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證監局官員離職即加盟光大保德信基金被質疑違規

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

新春市場再曝證券監管機構前官員“下海”事件,上海證監局原辦公室主任陶耿加盟光大保德信基金。業內專家對此指出,新基金法規定,前證監會官員三年之內不得到基金公司任職,陶耿“臨門一腳”實則打政策的擦邊球。

據北京商報報道,對于市場盛傳的陶耿加入光大保德信的消息,陶耿本人坦承,“我是1月到公司擔任顧問職務的”。據了解,就在陶耿上任之際,光大保德信還發布了一則總經理傅德修因個人原因離職的公告。由于時間節點相近,不少人猜測,陶耿或許就是傅德修的繼任者。

陶耿加入光大保德信被市場評價為猶如一劑強心針。據了解,陶耿歷任上海證監局機構二處副處長、基金處處長,于2011年10月左右轉任上海證監局辦公室主任,于2012年12月從證監局離職。該人士對證券投資基金業了解頗深,有16年的監管工作經驗。

雖然陶耿在光大保德信僅僅是擔任顧問一職,而不是相關核心管理職位,但這種行為依舊引起了業界的質疑,質疑源于此種做法有悖新基金法。“新基金法中明確規定,證監會官員離職后三年內不得到基金公司任職,新基金法在今年6月1日實施,那么陶耿在今年1月加入,很可能就是為了規避新規的制約。”一位知名基金分析師說道。

據了解,去年底通過的新基金法規定,證券監督管理機構工作人員在任職期間,或者離職后在《公務員法》規定的期限內,不得在被監管的機構中擔任職務。由于新基金法尚未實施,那么這種做法是否涉嫌違規?對此,記者采訪上海華榮律師事務所律師許峰,他解釋道,新基金法自6月實施,這就意味著目前在這方面起約束作用的還是原基金法,原基金法并沒有提及《公務員法》規定的期限等內容,只說證監會官員在職的時候不能兼職。依據《公務員法》,公務員辭去公職或者退休的,在一定時限內不得到與原工作業務直接相關的企業或者其他營利性組織任職,不得從事與原工作業務直接相關的營利性活動。

事實上,即便有《公務員法》,也難擋“下海”對官員的誘惑。相關數據顯示,截至去年,在公募基金擔任高管(指證監會認可的基金公司董事長、總經理、副總經理以及督察長)職務的前證監系統官員達到31位,共涉及30家基金公司,這并不包括董事、監事等職的前官員,其中去年一年證監會官員空降基金公司擔任高管的人數就達到了6人之多。對此,許峰呼吁,“這種行為實則鉆了目前基金法的空子,由于證監會官員任職基金公司將涉及一些利益輸送的問題,因此個人覺得這不合理,加上從證監會自身的形象來考慮,也應該杜絕這種現象出現”。

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