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證監會嚴查基金經理“老鼠倉”盤點歷年被查處案件

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

編者按:監管機構向來對老鼠倉進行嚴厲處罰,原長城基金公司的基金經理韓剛,已經因“老鼠倉”被判有期徒刑1年,沒收違法所得并處罰金31萬元。上周五證監會網站公布《中國證監會市場禁入決定書(韓剛)》,詳細披露“老鼠倉”操作細節,中國證監會認定韓剛為市場禁入者,韓剛終身不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。隨著基金業高速發展,基金行業暴露的問題不斷涌現在人們面前,而“老鼠倉”事件也成為投資者最為擔憂的問題。

證監會嚴查基金經理“老鼠倉”

中國證監會日前在其網站上披露上半年稽查執法情況,其中,對1起基金經理老鼠倉案做出行政處罰,即原國海富蘭克林基金經理黃林被取消基金從業資格,并被處以30萬元罰款及市場禁入;將2起基金經理老鼠倉案移送公安機關,其中一起為原光大保德信基金經理許春茂老鼠倉案,另一起或為業內近期盛傳的原交銀施羅德基金投資總監李旭利老鼠倉案。此外,法院也在上半年對首例因利用未公開信息交易犯罪的案件做出刑事判決,原長城基金經理韓剛被判刑1年,沒收其違法所得并處罰金31萬元。

種種跡象表明,未來證監會將進一步加大力度嚴查基金經理老鼠倉,而已進入實質性階段的《基金法》修改草案將對公募基金進行更嚴格的監管。證監會相關人士指出,基金從業人員“老鼠倉”行為,嚴重破壞基金行業發展的誠信基礎,侵害投資者利益,證監會對此一直予以堅決打擊。下半年,將繼續嚴肅查處基金“老鼠倉”等違法違規行為,并進一步加大案件的查處和曝光力度。

三大原因致老鼠倉屢禁不止

基金經理老鼠倉前赴后繼。導致基金經理老鼠倉行為屢禁不止的原因主要有三點。

首先是懲處不力。如對老鼠倉的懲處,根據《證券法》規定,除了沒收違法所得外,還要處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。但在實際執行過程中,不論是罰款還是判刑,都是按最低限執行,以致判刑之日,成了韓剛刑滿釋放之時。

其次,基金公司無需為老鼠倉行為擔責。每當老鼠倉事件敗露,基金公司都會認定這是“個人行為”,將所有的責任推卸得一干二凈。實際上老鼠倉是典型的職務行為,基金公司對此負有不可推卸的責任。

此外,老鼠倉屢禁不止,也是因為基金公司與基金經理投資責任缺失的緣故。如果能將基金公司與基金經理的利益與基金投資收益捆綁在一起,像黃林這種做老鼠倉都虧損的基金經理,還有精力去搞“副業”嗎?

歷年基金經理涉“老鼠倉”遭查處情況一覽

唐建、王黎敏、張野、涂強、韓剛、劉海、黃林已被查處,許春茂、李旭利正在被調查中。

韓剛:男,1974年10月出生,曾任長城基金管理有限公司久富證券投資基金(以下簡稱久富基金)基金經理。

2009年1月6日韓剛擔任久富基金的基金經理起至違法行為發現的時間2009年8月21日,韓剛利用職務便利及所獲取的基金投資決策信息,與妻子史某等人通過網絡下單的方式,共同操作韓剛表妹王某于招商證券深圳沙頭角金融路營業部開立的同名證券賬戶從事股票交易,先于或與韓剛管理的久富基金同步買入并先于或與久富基金同步賣出相關個股;或在久富基金建倉階段買賣相關個股,涉及“金馬集團”、“寧波華翔”、“澳洋科技”、“江南高纖”等股票15支,其中,2009年2月28日《刑法修正案(七)》公布施行后至8月21日期間,前述交易涉及“金馬集團”等股票14支。

處罰:經廣東省深圳市福田區人民法院公開開庭審理,韓剛犯利用未公開信息交易罪,被依法判處有期徒刑一年,并處罰金310,000元;贓款303,274.46元予以沒收。判決已生效。

證監會認定韓剛為市場禁入者,自宣布決定之日起,終身不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

李旭利因電腦殘存交易記錄露馬腳

2009年2月刑法修改之前,李旭利已將其在公司親自操作的賬戶資金,轉至其一位在外地擔任某證券公司營業部負責人的同學名下。彼時,A股市場回暖,新一波行情出現,李旭利的巨額資金再次出動。

該筆巨額資金在轉賬過后的數月間,分別買入工商銀行、建設銀行,建倉高達上億元。

而上述兩只銀行股,亦在被該賬戶買入期間表現不俗。工商銀行自2009年3月開始的每股3.65元,一路上漲至當年6月底的5.5元左右,漲幅達到50%;建設銀行同期亦從每股4元左右上漲至6.5元,漲幅甚至超過60%。

稍有常識便知,想通過單只基金拉動像工商銀行、建設銀行這種大盤股,為個人“老鼠倉”獲利,接近天方夜譚。“就算呼朋引伴,拉幾只基金共同來抬,也無異于老鼠進糧倉,根本不可能撬動大盤藍籌股的行情。”基金業內人士評述道,不排除李旭利或其他該賬戶操作者看準銀行股行情,共同拉抬所致。

8月下旬,知名基金經理李旭利被上海市公安局經偵大隊刑事拘留,為此去年11月份以來傳的沸沸揚揚且倍受關注的李旭利“老鼠倉”案終于進入了實質階段,已經由行政調查轉入了刑事調查。據了解,李旭利是在交銀施羅德基金公司擔任投資總監時涉案,當時其涉嫌利用未公開信息交易的對象主要集中在金融股,涉案金額達億元之巨。

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