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老鼠倉曝光多家基金公司治理缺陷

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

景順長城和長城基金3名基金經理受罰

日前,證監會通報了景順長城和長城基金3名涉嫌“老鼠倉”的基金經理的處理結果。最引人關注的是,證監會已將原長城基金的基金經理韓剛依法移送公安機關追究刑事責任,這在中國公募基金史上尚屬首次。分析人士表示,相對于基金經理的違規行為,部分投資于基金的機構投資者更為關注的是整個基金公司的法人治理情況。CFP供圖

基民購買基金,除看好基金經理光環和基金公司業績外,基金公司的品牌與法人治理結構更值得關注。最近頻現的基金老鼠倉,正透視出這些基金公司的治理結構出現了問題。如何嚴格內部風險控制,建立客戶優先意識,是這些基金公司未來要惡補的功課。

證監會嚴打“老鼠倉”基金監管提至刑事層面

6日,證監會通報,因涉嫌老鼠倉交易,景順長城和長城基金3名基金經理分別被沒收違法所得、罰款或市場禁入。景順長城基金的原基金經理涂強被取消基金從業資格,除沒收違法所得外,另處罰款200萬元,并終身禁入市場;長城基金的原基金經理劉海被取消基金從業資格,沒收違法所得外再處罰款50萬元,并罰3年禁入市場。而案件涉及的2家基金公司景順長城和長城基金也早在6月份處理完畢,管理層對兩家公司采取了責令整改,找領導層董事長談話等處罰措施。對負有責任的總經理、副總經理、負有監察稽核責任的督察長采取出具警示函措施,并將公司和上述相關責任人記入誠信檔案。

證監會通報顯示,2008年8月27日劉海擔任長城穩健增利的基金經理起至劉海違法行為的發現時間2009年8月21日,劉海通過電話下單等方式,操作妻子黃某于國泰君安證券深圳蔡屋圍金華街營業部開立的同名證券賬戶從事股票交易,先于劉海管理的債券基金買入并賣出相關個股,涉及鞍鋼股份等3支股票,為黃某賬戶非法獲利13.5萬元。

2006年9月18日涂強擔任景順長城景系列開放式基金的基金經理(2009年3月11日任景順長城鼎益股票型證券投資基金的基金經理)起至涂強違法行為的發現時間2009年8月20日,涂強等人通過網絡下單的方式,共同操作涂強親屬趙某、王某開立的兩個同名證券賬戶從事股票交易,先于或與涂強管理的動力平衡基金等基金同步買入相關個股,先于或與動力平衡基金等基金同步賣出相關個股,涉及浦發銀行等23支股票,為趙某、王某賬戶非法獲利37.9萬元。

證監會表示,兩位基金經理的上述行為,違反了《證券投資基金法》第十八條有關基金從業人員不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易的規定,構成了《證券投資基金法》第九十七條所述違法行為。同時,還違反了《證券法》第四十三條有關禁止特定人員直接或者借他人名義持有、買賣股票的規定,構成了《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

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