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韓剛獲刑一年首只“碩鼠”被追刑責

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

王艷偉

近期,首例被追究刑事責任的“老鼠倉”基金經理韓剛,以“利用未公開信息交易”的罪名被判處一年有期徒刑。該案成為我國第一起基金從業人員因利用未公開信息違規交易被追究刑事責任的案件。

韓剛是長城基金原基金經理。2009年8月下旬,深圳證監局對其轄區內14家基金公司進行現場突擊檢查,結果發現景順長城原基金經理涂強、長城基金原基金經理韓剛和劉海涉嫌“老鼠倉”。證監會在經過長時間調查后,最終于2010年7月底對涂強和劉海給予沒收違法所得及分別三年和終身市場禁入的行政處罰,而韓剛則成為首名被移送公安機關追究刑事責任的“老鼠倉”基金經理。

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對于為何只有韓剛被移送公安機關,證監會相關部門負責人曾解釋說,第一要看違法行為是否發生在《刑法修正案(七)》實施之后,第二要看涉案金額是否達到公安機關的追訴標準15萬元以上。而根據證監會初步調查的結果,韓剛的“老鼠倉”行為在《刑法修正案(七)》實施之后又發生了14次,而涂強為8次,劉海為零次,因此再考慮到涉案金額,于是僅對韓剛追究刑責。

2009年2月28日實施的《中華人民共和國刑法修正案(七)》規定,證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司等金融機構的從業人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息,違反規定,從事與該信息相關的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關交易活動,依照內幕交易犯罪的規定處罰,情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

因此,在該修正案實施后發生的證券經營機構從業人員“老鼠倉”等一系列違法行為或者違背誠信義務、職業操守的利益沖突行為,都將可能構成犯罪并被依法追究刑事責任。

《第一財經日報》記者多方了解到,深圳市福田區人民法院早于今年1月28日就已對韓剛涉嫌利用未公開信息交易案作出判決,判處韓剛有期徒刑一年,沒收其違法所得并處罰金31萬元。證監會相關部門負責人曾表示,將待韓剛被刑事處罰后再作出取消其從業資格及市場禁入的決定。但到目前為止,證監會網站仍沒有公布對韓剛的行政處罰決定。

韓剛案判決結果落定后,近日,深圳證監局向轄區各基金公司下發《關于汲取教訓,加強守法誠信教育的通知》。通知指出,各公司應要求全體從業人員簽署合規承諾書,承諾恪守職業道德和行為規范,忠實勤勉管理基金財產;組織全體從業人員認真學習相關法律法規,形成相關學習記錄,并安排一次全員法律法規、政策制度考試;應對照相關法律法規的要求,進一步梳理、完善現行制度和流程,主動加強對員工執業行為的管理和稽核,并切實落實對違規人員的問責措施。

深圳證監局要求各公司在2011年5月31日前將相關合規承諾書簽署、組織學習和考試情況以書面形式上報證監局。證監局也將在后續日常監管中持續關注各公司對上述監管要求的落實情況。

(責任編輯:HN029)

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(責任編輯:秦敬文)

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