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長城基金原基金經理“老鼠倉”細節披露韓剛夫妻合作“老鼠倉”遭終身禁入

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

本報訊記者孫琪

證監會近日一紙市場禁入決定書和行政處罰決定書,再度讓長城基金(博客,微博)原基金經理韓剛成為公眾關注的焦點。據證監會披露,韓剛當年“老鼠倉”案的聯手人是其妻子史某,而操作的賬戶則是韓剛表妹王某的。

與妻合作“老鼠倉”構成犯罪

韓剛今年37歲,曾任長城基金管理有限公司久富證券投資基金(以下簡稱“久富基金”)基金經理。韓剛“老鼠倉”案,是內地第一起基金從業人員因利用未公開信息違規交易,而被追究刑事責任的案件。所謂“老鼠倉”,是指莊家在以公有資金拉升股價之前,先用自己個人的或者親友的資金在低位建倉,待用公有資金將股價拉升到高位后,個人或者關系倉位率先賣出獲利的行為。

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韓剛的“老鼠倉”案件要追溯到2009年。據證監會資料顯示,2009年1月6日,韓剛擔任久富基金的基金經理時起,就利用職務便利及所獲取的基金投資決策信息,與妻子史某等人通過網絡下單的方式,共同操作韓剛表妹王某于招商證券(,股吧)開立的同名證券賬戶從事股票交易,先于或同步于久富基金同步買賣相同個股。夫妻二人聯手操作的股票涉及金馬集團、寧波華翔(,股吧)、澳洋科技(,股吧)、江南高纖(,股吧)等15只股票,獲利巨大,構成“利用未公開信息交易罪”。

為區區幾十萬換來終身禁入

韓剛的“老鼠倉”案經廣東省深圳市福田區人民法院公開開庭審理,被依法判處有期徒刑一年,并處罰金31萬元,贓款30.33萬元予以沒收。而證監會對其的相關處罰一直沒有公布,一直到上周五,證監會兩紙公告宣布取消韓剛的基金從業資格,且其終身不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。自此,韓剛的“老鼠倉”案算正式告一段落。

從2009年案發,到2010年移送公安機關,再到今年1月底深圳人民法院作出公開判決,韓剛的“老鼠倉”案以“有期徒刑一年,并處罰金31萬元”、取消從業資格而落下帷幕。另外近年來,有多位基金經理甚至基金公司的高層被查出違規進行證券投資的情況,比如涂強、劉海、唐建等,因此,對首例“老鼠倉”案的判罰輕重曾引起爭議。對此判決,曾有網友評論對韓剛“懲罰太輕”,令“老鼠倉”的“違法成本太低”;但也有基金界人士評論,一個基金經理為區區幾十萬元而失去自由和整個職業生命,這樣的警示作用足矣。

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