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基金經理韓剛被判一年細數基金業的“老鼠倉”事件

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

中國第一起基金從業人員利用未公開信息違規交易被追究刑事責任的案件已經審定。近期深圳市福田區人民法院作出公開判決,38歲的基金經理韓剛被判有期徒刑一年,沒收其違法所得并處罰金31萬元。

2009年8月,深圳證監局在現場檢查中發現了基金經理韓剛、涂強、劉海涉嫌違法行為并進行立案稽查。后兩者在韓剛案審結前已被處以行政處罰和市場禁入,韓剛則因情節嚴重被中國證監會移送公安機關偵辦,成為首例基金經理“老鼠倉”入刑案。

頂風犯案受嚴懲

2009年8月,深圳證監局在下發《關于告誡證券、期貨、基金從業人員進一步增強守法觀念的通知》一個月后,針對基金從業人員利用未公開信息違規交易行為進行了一次現場檢查,韓剛、涂強、劉海三名基金經理被立案稽查。此舉在基金業引起震動,市場亦對此次監管部門重手整治“老鼠倉”予以高度關注。

2010年7月,中國證監會對涂強、劉海作出取消基金從業資格、沒收違法所得并處以罰款的行政處罰,同時還采取了市場禁入措施,而韓剛因情節嚴重最終獲刑。

2009年1月6日,年僅36歲的韓剛被任命為長城久富基金的基金經理,之前韓剛先后擔任長城久恒的基金經理和長城基金研究部總經理。韓剛自任基金經理后至其違法行為被發現期間,利用任職優勢,與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶,先于或同步于久富基金多次買入、賣出相同個股,違法獲利27.7萬多元。

法律界人士認為,違法交易發生時間是否在2009年2月28日之后是決定處罰的一個關鍵因素。

在2009年2月28日實施的《中華人民共和國刑法修正案》首次規定,證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司等金融機構的從業人員,利用因職務便利獲取內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規定從事與該信息相關的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關交易活動的,依照內幕交易犯罪的規定處罰,情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金。

由于韓剛在該修正案實施后仍存在多次違規交易行為,獲利較大,無論從時間、金額還是情節嚴重度上都應嚴懲。

分析人士表示,從海外資本市場情況看,資產管理機構從業人員利用未公開信息買賣股票牟利是個頑疾,但在一定程度上,可以通過嚴格的制度設計、持續的監管以及基金公司嚴密的內控制度盡力規避其道德風險。海外成熟市場經過多年發展,已經逐步建立起對內幕交易監控、偵查、定罪等一套打擊體系。

分析人士認為,隨著《刑法修正案》的頒布,對利用未公開信息交易牟利的刑罰更趨嚴厲。有律師認為,韓剛不會是最后一個受到懲處的,以后對此類案件的司法打擊力度將日益增強,“違法所得超過15萬元可能都要移送”。同時,證券監管部門將對“老鼠倉”行為持之以恒地從嚴監管。

劉海

長城基金公司原基金經理

違法違規行為:操作妻子黃某的同名證券賬戶從事股票交易,先于劉海管理的債券基金買入并賣出相關個股,涉及鞍鋼股份等3只股票,為黃某賬戶非法獲利13.47萬元。

所受處罰:1。取消其基金從業資格;2。沒收違法所得13.47萬元,并處以50萬元罰款;3。三年內市場禁入。

張野

融通基金公司原基金經理

違法違規行為:1。利用職務上的便利,獲取公司旗下基金投資及推薦相關個股的非公開信息,為“周薔”賬戶實現盈利939.84萬元,收取感謝費200萬元。2。操作其妻孫某的同名賬戶進行交易,為該賬戶盈利229.48萬元。

所受處罰:1。取消其基金從業資格;2。沒收違法所得229.48萬元并處以400萬元罰款;3。終身市場禁入。

唐建

上投摩根基金公司原基金經理

違法違規行為:利用職務便利通過其所控制的證券賬戶交易“新疆眾和”股票,為自己及他人非法獲利152.72萬元。

所受處罰:1。取消其基金從業資格;2。沒收違法所得152.72萬元,并處以50萬元罰款;3。終身市場禁入。

王黎敏

南方基金公司原基金經理

違法違規行為:操作其父王某開立的同名賬戶買賣“太鋼不銹”和“柳鋼股份”股票,而這兩只股票均為其所管理的寶元、金元基金的重倉股。

所受處罰:1。取消其基金從業資格;2。沒收違法所得150.94萬元,并處50萬元罰款;3。七年內市場禁入。

涂強

景順長城基金公司原基金經理

違法違規行為:操作涂強親屬趙某、王某開立的兩個同名證券賬戶從事股票交易,先于或與涂強管理的動力平衡基金等基金同步買入相關個股,先于或與動力平衡基金等基金同步賣出相關個股,涉及浦發銀行等23只股票,為趙某、王某賬戶非法獲利37.95萬元。

所受處罰:1。取消其基金從業資格;2。沒收違法所得37.95萬元,并處以200萬元罰款;3。終身市場禁入。

(本文來源:金羊網-新快報)

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