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光大優勢:基金份額發售公告(2007

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

光大保德信優勢配置股票型證券投資基金基金份額發售公告

重要提示

1.光大保德信優勢配置股票型證券投資基金(以下簡稱"本基金")的募集已獲中國證監會證監基金字【2007】223號文批準。中國證監會對本基金的核準并不代表中國證監會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。

2.本基金是契約型開放式股票型證券投資基金。

3.本基金的管理人、注冊登記人為光大保德信基金管理有限公司(以下簡稱"本公司"或"基金管理人"),基金托管人為招商銀行股份有限公司(以下簡稱"招商銀行")。

4.本基金自2007年8月21日起至2007年9月20日止,通過直銷機構和各代銷機構的代銷網點公開發售。直銷機構為本公司,代銷機構包括招商銀行股份有限公司、中國光大銀行、中國建設銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行、中信銀行股份有限公司、興業銀行股份有限公司、光大證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、海通證券股份有限公司、山西證券有限責任公司、平安證券有限責任公司、廣發證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信建投有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、東方證券股份有限公司等。

5.本基金的募集期為2007年8月21日起至2007年9月20日。在募集期內,本基金通過基金管理人的直銷機構、招商銀行股份有限公司及基金管理人委托的其他基金份額發售機構的代銷網點公開發售。

6.本基金募集對象為中華人民共和國境內的個人投資人、機構投資人(法律、法規和有關規定禁止購買者除外)、合格境外機構投資人以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其它投資人。

7.本基金實行限量發售,募集規模上限為100億元(不含利息)。基金合同生效后,基金規模不受上述募集規模上限的限制。本基金采取"末日比例配售"的方式控制基金份額發售規模。

8.投資人欲購買本基金,需開立本公司基金賬戶。基金募集期內銷售機構(指基金管理人的直銷機構和指定代銷機構)同時為投資人辦理開戶及認購手續。投資人的開戶和認購申請可同時辦理,但若開戶無效,認購申請也同時無效。

9.根據中國證監會的規定,一個投資人只能開設和使用一個基金賬戶;不得非法利用他人賬戶或資金進行認購,也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。

10.在設立募集期內,投資人可至本基金各代銷機構認購,每次認購單筆最低限額為人民幣1000元。基金投資人也可至基金管理人的直銷機構認購,每次認購單筆最低限額為人民幣元。投資人在募集期內可以重復認購,多次認購的,按單筆認購金額對應的費率檔次分別計費。如發生末日比例配售部分確認,認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。認購期內對單個基金份額持有人持有基金份額的比例或數量不設限制,法律另有規定的除外。認購申請一經基金份額發售機構受理,則不可撤銷。

11.銷售機構對申請的受理并不表示對該申請的成功確認,而僅代表銷售機構確實接受了認購申請,申請的成功確認應以基金注冊登記人(本基金的注冊登記人由本公司擔任)的確認登記為準。投資人可以在基金合同生效后到原認購網點打印認購成交確認憑證。

12.本公告僅對"光大保德信優勢配置股票型證券投資基金"發售的有關事項和規定予以說明。投資人欲了解"光大保德信優勢配置股票型證券投資基金"的詳細情況,請詳細閱讀刊登在8月16日《上海證券報》、8月17日《中國證券報》、8月18日《證券時報》上的《光大保德信優勢配置股票型證券投資基金招募說明書》。

13.本基金的招募說明書、基金合同及本公告將同時在本公司網站(和招商銀行股份有限公司網站(www.cmbchina.com)上發布。投資人亦可通過本公司網站下載基金申請表格和了解基金發售相關事宜。

14.在募集期間,各代銷機構可能增加部分基金銷售網點,具體網點名單及開戶認購事項詳見各代銷機構有關公告,或撥打各代銷機構的客戶服務電話進行咨詢,具體規定以各代銷機構的說明為準。本公司在募集期間內還可能增加新的代銷機構,投資人可留意相關公告信息或撥打本公司客戶服務電話(021)進行咨詢。

15.對單筆認購金額500萬(含500萬元)以上的直銷投資人,請撥打本公司客戶服務電話(021),或上海投資理財中心熱線(021)/,本公司提供上門服務。

16.本公司可綜合各種情況對發售安排做適當調整,并可根據基金銷售情況適當延長或縮短基金發售時間,并及時公告。

17.風險提示

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,并對于認購(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資人基金投資的"買者自負"原則,在投資人作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負責。投資者在投資決策前請務必仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》等法律文件。

一、基金募集基本情況

(一)基金名稱:光大保德信優勢配置股票型證券投資基金(簡稱"光大優勢",基金代碼:)

(二)基金類別:股票型基金(契約型開放式)

(三)基金存續期限:不定期

(四)基金份額面值:1.00元人民幣

(五)募集對象:中華人民共和國境內的個人投資人、機構投資人(法律、法規和有關規定禁止購買者除外)、合格境外機構投資人以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其它投資人。

(六)募集目標

本基金實行限量發售,最大募集規模上限為100億元(不含利息)。基金合同生效后,基金規模不受上述募集規模上限的限制。

本基金采取"末日比例配售"的發售方式控制最大募集規模。

本基金在募集期內最終確認的有效認購金額擬不超過100億元(不包括利息)。

在募集期內,如果預計當日(T日)的有效認購申請全部確認后,將使本基金在募集期內接受的有效認購金額(不包括利息)接近、達到或超過100億元,本基金可于次日(T+1日)公告提前結束發售,并自公告日起不再接受認購申請。本基金管理人在基金募集期間不得調整該募集規模上限。基金合同生效后,基金規模不受上述募集規模上限的限制。

(七)基金份額發售機構及發售地點

1.直銷機構:

光大保德信基金管理公司上海投資理財中心

地址:上海市延安東路222號外灘中心46層

電話:(021),

傳真:(021)

聯系人:張玫

網址:

2.代銷機構

(1)招商銀行股份有限公司

招商銀行在以下33個城市的423個網點對所有投資者辦理開戶和認購業務:

深圳、上海、武漢、北京、沈陽、廣州、成都、蘭州、西安、南京、無錫、蘇州、重慶、大連、杭州、寧波、溫州、紹興、南昌、長沙、福州、泉州、青島、天津、濟南、煙臺、烏魯木齊、昆明、合肥、廈門、哈爾濱、鄭州、東莞。

在募集期間,投資者可撥打招商銀行客戶服務中心電話或登錄招商銀行網站

(2)中國光大銀行

中國光大銀行在以下30個城市的371個網點對所有投資者辦理開戶和認購業務:

北京、哈爾濱、深圳、上海、青島、大連、長春、重慶、廣州、昆明、武漢、煙臺、海口、廈門、福州、成都、蘇州、沈陽、寧波、合肥、太原、天津、南京、鄭州、杭州、濟南、西安、長沙、南寧、石家莊。

在募集期間,投資者可撥打中國光大銀行客戶服務中心電話或登錄中國光大銀行網站

(3)中國建設銀行股份有限公司

投資者可以在中國建設銀行在全國各省、自治區、直轄市(港澳臺除外)的各指定網點辦理開戶和認購業務。在募集期間,全國近個網點發行,投資者也可登錄中國建設銀行網上銀行進行認購,開通范圍請咨詢,,投資者可撥打中國建設銀行客戶服務電話或登錄中國建設銀行網站:咨詢或查詢。

(4)中國郵政儲蓄銀行

投資者可在國家郵政局郵政儲匯局以下35個城市近3400家營業網點辦理開戶、認(申)購和贖回等業務:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、大連、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、寧波、合肥、福州、廈門、南昌、濟南、青島、鄭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊。

客服電話:;

網站:

(5)交通銀行股份有限公司

交通銀行在以下省市的分行指定網點為投資者辦理開戶和認購業務:

北京、天津、包頭、石家莊、鹿泉、唐山、秦皇島、太原、晉城、沈陽、鞍山、撫順、丹東、錦州、營口、遼陽、長春、吉林、延吉、哈爾濱、阿城、黑河、齊齊哈爾、大慶、上海、南京、徐州、揚州、儀征、泰州、靖江、南通、鎮江、丹陽、常州、杭州、富陽、建德、桐廬、蕭山、余杭、臨安、溫州、嘉興、海寧、湖州、紹興、上虞、嵊州、諸暨、新昌、輕紡城、合肥、蕪湖、蚌埠、淮南、安慶、福州、福清、南昌、景德鎮、新余、九江、濟南、淄博、濰坊、煙臺、威海、濟寧、泰安、鄭州、洛陽、武漢、武昌、宜昌、黃石、長沙、岳陽、廣州、順德、南海、珠海、汕頭、東莞、中山、佛山、揭陽、南寧、柳州、桂林、海口、瓊山、三亞、重慶、江津、成都、都江堰、自貢、攀枝花、貴陽、遵義、昆明、玉溪、

楚雄、曲靖、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、寧波、慈溪、奉化、余姚、廈門、青島、深圳、無錫、江陰、宜興、蘇州、昆山、常熟、張家港、吳江、太倉。

客戶服務電話:;

銀行網址:

(6)中信銀行股份有限公司

在以下54個城市的中信銀行的指定網點辦理對所有投資人的開戶和認購業務:北京、長沙、成都、昆明、廣州、東莞、佛山、武漢、天津、沈陽、重慶、石家莊、青島、濟南、威海、煙臺、淄博、濟寧、西安、鄭州、福州、廈門、泉州、深圳、大連、葫蘆島、撫順、鞍山、南京、揚州、江都、儀征、常州、武進、無錫、錫山、合肥、泰州、蘇州、昆山、常熟、吳江、上海、杭州、紹興、嘉興、寧波、溫州、上虞、海寧、平湖、余姚、慈溪、富陽。

客戶服務電話:;

銀行網址:

(7)興業銀行股份有限公司

興業銀行在以下31個城市的338個網點對投資者辦理開戶和認購業務:

北京、上海、廣州、深圳、南京、杭州、天津、沈陽、鄭州、濟南、重慶、武漢、成都、西安、福州、廈門、太原、昆明、長沙、南昌、合肥、寧波、溫州、東莞、佛山、無錫等。

在募集期間,投資人可撥打興業銀行客戶服務中心電話或登錄興業銀行網站

(8)光大證券股份有限公司

光大證券股份有限公司在以下33個城市49個營業網點為投資者辦理開放式證券投資基金的開戶和認購等業務:

北京、天津、哈爾濱、黑河、大慶、齊齊哈爾、長春、沈陽、上海、深圳、福州、佛山、江門、武漢、長沙、東莞、惠州、海口、順德、廣州、南寧、湛江、重慶、成都、遵義、內江、烏魯木齊、昆明、西安、南京、丹陽、太原、濟南。

在募集期間,投資人可以撥打光大證券股份有限公司客戶服務熱線:021-,或撥打各城市營業網點咨詢電話。

(9)東方證券股份有限公司

東方證券股份有限公司在以下18個城市的56家營業網點接受辦理投資者的開戶和認購業務:

上海、北京、天津、杭州、蘇州、武漢、南京、廣州、深圳、汕頭、南寧、北海、桂林、成都、長沙、沈陽、撫順、長春。

在募集期間,投資人可以撥打東方證券客戶服務熱線:021-,或撥打各城市營業網點咨詢電話。

(10)國泰君安證券股份有限公司

基金在國泰君安證券股份有限公司以下28個省、市、自治區100個主要城市的163家營業網點接受辦理投資者的注冊開放式基金賬戶和認購業務:

北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、任丘、晉城、呼和浩特、濟源、赤峰、沈陽、大連、長春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、東莞、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽、鷹潭、余江、貴溪市、宜春、萍鄉、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、余姚、紹興、衢州、臺州、天臺、仙居、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、滎陽、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、桃源、衡陽、衡陽縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽、清鎮、昆明、麗江、個舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關、酒泉、張掖、烏魯木齊。

客戶服務電話:;

公司網站:

(11)中信建投證券有限責任公司

中信建投證券在以下20個省、市,64個城市的116家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務:

北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、佛山、清遠、潮州、揭陽、海口、沈陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、上饒、郴州、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、西安、蘭州、金昌。

(12)申銀萬國證券股份有限公司

在以下15個省、4個直轄市、2個自治區的44個城市109家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務:

上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉、金華、南京、無錫、靖江、揚州、南通、蘇州、鎮江、成都、眉山、瀘州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、長沙、青島、海口、西安、合肥、南寧、蘭州、烏魯木齊。

(13)招商證券股份有限公司

招商證券股份有限公司在以下19個主要城市的31家營業網點辦理對所有投資人的開戶和認購業務:

北京、上海、南京、杭州、無錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長沙、合肥、福州、深圳。

投資人可以撥打招商證券股份有限公司咨詢電話:、(0755),或撥打各城市營業網點咨詢電話。

(14)廣發證券股份有限公司

廣發證券股份有限公司在以下64個城市135家營業網點為投資者辦理開戶和認購業務:

廣州、北京、武漢、濟南、煙臺、青島、鄭州、天津、長春、哈爾濱、太原、上海、杭州、寧波、無錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、成都、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠、惠州、梅州、臺山、韶關、普寧、南海、高明、開平、新會、江門、羅定、云浮、南雄、英德、連州、高要、廉江、錦州、遼陽、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營等。

(15)海通證券股份有限公司

海通證券在以下48個主要城市的90家營業部辦理對所有投資人的開戶和認購業務:深圳、武漢、沈陽、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟南、煙臺、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、紹興、寧波、蘇州、無錫、常州、揚州、福州、海口、昆明、貴陽、遵義、新余、長沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊。

在發售期間,投資人可以撥打海通證券客戶服務電話:或撥打各城市營業網點咨詢電話。

(16)平安證券有限責任公司

本基金在平安證券有限責任公司以下13個省、市、自治區15個主要城市的22家營業網點接受辦理投資者的注冊開放式基金賬戶和認購業務:

北京、天津、大連、深圳、廣州、海口、上海、南京、杭州、青島、武漢、成都、重慶、珠海、烏魯木齊。

投資者可以撥打平安證券有限責任公司全國統一客服電話:或0755-,或撥打各城市營業網點咨詢電話。

(17)山西證券有限責任公司

山西證券在以下18個城市的29個營業網點為投資者辦理開戶和認購等業

務:太原、長治、陽泉、大同、運城、朔州、離石、汾陽、忻州、晉中、臨汾、

介休、晉城、北京、上海、深圳、西安、寧波。

咨詢電話:0351-。

(18)中國銀河證券有限責任公司

銀河證券在以下61個城市的167家營業網點接受辦理投資者的開戶和認購業務:

北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、揚州、蘇州、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、臺州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、大連、寧波、廈門、青島、濟南、深圳、東莞。

在募集期間,投資者可以撥打銀河證券咨詢電話:(010),或撥打各城市營業網點咨詢電話。

(19)中信金通證券有限責任公司

中信金通證券在全國37家網點為投資者辦理基金的開戶和認購等業務,包括杭州、臨安、湖州、嘉興、海寧、余姚、諸暨、金華、義烏、溫嶺、海寧、北京、上海、深圳。

客戶服務電話:0571-。

如本次基金募集期間新增代銷機構,基金管理人將另行公告。

(八)募集期限安排與基金合同生效

法定募集期限為自基金份額發售之日起不得超過三個月,本基金的募集期限為2007年8月21日起至2007年9月20日。在上述期間,本基金同時面向中華人民共和國境內的個人投資人、機構投資人(法律、法規和有關規定禁止購買者除外)、合格境外機構投資人,以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其它投資人公開發售。

募集期滿,若本基金符合法定基金合同備案條件(即基金募集份額總額不少于兩億份,基金募集金額不少于兩億元人民幣;且基金份額持有人的人數不少于兩百人),本基金管理人將按照規定辦理驗資和基金備案手續,自中國證監會書面確認之日起,基金合同生效。若未達到法定基金合同備案條件,則本基金將在三個月的募集期內繼續發售。

基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。若基金募集期滿基金募集失敗,基金管理人應承擔全部募集費用和債務,并將已募集資金加計同期銀行活期存款利息在募集期結束后30天內退還基金認購人。

(九)基金認購方式與費率

本基金認購采取金額認購的方式,認購金額包括認購費用和凈認購金額,其中:

凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

認購費用=認購金額-凈認購金額

認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

基金份額面值為1.00元,基金份額以四舍五入的方法保留到小數點后兩位。

認購費率設置如下表所示:

認購金額(含認購費)認購費率

50萬元以下1.0%

50萬元(含50萬元)到500萬元0.6%

500萬元以上(含500萬元)每筆交易1000元

二、募集方式及相關規定

(一)本次基金募集在募集期內面向中華人民共和國境內的個人投資人、機構投資人(法律、法規和有關規定禁止購買者除外)、合格境外機構投資人,以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其它投資人公開發售。

(二)本公司投資理財中心接受單筆認購金額在人民幣元以上(含元)的投資人的認購申請。

(三)各代銷網點接受投資人(不分機構和個人)單筆認購金額在人民幣1000元以上(含1000元)的認購申請。

投資人在募集期內可以重復認購,認購期內對單個基金份額持有人持有基金份額的比例或數量不設限制,法律另有規定的除外。認購申請一經基金份額發售機構受理,則不可撤銷。其中個人投資人重復認購基金時,可以在其開戶的原網點認購,也可以在該網點所在省(自治區、直轄市)內任一基金份額發售機構的銷售網點辦理重復認購;機構投資人需在其首次辦理開戶和認購的銷售網點辦理重復認購。

(四)基金管理人可根據市場情況,調整認購金額和持有限額的限制,基金管理人必須在調整前兩日在至少一種指定報刊和網站上刊登公告并報中國證監會備案。

為了基金日后平穩投資運作和建倉的需要,本基金管理人在募集期內對基金總規模實行限量。本基金采用"末日比例配售"的發售方式進行基金份額發售總量控制。

1.募集期內,當申請認購總金額小于或等于本基金募集目標額度時,投資者可以獲得全額認購,即按投資者的實際有效申請認購金額配售基金份額;

2.募集期內,當申請認購總金額大于本基金募集目標額度時,投資者在認購期內最后一個認購日之前的有效認購申請可以獲得全額確認;投資者在最后一個認購日的有效認購申請將采用"末日認購申請比例確認"的原則按照末日認購申請確認比例獲得部分確認,未確認部分的認購款項將依法退還給投資者。

末日認購申請確認比例的計算方法如下:

末日認購申請確認比例=(100億元-認購期內認購末日之前有效認購申請金額)/末日有效認購申請金額(注:公式中的金額均不包括利息);

投資者末日認購申請確認金額=投資者末日有效認購申請金額×末日認購申請確認比例,計算結果以四舍五入的方法保留到小數點后兩位。

募集期末日認購申請確認比例以截尾方式保留到小數點后8位。

發售期結束后,本公司將在10個工作日內將未確認部分的認購款項從基金募集資金賬戶劃出,退回給認購人。

若投資者在認購期間多次認購本基金,其有效認購申請將分筆予以確認。

募集期末日認購申請確認比例將于募集期結束日起的2個工作日內予以公告。

三、個人投資人的開戶與認購程序

(一)投資理財中心

1.注意事項

(1)個人投資人認購金額在人民幣元(含元)以上,可選擇到本公司投資理財中心認購。

(2)投資人可以使用存折轉賬、信匯、電匯或支票等主動付款方式進行認購繳款。

(3)在投資理財中心開立基金及交易賬戶的基金投資人應指定一個銀行賬戶作為其資金交收賬戶,以便進行贖回、分紅及無效認(申)購的資金退款等資金結算。資金交收賬戶的賬戶名稱必須與基金投資人的名稱一致。

(4)營業時間:2007年8月21日起至2007年9月20日9:00~17:00(周六、周日照常受理)

(5)請有意在投資理財中心認購基金的個人投資人盡早向投資理財中心索取開戶和認購申請表及相關資料,投資人也可從本公司的網站(上下載有關表格,但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

(6)投資理財中心與代銷網點的申請表不同,投資人請勿混用。

(7)已持有光大保德信基金管理有限公司基金賬戶的投資人無需再次開戶。

2.開戶及認購程序

(1)開戶

A投資人可從2007年8月21日起到投資理財中心辦理開戶手續。開戶資料的填寫必須真實、準確,否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責任,由投資人自己承擔。

B選擇在投資理財中心認購的投資人應同時申請開立基金賬戶和交易賬戶。交易賬戶卡由投資理財中心當時交給投資人,以便其進行認購。

C填寫《賬戶類日常交易申請表》,同時提交下列材料:

有效身份證件(指中華人民共和國居民身份證、軍官證、警官證、士兵證)原件及復印件;

用于資金資金交收的銀行卡或者銀行存折原件及復印件;

若有印鑒章請預留;

如有代理人,則:

a提供代理人身份證件原件及復印件;

b投資人本人必須攜帶身份證件和代理人一起親自到投資理財中心,填制"交易授權委托書",辦理代理手續;或投資人本人和代理人到公證處辦理公證書,然后代理人持其身份證件和公證書原件及復印件辦理代理手續。

D開戶申請得到受理的投資人,可在自申請日(T日)起第二個工作日到投資理財中心查詢基金賬戶開戶確認結果,如確認成功可查詢基金賬號。

(2)繳款

投資人申請認購本基金,應首先將足額認購資金以銀行認可的付款方式,劃入本公司投資理財中心在銀行開立的直銷資金專戶。

戶名:光大保德信基金管理有限公司

開戶銀行:招商銀行上海分行營業部

銀行賬號:-

A投資人在辦理匯款時必須注意以下事項:

投資人應在"匯款人"欄中填寫其在光大保德信投資理財中心開立基金賬戶時登記的姓名。

投資人應在"匯款備注欄"或"用途欄"中準確填寫其在光大保德信投資理財中心的交易賬號,因未填寫或填寫錯誤導致的認購失敗或資金劃轉錯誤由投資人承擔。

投資人若未按上述辦法劃付認購款項,造成認購無效的,本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。

B如果個人投資人當日沒有把足額資金劃到賬,則以資金到賬之日作為受理申請日,投資人須對其申請表中的申請日期進行修改(即有效申請日)。

C至募集期結束,以下情況將被視為無效認購,款項將退往投資人指定的資金結算賬戶:

投資人劃來資金,但未辦理開戶手續或開戶不成功;

投資人劃來資金,但未辦理認購申請或認購申請未被確認;

投資人劃來的認購資金少于其申請的認購金額;

其它導致認購無效的情況。

(3)認購

匯款已經到賬并完成開戶的投資人,可以辦理認購申請并應當提交以下材料:

已填好并簽章的《交易類日常業務申請表》;

投資人或代理人身份證明原件;

加蓋銀行受理章的匯款或存款憑證;

投資人只能在其資金劃到投資理財中心資金專戶后,才能進行認購。

(4)認購確認結果查詢

認購申請得到受理的投資人,可在自申請日(T日)起第二個工作日到投資理財中心或致電本公司客戶服務熱線或登陸本公司網站查詢認購確認與否,待基金成立后投資人可查詢到基金認購份額。

3、網上交易平臺

個人投資者可以通過本公司網上交易系統辦理本基金的開戶和認購業務,但認購金額會受相關銀行卡單筆認購金額和日交易金額限制,投資者通過網上交易平臺認購本基金,最低認購金額為1000元。

(1)目前本公司基金網上直銷業務已開通的銀行卡如下:

中國建設銀行龍卡借記卡(以下簡稱"建行卡");

興業銀行借記卡(以下簡稱"興業卡")。

(2)開戶及認購程序:

持有上述借記卡的個人投資者可以直接通過本公司網站辦理開戶手續及進行本基金的認購。具體交易細則請參閱本公司網站公告。

(二)招商銀行股份有限公司

1.網點辦理

(1)開戶和認購的時間

在招商銀行指定基金代銷網點辦理,2007年8月21日起至2007年9月20日的9:00至下午16:00(中午不休息;當日16:00之后的委托將于下一工作日發送至光大保德信基金管理公司。周六、周日照常受理,與下一交易日合并發送光大保德信基金管理公司)。

(2)開戶和認購的程序

a.事先辦妥招商銀行一卡通或人民幣活期存折,并存入足額認購資金。

b.到網點提交以下材料,辦理開戶手續:①本人法定身份證件原件(包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件,下同);②本人招商銀行一卡通或人民幣活期存折;③填妥的開戶申請表。

c.開戶同時可辦理認購手續,需填妥并提交基金認購申請表。

d.客戶可通過電話銀行提交認購申請。

2.網上開戶認購

(1)開戶和認購的時間

2007年8月21日起至2007年9月20日,24小時服務,除日終清算時間(一般為17:00至20:00)外,均可進行認購。當日17:00之后的委托將于下一工作日發送至光大保德信基金管理有限公司。

(2)開戶和認購的程序

a.招商銀行一卡通或存折客戶登陸招商銀行網上銀行。

b.客戶通過"一網通證券("或"個人銀行專業版"-投資通-股票基金-銀基通鏈接進入,選擇"網上開基金戶",根據提示填寫網上客戶申請書。

c.開戶申請提交成功后可即刻進行網上認購申請。

d.操作詳情可參閱招商銀行網上銀行相關欄目的操作指引。

3.注意事項

(1)若有其他方面的要求,以招商銀行的說明為準。

(2)個人投資人如到網點辦理開戶和認購手續,需本人親自辦理。

(3)個人投資人如通過網上銀行辦理開戶和認購手續,憑取款密碼及理財專戶密碼進行。

(三)中國建設銀行股份有限公司

1.業務辦理時間:本基金募集期的每日9:30-15:30(周六、周日不營業)。

2.開戶及認購程序:

(1)事先辦妥或持有中國建設銀行的機構活期存款賬戶并存入足額開戶和認購資金。

(2)由被授權人到開戶會計柜臺提交以下材料,辦理開戶手續,開立中國建設銀行龍卡證券卡及本公司的基金賬戶:

A.機構活期存款賬戶的印鑒卡及印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件、組織機構代碼證及復印件。開戶單位為分支機構的,還應提交法人授權其開戶的書面證明;

B.證券業務授權書;

C.被授權人有效身份證明及復印件、印鑒;

D.填妥的"機構證券卡開戶/銷戶申請表",并加蓋公章和法定代表人章。

(3)如已開立龍卡證券卡,可直接持證券卡、被授權人有效身份證明及復印件、印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件、組織機構代碼證及復印件開立本公司基金賬戶。開戶單位為分支機構的,請提交法人授權其開戶的書面證明,到開戶會計柜臺開立本公司基金賬戶。如已開立基金賬戶,可直接辦理認購業務。

(4)開戶同時可辦理認購手續,請填妥并提交"證券買入(基金認購/申購)委托單"。

3.認購程序及所需材料

(1)被授權人有效身份證明原件;

(2)證券卡;

(3)填妥的"證券買入(基金認購/申購)委托單"。

4.注意事項

(1)機構投資者請到原機構活期存款賬戶開戶會計柜臺辦理開戶和認購手續;

(2)若有其他方面的要求,請以中國建設銀行《中國建設銀行證券業務系統機構客戶操作指南》為準。

(四)中國郵政儲蓄銀行

1.開戶及認購的時間:本基金募集期的每日9:00-15:00(周六、周日不受理)。

2.開戶及認購程序:

1)開立中國郵政儲蓄銀行的中間業務交易賬戶應提交下列材料:

①有效身份證件原件(身份證、軍官證、士兵證、文職證、護照、回鄉證等);

②填妥的《中國郵政中間業務交易賬戶開戶申請書(個人)。

2)辦理基金業務時應提交下列資料:

有效身份證件原件(身份證、軍官證、士兵證、文職證、護照、回鄉證等等);

填妥的《中國郵政基金業務申請表》;

③中國郵政儲蓄銀行個人結算賬戶存折;

④中國郵政儲蓄銀行基金交易卡。

3)提出認購申請

在開立了中國郵政儲蓄銀行的中間業務交易賬戶并加辦了基金業務后,可口頭提出基金認購申請。提出認購申請時應提供中國郵政儲蓄銀行基金交易卡。

4)中國郵政儲蓄銀行在接收到投資者的認購申請后,將自動向本公司提交投資者開立基金賬戶的申請和認購申請,經本公司確認后,投資者可在辦理業務后第三個工作日起在中國郵政儲蓄銀行銷售網點查詢基金TA開戶和認購業務是否確認成功。但此次確認是對認購申請的確認,認購的最終結果要待基金募集期結束后基金成立時才能確認。

3.注意事項:

1)若有其他方面的要求,以中國郵政儲蓄銀行的說明為準。

2)投資者辦理開戶和認購手續,需本人親自辦理。

(五)交通銀行股份有限公司

1.業務辦理時間

本基金募集期的每日9:30~17:00(周六、周日對個人投資者照常受理,與下一交易日合并發送至光大保德信基金管理有限公司。當日15:00之后的委托將于下一工作日發送至光大保德信基金管理有限公司,發行最后一天截止時間為15:00)。

2.開戶及認購程序(下述三項業務可同時辦理)

(1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通光大保德信基金管理有限公司的基金賬戶即可);

(2)開通光大保德信基金管理有限公司的基金賬戶(已持有光大保德信基金管理有限公司基金賬戶卡的投資者無需再次辦理);

(3)認購基金。

3.個人客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時,需本人親自到網點并提交

以下材料:

(1)事先辦妥的交通銀行太平洋借記卡;

(2)本人法定身份證件原件;

(3)填妥的開通基金交易賬戶申請表。

4.個人客戶辦理開通光大保德信基金管理有限公司的基金賬戶時,需本人親自到網點并提交以下材料:

(1)已開立基金交易賬戶的借記卡

(2)客戶填寫的開通基金賬戶申請表。

5.個人客戶辦理認購申請時,需先存入足夠資金,并提交以下材料:

(1)本人交通銀行太平洋借記卡(存有足夠資金);

(2)填妥的認購申請表

6.注意事項:

(1)沒有交通銀行太平洋借記卡的投資者可當場辦理;

(2)若有其他方面的要求,以交通銀行的說明為準。

(六)中信銀行股份有限公司

1、開戶及認購時間:本基金募集期的每日9:00至15:00(中午不休息;周六、周日照常受理,與下一交易日合并發送本公司)。

2、開戶及認購程序:

(1)事先辦妥中信銀行中信卡并存入足額認購資金;

(2)開立本公司基金賬戶需本人親自到網點并提供以下材料:

①本人有效身份證明原件(身份證、戶口本、軍人證等);

②中信銀行中信卡;

③填妥的開戶申請表。

(3)提交下列材料辦理認購手續:

①中信銀行中信卡;

②填妥的認購申請表。

3、注意事項:

(1)沒有中信卡的投資者可當場辦理,但建議有意認購本基金的投資者提前辦理;

(2)若有其他方面的要求,以中信銀行的說明為準。

(七)興業銀行股份有限公司

1、業務辦理時間

本基金募集期的每日9:00-15:00(周六、周日、節假日不受理)。

2、個人投資者業務流程

(1)開立興業卡或活期存折。

在興業銀行辦理開放式基金業務,請事先辦妥興業卡或活期存折,并存入足額資金。

(2)開立基金賬戶

填寫興業銀行《基金業務申請單》(一式兩聯),并在申請單上簽名。同時提交有效身份證件(身份證、護照、軍官證、士兵證等)原件及復印件、興業卡或活期存折。開戶申請經系統成功受理后,興業銀行將打印《基金業務受理單》,交經辦人簽字,并將第二聯交投資者。

(3)各交易渠道(網點柜面、網上銀行、電話銀行等)業務委托

1)網點柜面:

投資者持興業卡(或活期存折)到營業網點辦理開放式基金認購、申購、贖回等業務委托,填寫《基金業務委托單》。委托成功后,網點柜員將打印《基金業務受理單》,投資者需簽名確認。

2)網上銀行:

個人投資者開立基金賬戶經基金管理公司確認后,攜帶本人身份證及開立基金賬戶的興業卡或活期存折,到興業銀行營業網點,填寫《興業銀行網上個人銀行服務申請表》并簽署《興業銀行網上個人銀行服務協議》,為開立基金賬戶的興業卡或活期存折開通網上銀行基金交易服務。交易成功后,即可通過互聯網登錄興業銀行個人網上銀行進行開放式基金認購、申購和贖回業務。投資者登錄興業銀行個人網上銀行,對開放式基金進行認購、申購、贖回、撤單等業務委托。委托成功后,可以到興業銀行營業網點請柜員打印《基金業務受理單》并簽名確認。

3)電話銀行:

興業銀行已經開通客戶服務熱線基金業務功能,個人投資者攜帶本人身份證及開立基金賬戶的興業卡或活期存折,到興業銀行營業網點,填寫《興業銀行全國統一客戶服務熱線()個人服務申請表》,并簽訂《興業銀行全國統一客戶服務熱線()協議書》,開通客服熱線的基金買賣功能。交易成功后,即可撥打興業銀行客戶服務熱線進行本基金買賣。投資者撥打客戶服務熱線,對本基金進行認購、申購、贖回、撤單等業務委托。委托成功后,可以到興業銀行網點請柜員打印《基金業務受理單》并簽名確認。

(4)成交確認

在申請委托兩天后,投資者可以憑《基金業務受理單》第二聯到網點查詢交易確認情況;網上銀行客戶可以登錄網上銀行查詢交易的確認情況,也可以憑《基金業務受理單》第二聯到網點查詢交易確認情況;電話銀行客戶可以撥打客戶服務熱線查詢交易的確認情況,也可以憑《基金業務受理單》第二聯到網點查詢交易確認情況。

(5)查詢

可以憑興業卡(或活期存折)到網點查詢基金基本信息、基金賬戶信息、交易委托信息。網上銀行客戶可以在網上個人銀行上查詢基金基本信息、基金賬戶信息、交易委托信息。電話銀行客戶可以撥打客戶服務熱線上查詢基金基本信息、基金賬戶信息、交易委托信息等。

(八)代銷本基金的證券公司受理個人投資者的開戶與認購程序

以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司,此程序僅供投資者參考,具體程序以代銷機構的規定為準,新增代銷渠道的認購程序以有關公告為準。

1、業務辦理時間

本基金募集期的每日9:30~15:00(周六、周日和節假日不受理)。

2、資金賬戶的開立(已在該代銷券商處開立了資金賬戶的客戶不必再開立資金賬戶)個人投資者申請開立資金賬戶應提供以下材料:

(1)填妥的《資金賬戶開戶申請表》;

(2)本人有效身份證明原件及復印件;

(3)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

3、基金賬戶的開立

個人投資者申請開立基金賬戶應提供以下材料:

(1)填妥的《開戶申請表》;

(2)本人有效身份證件及復印件;

(3)在本代銷機構開立的資金賬戶卡;

(4)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

4、提出認購申請

個人投資者在開立資金賬戶和基金賬戶并存入足額認購資金后,可申請認購本基金。個人投資者申請認購本基金應提供以下材料:

(1)填妥的《認購申請表》;

(2)本人有效身份證件原件及復印件;

(3)在本代銷機構開立的資金賬戶卡;投資者還可通過各代銷券商的電話委托、自助/熱自助委托、網上交易委托等方式提交認購申請。

5、有關注意事項

若有其它方面的要求,以各代銷機構的說明為準。

四、機構投資人的開戶與認購程序

機構投資人認購基金可以在光大保德信基金管理有限公司直銷機構、招商銀行及其它基金份額發售機構指定基金銷售網點認購,直銷的認購金額起點為元(含元),代銷渠道認購金額起點為1000元。

(一)投資理財中心

1.注意事項

(1)投資人可以使用信匯、電匯或支票等主動付款方式進行認購繳款。機構投資人認購金額在人民幣元(含元)以上,可選擇到本公司投資理財中心認購。

(2)在投資理財中心開立基金及交易賬戶的基金投資人應指定一個銀行賬戶作為其資金交收賬戶,以便進行贖回、分紅及無效認(申)購的資金退款等資金結算。資金交收賬戶的賬戶名稱必須與基金投資人的名稱一致。

(3)營業時間:2007年8月21日起至2007年9月20日9:00~17:00(周六、周日照常受理)

(4)請有意在投資理財中心認購基金的機構投資人盡早向投資理財中心索取開戶和認購申請表及相關資料,投資人也可從本公司的網站(上下載有關表格,但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

(5)投資理財中心與代銷網點的申請表不同,投資人請勿混用。

(6)已持有光大保德信基金管理有限公司基金賬戶的投資人無需再次開戶。

2.開戶及認購程序

(1)開戶

A.投資人可從2007年8月21日起到投資理財中心辦理開戶手續。開戶資料的填寫必須真實、準確,否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責任,由投資人自己承擔。

B.選擇在投資理財中心認購的投資人應同時申請開立基金賬戶和交易賬戶。交易賬戶卡由投資理財中心當時交給投資人,以便其進行認購。

C.機構投資人需同時提交下列材料:

"填寫《賬戶類日常交易申請表》,《基金業務授權委托書》加蓋單位公章及法定代表人章,由代理人簽名;

"工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本原件及復印件(加蓋單位公章)或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書副本原件及復印件(加蓋單位公章);

"經辦人的身份證件原件及復印件。

"公章、法定代表人章(如預留其他印鑒章請一并攜帶)

"機構客戶用于資金交收的銀行賬戶的開戶證明;

D.開戶申請得到受理的投資人,可在自申請日(T日)起第二個工作日到投資理財中心或致電本公司客戶服務熱線查詢基金賬戶開戶確認與否,如果開戶確認成功則可以得到基金賬號。

(2)繳款

投資人申請認購本基金,應首先將足額認購資金以銀行認可的付款方式,劃入本公司投資理財中心在銀行開立的直銷資金專戶。

光大保德信基金管理有限公司直銷資金賬戶:

戶名:光大保德信基金管理有限公司

開戶銀行:招商銀行

銀行賬號:-

A.投資人在辦理匯款時必須注意以下事項:

"投資人應在"匯款人"欄中填寫其在光大保德信投資理財中心開立基金賬戶時登記的姓名。

"投資人應在"匯款備注欄"或"用途欄"中準確填寫其在光大保德信投資理財中心的交易賬號,因未填寫或填寫錯誤導致的認購失敗或資金劃轉錯誤由投資人承擔。

機構投資人若未按上述辦法劃付認購款項,造成認購無效的,本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。

B.如果機構投資人當日沒有把足額資金劃到賬,則以資金到賬之日作為受理申請日,投資人須對其申請表中的申請日期進行修改(即有效申請日)。

C.至募集期結束,以下情況將被視為無效認購,款項將退往機構投資人的指定資金結算賬戶:

"機構投資人劃來資金,但未辦理開戶手續或開戶不成功;

"機構投資人劃來資金,但未辦理認購申請或認購申請未被確認;

"機構投資人劃來的認購資金少于其申請的認購金額;

"其它導致認購無效的情況。

(3)認購

匯款已經到賬并完成開戶的投資人,可以辦理認購申請并應當提交以下材料:

"已填好并簽章的《交易類日常業務申請表》;

"投資人或代理人身份證明原件;

"加蓋銀行受理章的匯款或存款憑證;

投資人須在其資金劃到投資理財中心資金專戶后,才能進行認購。

(4)認購受理查詢

認購申請得到受理的投資人,可在自申請日(T日)起第二個工作日到投資理財中心或致電本公司客戶服務熱線或登陸本公司網站查詢認購受理情況。

(二)招商銀行股份有限公司

1.開戶和認購的時間

本基金募集期的每日上午9:00至下午16:00(周六、周日認購暫停)。當日16:00之后的委托將于下一工作日發送至光大保德信基金管理公司。

2.開戶和認購的程序

(1)事先辦妥招商銀行機構活期存款賬戶并存入足額認購資金。

(2)由被授權人到開戶會計柜臺提交以下材料,辦理開戶手續:①被授權人攜帶授權機構銀行存款賬戶的印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件。開戶單位為分支機構的,還應提交法人授權其開戶的書面證明;②法定代表人身份證件復印件;③基金業務授權書;④被授權人有效身份證明及復印件、印鑒;⑤填妥的開戶申請表并加蓋公章。

(3)開戶同時可辦理認購手續,需填妥并提交基金認購申請表。

3.注意事項

(1)若有其他方面的要求,以招商銀行的說明為準。

(2)機構活期存款賬戶須是人民幣存款賬戶。

(三)中國建設銀行股份有限公司

1、業務辦理時間:本基金募集期的每日9:30-11:30,13:00-15:30(中午及周六、周日不受理)。

2、辦理開戶、認購程序及所需材料:

(1)事先辦妥中國建設銀行的機構活期存款賬戶并存入足額開戶和認購資金;

(2)投資者到網點提交以下材料,辦理開戶手續,開立中國建設銀行龍卡、證券卡及中國證券登記結算公司的上海開放式基金賬戶:

①機構活期存款賬戶的印鑒卡及印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件、組織機構代碼證及復印件。開戶單位為分支機構的,還應提交法人授權其開戶的書面證明;

②證券業務授權書;

③被授權人有效身份證明及復印件、印鑒;

④填妥的"機構證券卡開戶/銷戶申請表",并加蓋公章和法定代表人章;

⑤對提交上海A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡的投資者,此上海A股賬戶或封閉式基金賬戶被注冊為上海開放式基金賬戶。對尚無上海A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者,可直接辦理開戶,中國證券登記結算公司將為其配發上海封閉式基金賬戶,同時將該賬戶注冊為上海開放式基金賬戶。如已開立中國建設銀行龍卡證券卡,可直接持證券卡、被授權人有效身份證明及復印件、印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件、組織機構代碼證及復印件開立(注冊)中國證券登記結算公司的上海開放式基金賬戶。開戶單位為分支機構的,請提交法人授權其開戶的書面證明,到開戶會計柜臺開立(注冊)中國證券登記結算公司的上海開放式基金賬戶。如已在中國建設銀行開立(注冊)中國證券登記結算公司的上海開放式基金賬戶,可直接辦理認購業務。開戶同時可辦理認購手續,請填妥并提交"證券買入(基金認購/申購)委托單"。

(3)機構投資者認購所需材料:

①被授權人有效身份證件原件;

②證券卡;

③填妥的"證券買入(基金認購/申購)委托單"。

3、注意事項:

(1)機構投資者請到原機構活期存款賬戶開戶會計柜臺辦理開戶和認購手續;

(2)有關詳細的辦理手續,請查閱代銷網點擺放的《中國建設銀行股份有限公司證券業務系統機構客戶操作指南》。

(四)中國郵政儲蓄銀行

目前中國郵政儲蓄銀行銷售網點暫不受理機構投資者基金代銷業務。

(五)交通銀行股份有限公司

1.業務辦理時間

本基金募集期的每日9:30~16:00(周六、周日不受理,當日15:00之后的委托將于下一工作日發送至光大保德信基金管理有限公司,發行最后一天截止時間為15:00)。

2.開戶及認購程序(下述三項業務可同時辦理)

(1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通光大保德信基金管理有限公司的基金賬戶即可);

(2)開通光大保德信基金管理有限公司的基金賬戶(已持有光大保德信基金管理有限公司基金賬戶卡的投資者無需再次辦理);

(3)認購基金。

3.機構客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時,需指定經辦人親自到網點并提交以下材料:

(1)工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本或民政部門、其他主管部門頒發的注冊登記證書原件及復印件(加蓋機構公章);

(2)機構對基金業務經辦人員的授權書(加蓋機構公章、法定代表人私章);

(3)機構代碼證;

(4)經辦人身份證件及復印件;

(5)填妥的開立基金交易賬戶申請表,加蓋機構公章和法人代表章;

(6)指定一個該基金代銷網點的資金結算賬戶為基金結算賬戶,用以對所有基金交易業務的資金清算。

4.機構客戶辦理開通光大保德信基金管理有限公司的基金賬戶時,需到網點并提交以下材料:

(1)《交通銀行代銷基金交易卡》(開立基金交易賬戶后發放);

(2)填寫的開通基金賬戶申請表(加蓋機構公章和法人代表章);

(3)經辦人身份證件。

5.機構客戶辦理認購申請時,需在銀行賬戶中存入足夠的資金,并提交以下材料:

(1)《交通銀行代銷基金交易卡》;

(2)填寫的代銷基金認購申請表(加蓋機構公章和法人代表章);

(3)認購款項的有效結算憑證;

(4)經辦人身份證件。

6、若有其他方面的要求,以交通銀行的說明為準。

(六)中信銀行股份有限公司

1、開戶及認購時間:本基金募集期的每日上午9:00至下午15:00(周六、周日和節假日不受理)。

2、開戶及認購程序:

(1)請事先辦妥中信銀行的機構活期存款賬戶并存入足額開戶和認購資金。

(2)投資者必須由指定的經辦人親自到網點提交以下材料,辦理開戶手續:

①加蓋單位公章的企業法人營業執照復印件及副本原件;事業法人、社會團體或其他組織提供的民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件;

②基金業務授權委托書;

③業務經辦人有效身份證明原件;

④機構活期存款賬戶的印鑒卡;

⑤填妥的開戶申請表,并加蓋單位公章和法定代表人人名章。

(3)提交下列資料辦理認購手續:

①業務經辦人有效身份證明原件及復印件;

②加蓋預留印鑒的認購申請表。

3、注意事項:

(1)機構活期存款賬戶必須是人民幣存款賬戶。投資者請到原機構活期存

款賬戶開戶柜臺辦理開戶和認購手續;

(2)若有其他方面的要求,請以中信銀行的說明為準。

(七)興業銀行股份有限公司

1、業務辦理時間

本基金募集期的每日9:00~15:00(周六、周日、節假日不受理)

2、機構投資者業務流程

(1)開立機構活期存款賬戶

機構投資者在興業銀行辦理開放式基金業務,請事先在興業銀行開立機構活期存款賬戶。

(2)開立基金賬戶

機構投資者開立基金賬戶須填寫《基金業務申請單》(一式兩聯),經辦人員應當在申請單上簽名,并加蓋單位公章,預留印鑒卡。同時提交:

1)工商行政管理機關頒發的法人營業執照原件及復印件(加蓋單位公章)或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書原件及復印件(加蓋單位公章)、法人代碼證卡原件及復印件;

2)法定代表人證明書及有效身份證件(原件及復印件);

3)法定代表人的授權委托書和經辦人的有效身份證件(原件及復印件);

4)預留印鑒卡。

開戶申請經系統成功受理后,該行將打印《基金業務受理單》,交經辦人簽字,并將第二聯交投資者。

3、業務委托

機構投資者到營業網點辦理本基金認購、申購、贖回等業務委托,填寫《基金業務委托單》。委托成功后,網點柜員將打印《基金業務受理單》,交經辦人簽字確認。

4、成交確認

機構投資者在申請委托兩天后,憑《基金業務受理單》第二聯到網點查詢交易確認情況。

5、查詢

可以憑《基金業務受理單》到網點查詢基金基本信息、基金賬戶信息、交易委托信息。熱線服務電話:。

(八)代銷本基金的證券公司受理機構投資者的開戶與認購程序如下:

以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司,僅供投資者參考,具體程序以代銷機構的規定為準。新增代銷渠道的認購程序以有關公開說明書為準。

1、業務辦理時間

本基金募集期的每日9:30~15:00(周六、周日和節假日不受理)。

2、開立資金賬戶

機構投資者申請開立機構賬戶應提供以下材料:

(1)資金賬戶開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章),已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶;

(2)企業法人營業執照或其他法人的注冊登記證書原件(營業執照或注冊登記證書必須在有效期內且已完成上一年度年檢)及復印件(加蓋機構公章);

(3)法定代表人授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);

(4)法定代表人證明書;

(5)法定代表人身份證件復印件;

(6)預留印鑒;

(7)經辦人身份證件及其復印件。

3、開立基金賬戶

機構投資者開立基金賬戶應提供以下材料:

(1)開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章);

(2)經辦人身份證件及復印件;

(3)授權委托書((蓋機構公章和法定代表人章)。

4、提出認購申請

機構投資者申請認購本基金應提供以下材料:

(1)認購申請表(加蓋機構公章和法定代表人章);

(2)經辦人身份證件及復印件;

(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);

(4)代銷券商開立的資金賬戶卡。投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網上交易等方式提出認購申請。

5、有關注意事項

(1)若有其他方面的要求,以代銷券商的說明為準;

(2)投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。

五、清算與交割

(一)基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。如果基金合同生效,認購資金在募集期產生的利息在基金募集期結束時歸入投資人認購金額中,折合成基金份額,歸投資人所有。

(二)本基金權益登記由基金注冊登記人(光大保德信基金管理有限公司)在基金募集結束后完成過戶登記。

六、基金的驗資與成立

本基金募集完成后,由銀行出具基金募集專戶存款證明,由基金管理人聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所對專門賬戶中的募集資金進行驗資并出具驗資報告,并按照規定向中國證監會辦理基金備案手續,基金注冊登記人出具認購戶數證明。自中國證監會書面確認之日起,基金備案手續辦理完畢,基金合同生效。

若本基金募集失敗,基金管理人承擔因募集行為而產生的債務和費用,并將已募集資金加計同期銀行活期存款利息在募集期結束后30天內退還基金認購人。

七、募集費用

基金合同生效前的相關費用,包括但不限于會計師費、律師費、驗資費、信息披露費用等不得從基金資產中列支。若基金募集失敗,已發生的基金募集費用依照法律法規由基金管理人承擔。

八、本次基金募集當事人及中介機構

(一)基金管理人

名稱:光大保德信基金管理有限公司

注冊地址:上海市延安東路222號外灘中心46層

法定代表人:林昌

總經理:傅德修

成立日期:2004年4月22日

批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2004]42號

注冊資本:人民幣1.6億元

電話:(021)

傳真:(021)

客服電話:(021)

聯系人:張弛

網址:

(二)基金托管人

名稱:招商銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人:秦曉

行長:馬蔚華

批準設立機關及批準設立文號:銀復[1986]175號

注冊資本:人民幣122.79億元

成立時間:1987年4月8日

電話:(0755)

傳真:(0755)

客服電話:

聯系人:姜然

網址:

(三)基金份額發售機構

1.直銷機構:

光大保德信基金管理有限公司上海投資理財中心

地址:上海市延安東路222號外灘中心46層

電話:(021),

傳真:(021)

客服電話:(021)

聯系人:張玫

網址:

2.代銷機構:

(1)名稱:招商銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人:秦曉

電話:(0755),

傳真:(0755),

客服電話:

聯系人:朱虹、劉薇

網址:

(2)名稱:中國光大銀行

住所:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

辦公地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

法定代表人:王明權

電話:(010)

傳真:(010)

聯系人:李偉

客戶服務電話:

網上銀行:

(3)名稱:中國建設銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心)

法定代表人:郭樹清

客戶服務熱線:

公司網址:

(4)名稱:交通銀行股份有限公司

住所:上海市銀城中路188號

法定代表人:蔣超良

聯系人:曹榕

電話:021-

傳真:021-

客戶服務熱線:

公司網址:

(5)中國郵政儲蓄銀行有限責任公司

注冊地址:北京市西城區宣武門西大街131號

辦公地址:北京市西城區宣武門西大街131號

法定代表人:陶禮明

客服電話:

傳真:(010)

聯系人:陳春林

公司網址:

(6)名稱:興業銀行股份有限公司

注冊地址:福州市湖東路154號

辦公地址:福州市五一中路元洪大廈25層

法定代表人:高建平

聯系人:蘇健

電話:021-

客戶服務熱線:,或撥打當地咨詢電話

公司網址:

(7)名稱:中信銀行

注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街富華大廈C座

辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街富華大廈C座

法定代表人:陳小憲

電話:(010)-108

傳真:(010)

聯系人:秦莉

網址:

(8)名稱:光大證券股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈

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