鼠倉”行為意義非常有限,對“老鼠倉”案的整治仍然任重道遠。要打擊“老鼠倉”行為,有法可依這只是第一步,更重要的是有法必依,執法必嚴。

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