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老鼠倉獲刑第一人鎖定原長城基金韓剛

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

原長城基金基金經理韓剛終于成為業界因“老鼠倉”獲刑第一人。記者昨天獲悉,韓剛因利用未公開信息違規交易而被判刑一年,沒收其違法所得并處罰金31萬元。分析人士稱,此事也給行業從業人員敲響了警鐘,督促基金管理公司需要加強內控,完善自我約束,從源頭上防控“老鼠倉”等違法違規行為發生。

>>事件

韓剛獲刑

證監會的捉鼠行為歷經幾年的磨難之后終于有了成效,而被捉老鼠也終于為自己的行為付出了慘重的代價。

繼去年9月證監會證實已將韓剛依法移送公安機關追究刑事責任事隔9個月之后,記者昨天獲悉,近期深圳市福田區人民法院作出公開判決,38歲的原長城基金管理公司的基金經理韓剛被判有期徒刑一年,沒收其違法所得并處罰金31萬元,韓剛也成為基金業因“老鼠倉”事件而領刑的第一人。

早在2009年8月21日,深圳證監局對其轄區內14家基金公司進行現場突擊檢查,結果發現原景順長城基金經理涂強、原長城基金基金經理韓剛和劉海涉嫌“老鼠倉”的違規行為。

隨后根據證監會初步調查的證據,韓剛自2009年1月6日任長城久富(,基金吧)證券投資基金經理至其違法行為被發現期間,利用任職優勢與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶,先于或者同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個股,獲利較大,情節嚴重。

根據違規情節的不同,3名基金經理的處罰結果也各有差異。劉海和涂強分別被處以3年市場禁入措施和終身市場禁入。而韓剛則成為三人中唯一被移送公安機關追究刑事責任的,也因此成為國內首例基金經理“老鼠倉”入刑案。

記者注意到,此前基金界也爆出三起“老鼠倉”案件,主角分別為原上投摩根基金經理唐建、原南方基金經理王黎敏、原融通基金經理張野,三人均被實施行政處罰,包括市場禁入、罰款以及沒收違法所得。不過,韓剛成為獲刑第一人。

>>行業敲響警鐘

韓剛成了基金業獲刑第一人,但事實上,連續幾年的時間里,從事此類違法交易的基金經理大有人在,包括此前證監會查處的基金經理王黎敏、基金經理唐建利用職務便利和未公開的基金投資信息,通過其所控制的證券賬戶為私人利益買賣相同股票獲利的行為,監管部門已經認定王黎敏、唐建為市場禁入者,給予取消基金從業資格,沒收違法所得,并處罰款的處罰。

從目前來看,基金經理涉嫌“老鼠倉”的事件遠未平息,包括曾經的明星基金經理、原上海重陽投資首席投資官李旭利被監管部門調查一事尚無最終定論。近日有消息說稽查部門的調查已經結束,案件已移交行政處罰委進行認定,不排除移交司法部門的可能。市場分析認為,如果事實成立,李旭利有可能將成為基金業獲刑第二人。

除此之外,國海富蘭克林原基金經理黃林涉嫌“老鼠倉”遭立案調查。消息稱,監管人士從黃林的電腦中復原出了其通過MSN對外泄露公司持倉股票的記錄,此事目前也無最新進展。

北京問天律師事務所張遠忠律師表示,《刑法修正案(七)》第2條第2款對刑法第180條作出修正,增加一款作為第4款,將證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規定,情節嚴重的行為規定為犯罪。

他表示,該修正案實施后發生的證券經營機構從業人員“老鼠倉”等一系列違法行為或者違背誠信義務、職業操守的利益沖突行為,將可能構成犯罪并被依法追究刑事責任。

>>監管

源頭防控

張遠忠律師認為,基金業“老鼠倉”屢見不鮮,道德風險難控是形成“老鼠倉”主因。他表示,基金行業“老鼠倉”的不斷出現,主要在于基金行業的道德風險較難控制。一般而言,影響基金資產安全的有兩類風險:一是市場風險,二是道德風險。市場風險主要來自基金經理的專業素質、投資理念、市場經驗。

而道德風險起于基金經理的道德修養,因道德修養不夠而從事違規交易的行為,無疑將基金經理引向了違法境地。對于此類風險,基金持有人最為深惡痛絕,亦最可能動搖行業信賴基礎,同時也難以控制。

另據記者獲悉,為了督促基金公司的自律等行為,深圳證監局近日還向轄區的基金公司發布了《關于汲取教訓,加強守法誠信教育的通知》,要求轄區基金從業人員以違規違法者慘痛代價為戒,珍惜從業生涯,誠信守法,以免重蹈覆轍;要求基金管理公司加強內控管理,完善自我約束機制,形成良好的合規文化,從源頭上防控“老鼠倉”等違法違規行為發生。

深圳證監局強調,將一如既往地落實尚福林關于“三條底線”的指示精神,對“老鼠倉”、非公平交易、利益輸送等違規行為絕不姑息。敖曉波

(本文來源:京華時報。更多精彩內容請訪問京華網)

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