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利用未公開信息非法獲利千萬鄭拓因“老鼠倉”受審

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

東方網2月27日消息:據《新聞晚報》報道,從2010年年底開始,關于鄭拓的傳聞就從未停止過。2012年5月23日,隨著證監會的一則通報,各種猜測塵埃落定,鄭拓涉嫌“老鼠倉”被公安機關依法采取強制措施。昨天,上海市第一中級人民法院公開開庭審理了這起“利用未公開信息非法獲利千萬”的案件。

“我不希望,中國每一位優秀的基金經理,最后都選擇離開;我真心希望,中國每一個基民,都能夠隨著中國基金業的成長而收獲投資成功的幸福;我希望,每一個人都能過安寧的生活。”當年個人博客上的一番勵志名言,如今依舊歷歷在目,而這位昔日公募界的明星,站在法庭的被告席上,一臉滄桑。

到案后曾一度故意隱瞞事實

現年45歲的鄭拓昨天身著灰色毛衣,與前妻和前小姨子一同出庭受審。

法庭上控方指出,經依法審查查明:2009年,鄭拓與夏偉紅、夏偉玲預謀后,由鄭拓利用擔任交銀施羅德公司穩健配置混合型證券投資基金經理的職務便利,在穩健基金進行股票買賣的信息尚未披露前,通過其本人或者只是夏偉紅、夏偉玲根據鄭提供的未公開信息,借用夏嫂原某開設在中心建投哈爾濱中醫街營業部證券賬戶和國泰君安背景知春路營業部證券賬戶,先于或同期于鄭拓管理的穩健基金買入相同股票,并從中牟利。

2009年2月28日至8月20日間,3名被告人采用上述方法買入“西山煤電”、“保利地產”等11只股票,成交2837股,交易金額達人民幣4600余萬,獲利金額人民幣1242萬余元。

控方認為,鄭拓系基金管理公司的從業人員,利用職務便利獲得該基金公司尚未公開的信息后,違反規定,通過本人或者指使夏偉紅、夏偉玲從事與該信息相關的證券交易活動,情節嚴重,其行為均已觸犯了《中華人民共和國刑法》之相關規定,應以利用未公開信息交易罪追究刑事責任。

面對控方的指控,鄭拓主動認罪,對控方提出的1242萬余元金額數目也毫無推諉。鄭拓供稱,自己在交銀施羅德公司任基金經理期間,負責管理日常工作并對股票投資提出建議。自己和前妻于2008年8月離婚,離婚后雙方協議股票和資金歸前妻,房產歸鄭拓,離婚前后資金方面均由前妻掌管。

事實上,鄭拓與前妻關于股票買賣的聯系從來沒有停止過。據其自述,由于公司有紀律工作期間不得使用電話與外界聯絡,所以他一般都是通過msn或skype下單,為了避免引起注意,他還在自己的手機里專門安裝了一個過濾相關通話記錄的軟件。

鄭拓依據“越簡單越好”的原則,通過前妻及妻妹下單,內容涵蓋了股票的交易代碼、交易數量、價格等信息。而交易賬戶則是前妻、前妻嫂子等人賬戶,開戶行輾轉多處。

鄭拓提出,自己雖然有權作出投資決定,但公司內部也有審批程序,自己的投資決定為“建議權”。他從專業角度為自己辯護,基金投資也時常出現虧損,并非“穩賺不賠”。但鄭拓前上司、已因老鼠倉獲刑的李旭利卻證實,因為鄭拓業績出眾,一般公司也會“權限下放”,由鄭拓參與的投資管理,公司方面并不會多加干涉。控方也因此證實,鄭拓在交銀施羅德公司有足夠的權限決定市場的投資趨勢。

庭上,夏氏姐妹表示,她們不具備證券知識,不知道這些信息是否為“核心信息”,她們所做一切并非“有預謀”,她們只是在“炒股”。但鄭拓卻一字一句地確認,他的所作所為的確違反了職業操守,是違法的。

庭審中,非法所得的金額數目成為焦點。辯護律師認為,缺少足夠的證據證明,夏氏姐妹的每一筆交易金額都與鄭拓所提供的未公開信息有關。但控方隨后從案發資金走向,以及相關的ip地址分析和審計報告證實,1242萬余元為非法所得金額。庭審中控方指出,被告人在到案后,曾一度故意隱瞞事實,并不具有“如實交待”的從輕情節。

庭審持續了一天,法院將擇日宣判。

借親友銀行賬戶搭橋走賬

從2010年底開始,關于鄭拓的傳聞就未曾停止。版本很多,業內的議論此起彼伏。各種傳言到2012年5月23日總算塵埃落定。證監會通報了鄭拓具體情況:在一次對上市公司異常交易案的調查中,證監會發現涉及交銀施羅德賬戶,在順藤摸瓜的延伸調查中,發現該公司曾任基金經理鄭拓涉嫌老鼠倉交易。從2007年3月至2009年8月,鄭拓實際管理交銀穩健基金期間,利用任職優勢獲取的交銀穩健基金投資交易未公開信息,使用夏某某、原某某證券賬戶,先于或同步于其管理的交銀穩健基金買入或賣出股票50余只,累計成交金額達5億余元,非法獲利1400余萬元。

1400萬元,刷新了基金經理“老鼠倉”自唐建、王黎敏、張野到劉海、韓剛、涂強的全部記錄。至此,這只不為人知的“基金碩鼠”浮出水面。

2007年3月,鄭拓剛剛從海富通辭職加入交銀施羅德。中國股市經歷了建市以來最大的牛市,上證指數一度突破6124點高位。在這兩年內,鄭拓管理的交銀穩健基金回報率高達24.26%,同類基金的回報率僅僅為-2.12%。

另一方面,鄭拓通過操作私人賬戶,自己也賺得盆豐缽滿。此前披露的信息顯示,鄭拓管理的基金資產規模一度超過100億元,單個交易日的交易金額動輒數億元,存在著巨大的尋利空間。鄭拓使用的證券賬戶先后轉挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營業部,賬戶資金更是通過其親屬、朋友等多人銀行賬戶多道過橋走賬。

唐建、王黎敏、張野、劉海、韓剛、涂強、許春茂、黃林、李旭利、鄭拓……2007年以來,隨著證監會不斷強化基金經理“老鼠倉”執法力度,這串名單越來越長。不少投資者不解:拿著百萬高額年薪,擁有讓人艷羨的社會地位,名利雙收的基金經理們緣何紛紛走上這條不歸之路?對于老鼠倉的監管和懲治為何始終艱難?普通投資者的權益又該如何維護?

期待答案。

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鄭拓的明星之路

鄭拓,人稱“老君安”,1968年出生,曾被業界認為最有理念的基金經理之一,其個人博客因專業的理論分析,和獨到的投資視角頗受好評。

鄭拓于復旦大學本科畢業后,赴美國芝加哥大學求學,于商學院獲MBA學位,后回國,歷任君安證券投資經理、貝爾德投資銀行分析師、海富通基金(微博)公司基金經理,交銀施羅德基金公司投資副總監。

2005年4月至2007年3月間任職于海富通基金管理公司,先后擔任海富通精選、海富通股票、海富通強化回報、海富通風格優勢基金經理。

2007年3月,鄭拓加盟交銀施羅德并實際負責交銀穩健基金投資管理工作后,該基金取得并保持了晨星兩年期和三年期五星級基金評價,并在《福布斯》發布的2009中國基金排行榜中被評為十大最佳股票型基金之一。

在交銀施羅德任職期間,鄭拓和此前因“老鼠倉”獲刑的昔日“明星基金經理”李旭利有過兩年交集。而在2009年夏天,兩人前后腳離開交銀施羅德,義無反顧投身私募,成為當時金融界最勁爆的新聞。

2009年10月,鄭拓與原同事陳曉秋一起投資1000萬元,創立上海好望角投資。然而其獨立門戶后發起設立的私募產品卻表現不盡如人意,其首只產品深藍1號2009年11月份以8400萬的規模發行,運作一年后規模縮水將近9成,而截至2011年4月因“持有人一致同意結束”而清盤時,累計凈值虧損39%。而其另一只產品深藍3號則在運作1年后便因為凈值下跌觸發了止損條款而被中信信托終止,存續期累計收益率為-33.86%。

(來源:東方網)

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