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涉15只股票韓剛“老鼠倉”案始末

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

日前,證監會公布了韓剛“老鼠倉”細節。曾備受矚目的“老鼠倉”終于揭開它神秘的面紗。根據資料顯示,長城基金原基金經理韓剛在他任職7個多月的時間里,利用職務便利及所獲取的基金投資決策信息,從事股票交易,共涉及15只股票。而韓剛也被稱為因“老鼠倉”而獲刑的第一人。

涉案細節

韓剛,2001年7月進入長城基金,歷任研究員、長城久富基金經理、基金管理部副總經理、研究部副總經理。2009年1月6日至2009年9月22日擔任長城久富基金基金經理。

根據證監會公布的信息:2009年1月6日韓剛擔任久富基金基金經理起至違法行為發現的時間2009年8月21日,韓剛利用職務便利及所獲取的基金投資決策信息,與妻子史某等人通過網絡下單的方式,共同操作韓剛表妹王某于招商證券深圳沙頭角金融路營業部開立的同名證券賬戶從事股票交易,先于或與韓剛管理的久富基金同步買入并先于或與久富基金同步賣出相關個股。或在久富基金建倉階段買賣相關個股,涉及“金馬集團”、“寧波華翔”、“澳洋科技”、“江南高纖”等股票15只,2009年2月28日《刑法修正案》公布施行后至8月21日期間,前述交易涉及“金馬集團”等股票14只。

證監會認為,以上事實,有長城基金提供的相關情況說明、當事人詢問筆錄、久富基金和王某賬戶股票交易記錄、王某賬戶股票交易下單電腦MAC記錄以及下單交易IP地址等證據證明,足以認定。

韓剛案真正東窗事發,是在2009年8月深圳證監局進行的一次突擊檢查中。2009年11月5日,深圳證監局宣布,深圳證監局對轄區14家基金公司的基金經理執業行為進行了突擊檢查。檢查發現,景順長城原基金經理涂強、長城基金原基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票,涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等,深圳證監局隨后正式立案稽查。

2010年7月,證監會宣布,涂強被取消基金從業資格,除沒收違法所得外,另罰款200萬元,并終身禁入市場。劉海被取消基金從業資格,沒收違法所得外罰款50萬元,并罰三年禁入市場。韓剛則因情節嚴重,被依法移送公安機關追究刑事責任。2011年5月,深圳市福田區法院對韓剛涉嫌利用未公開信息交易案作出公開判決,判處韓剛有期徒刑一年,沒收其違法所得并處罰金31萬元。該案成為我國第一起基金從業人員因利用未公開信息違規交易被追究刑事責任的案件。

鼠影頻現

“老鼠倉”可以說是基金業的頑疾,這在業內并非秘密。監管部門也是重拳出擊打擊“老鼠倉”。如景順長城基金原基金經理涂強,通過網絡下單的方式,操作親屬開立的兩個證券賬戶從事股票交易,先于或與涂強管理的基金同步買入相關個股,先于或與該基金同步賣出相關個股,非法獲利379,464.40元。

處罰決定是,取消涂強的基金從業資格,沒收全部非法所得并處以200萬元罰款。長城基金原基金經理劉海,被查實通過電話下單方式,操作妻子黃某賬戶先于劉海管理的債券基金買入并賣出相關個股,為黃某賬戶非法獲利134,683.57元。處罰決定是,取消基金從業資格,沒收全部違法所得并處以50萬元罰款。

而2008年時,證監會對上投摩根原交易員唐建“老鼠倉”的處罰是:取消基金從業資格、沒收非法所得并處以50萬元罰款。韓剛、涂強、唐建都被終身市場禁入,劉海三年市場禁入。

除此之外,證監會也對國海富蘭克林原基金經理黃林作出了《證券市場禁入規定》的決定―認定黃林為市場禁入者,自宣布決定之日起,10年內不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。同時,決定取消黃林的基金從業資格,對黃林處以30萬元罰款。

不難看出監管層對打擊“老鼠倉”是毫不手軟,但為何“老鼠倉”還是屢禁不止?智酷金融研究中心有關負責人告訴時代周報記者:老鼠倉屢禁不止反映了基金行業現在所處的階段所面臨的一些現實的矛盾和利益沖突。在現實的利益面前如果基金公司沒有很好的激勵機制和防范機制,老鼠倉之類的事情就很難避免。

“如果要徹底解決這些問題,必須從兩個方面著手,一要解決好基金公司的激勵機制,另一方面,更重要的是要做好風險防控方面的工作。”上述智酷金融研究中心有關負責人表示。

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