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李旭利老鼠倉案在上海開審兩個月盈利上千萬

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

明星基金經理內幕交易案

李旭利“老鼠倉案”開審控辯雙方爭兩大焦點

原交銀施羅德投資總監李旭利,因涉嫌非法交易獲利超千萬,今天上午在上海市第一中級人民法院出庭受審。由于涉案金額巨大,李旭利又曾經是股市的明星基金經理,這一案件因此備受關注。

李旭利案件的庭審,今天上午9點30分在上海市一中院第七法庭開始。案由是“涉嫌利用未公開信息交易”。檢方在起訴書中表示,2009年4月7日,在交銀施羅德基金進行股票買賣的信息尚未披露前,李旭利指令他人在自己控制的“岳彭建”、“童國強”證券賬戶內,先于或同期于自己管理的基金,買入相同的“工商銀行”、“建設銀行”股票,累計成交股票5226.38萬元。同年6月,李旭利將上述股票全部賣出,股票交易累計獲利899萬余元,并分得股票紅利172萬余元。檢方認為,李旭利利用職務便利獲得尚未公開的信息后,違反規定,從事與該信息相關的證券交易活動,其行為已觸犯刑法,應以利用未公開信息交易罪追究刑事責任。

今天,上海市第一中級人民法院開庭審理了李旭利涉嫌利用未公開信息進行股票交易案。在庭審中,控辯雙方就兩個基本問題進行了激烈的爭論,一個是李旭利在任職交銀施羅德基金公司投資總監期間,是否利用其掌握的未公開信息進行非法交易。另一個,是李旭利個人控制的兩個私人賬戶,在短時間內進行股票操作并獲利一千多萬元時,李旭利個人是否對此完全知情。

此前經偵部門曾表示,對于自己提前于基金公司買入股票的犯罪事實,李旭利到案后供認不諱。然而,在今天的庭審上,李旭利對此當庭翻供。李旭利表示自己沒有“指令”他人購買股票,只是幫助賬戶所在的營業部完成一些成交量,至于購買量和盈利如此豐厚,則是自己辭職之后才知曉。李旭利的律師稱,如果李旭利做的是老鼠倉,李應先于基金公司賣出股票,而在交銀施羅德基金4月21日賣出股票之前,李旭利并沒有賣出,甚至5月27日李旭利從公司離職時都沒有賣出。庭審持續了整整一天,控辯雙方圍繞兩大焦點爭論最為激烈:一是李旭利有否通過電話給他人下達指令,指使其買入銀行股票。其二是李有沒有利用內幕消息提前建倉,損害了基金持有人利益。法庭最后宣布,將于合議庭商議之后,擇日宣判。

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老鼠倉作案手法隱蔽兩個月盈利上千萬

李旭利案的審理沒有塵埃落定之前,其是否參與老鼠倉還無法形成定論。此前,在李旭利案的審理期間,記者采訪了負責此案的上海市公安局經濟偵查總隊,他們對李旭利案進行了一個通盤的梳理。

上海市公安局經偵總隊表示,李旭利在擔任交銀施德基金管理有限公司投資總監期間,于2005年開始就已經利用未公開信息進行股票交易,而且獲利豐厚。此次利用個人賬戶購買兩只銀行股票并獲利上千萬元,只是冰山一角。不過,將“利用未公開信息交易”列入刑法的刑法修正案是在2009年出臺的,因此此前李旭利的老鼠倉并沒有納入此次起訴的范圍。

上海市公安局經偵總隊二支隊探長王勇告訴記者,違法方法都是在自己管轄的基金將要下單之前,距離一天甚至最短的時間是一刻鐘,在自己的控制的賬戶里面先下單,之后基金大量地買入大量的股票。

警方發現,2009年,李旭利在離開交銀施羅德公司前夕,進行了最后一筆老鼠倉交易。利用未公開信息,非法交易股票2只,累計交易金額達5226.38萬余元,非法獲利金額達1071.57萬余元。相關人士認為,李旭利在短短兩個月之中盈利如此豐厚,并不是其在法庭上所聲稱的專業研究,而是不折不扣的老鼠倉。

上海市公安局經偵總隊二支隊探長王勇告訴記者,刑法修正案7之后,(李旭利)行為特征主要是下單了兩個股票,一個工商銀行一個建設銀行。涉及的金額4、5千萬。獲利數將近1千萬。303824哪怕你買入的股票是虧的。因為你利用了這個內幕信息,哪怕你買入的股票是虧的。因為大盤的行情不好造成虧損,但不影響定罪內容。

警方指出,李旭利為逃避監管,指使其親屬借用他人身份證開立證券賬戶,利用這些賬戶先于或同期于其管理的基金買入或賣出同一股票,牟取非法利益。這種手段十分隱蔽,也是目前國內老鼠倉的最新特點。

上海市公安局經偵總隊二支隊探長王勇告訴記者,最主要的難度是,第一,他不是自己的親戚或本人開戶,他是通過親戚公司下面的一個員工名字進行賬戶開戶,這個比較隱蔽。第二個難點,刑法修正案七,修正之后,他為了規避,不是本人自己下單操作。

不過,雖然操作手法隱蔽、嗅覺靈敏,李旭利最終還是應聲落網。公安機關透露,李旭利獲悉其被證監部門行政稽查后即逃匿,并斷絕了與原有社會關系的一切聯系。上海經偵總隊于2011年8月在北京將李旭利抓獲。

上海市公安局經偵總隊二支隊探長王勇告訴記者,他跟家里面的近親屬基本上都斷絕聯系。只有跟他妻子通過新的手機進行聯系。他原本的打算是躲在北京看看實際情況

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老鼠倉案近年頻發司法部門加大打擊力度

李旭利案件的正式受審,讓資本市場十分敏感的“老鼠倉”話題再次浮出水面。自2007年監管部門首次對“老鼠倉”重拳出擊以來,幾乎每年都有轟動一時的老鼠倉案被破獲,而李旭利案無疑將創造其中的多個第一。

所謂老鼠倉,一般是指莊家在用公有資金拉升股價前,先用個人資金在低位建倉,待股價被拉升到高位后,將個人倉位率先賣出獲利。自2007年以來,監管部門加大了對老鼠倉的查處力度,多起明星基金經理操縱的老鼠倉也進入公眾視野。2007年5月,原上投摩根基金經理唐建,因利用內幕信息從事違規投資而被證監會立案查處。此后,南方基金、長城基金、國海富蘭克林基金、融通基金等都有“碩鼠”落網,2011年5月,基金經理韓剛成為因老鼠倉而獲刑的第一人。短短四年時間,僅僅被監管部門和警方發現和查處的老鼠倉案就有十起,而且涉案金額巨大,累計超過數億元。

上海市公安局經偵總隊副總隊長夏衛東表示,這類案件主要集中的,從目前來看,可能更多的集中在內幕信息交易案件和利用未公開信息交易的這類案件,兩大類案件比較多

上海市公安局經偵總隊二支隊支隊長任志強告訴記者,在很多的基金企業或者其他的證券行業,往往對經理級的(人),對他的業績考量非常重,但是對他的自律方面教育非常少,往往業績作為第一位的,這往往就會弱化一些基本的底線,他會忽略。

老鼠倉雖然屢屢出現,不過證監會和相關司法部門均表示,對證券市場任何違法行為將保持高壓態勢,嚴格執法,絕不姑息。實際上,老鼠倉的懲罰力度已經逐年提高。2008年證監會對建立老鼠倉的基金經理王黎敏、唐建等人的處理,還只是行政處罰,未移交司法機關。2009年《刑法修正案》出臺后,老鼠倉行為開始受到刑事處罰。而李旭利案件的審判,無疑將受到資本市場更多的關注。

(來源:CCTV《經濟信息聯播》)

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