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老鼠倉事發基金經理韓剛被刑拘

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

南方日報訊(記者/賈肖明實習生/尚玲)記者昨日獲悉,證監會已將長城基金原基金經理韓剛移送公安司法機關追究刑事責任,并將待刑事處罰后再作出取消從業資格及市場禁入的決定。這意味著,韓剛成為了國內首位因涉嫌“老鼠倉”而被刑拘的基金經理,而此案也極有可能成為國內首例“未公開信息交易罪”案例。這對于中國基金業、對于打擊內幕交易、維護證券市場“三公”都具有標志性的意義。

2009年8月,深圳證監局對轄區14家基金公司的基金經理的執業行為進行了突擊檢查。檢查發現,景順長城基金公司基金經理涂強,長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票,涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等,深圳證監局隨即啟動稽查提前介入程序,展開立案稽查。今年6月,監管部門發布整改通報,對于涉嫌“老鼠倉”的基金公司提出了整改,并對兩公司時任相關管理人員作出相關行政處罰。

在昨日下午舉行的媒體見面會上,證監會通報了三名基金經理違法違規處理情況。其中涂強被取消基金從業資格,除沒收違法所得外,另罰款兩百萬元,并終身禁入市場。劉海被取消基金從業資格,沒收違法所得外罰款五十萬元,并罰三年禁入市場。而韓剛因為情節嚴重,證監會已將涉案的證據材料移送公安司法機關追究刑事責任,并將待刑事處罰后再作出取消從業資格及市場禁入的決定。

據查,韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經理至其違法行為被發現期間,利用任職優勢,與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶,先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個股,獲利較大。

“這可能成為國內基金經理因‘老鼠倉’而被入刑的第一例”,著名證券律師張遠忠昨日在接受本報記者采訪時表示,韓剛是刑法規定“利用未公開信息交易罪”后涉案的首位基金經理,對于基金經理群體的震懾力將是巨大的,在中國基金業發展史上也是具有標志意義的事件。

中國證監會日前表示,未來將進一步凈化市場、營造聲威,嚴厲打擊“老鼠倉”和內幕交易行為。據統計,證監會去年查處的內幕交易案件數是前5年數目之和。據悉,證監會已建立了證券交易所與稽查部門的線索移送“直通車”制度,加強了對媒體信息的分析研判和對信訪舉報線索的核查,案件線索和立案數量大幅提升,快速反應能力顯著增強。

【背景資料】

利用未公開信息交易罪

《中華人民共和國刑法修正案(七)》于2009年2月28日正式通過并施行,其中將刑法第一百八十條增加一款,即“證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規定,從事與該信息相關的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關交易活動,情節嚴重的,依照第一款的規定處罰”。即處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。上述犯罪行為被定為“利用未公開信息交易罪”。

相關專題:交易所債券暴跌真相:基金經理砸低估值虛高的債券價格(2013-11-29)

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