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上投摩根新興動力股票型證券投資基金2012年第三季度報告_網易財經

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

§1重要提示

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國農業銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2012年10月23日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告中財務資料未經審計。

本報告期自2012年7月1日起至9月30日止。

§2基金產品概況

§3主要財務指標和基金凈值表現

3.1主要財務指標

單位:人民幣元

注:本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

上述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用(例如,開放式基金的申購贖回費、紅利再投資費、基金轉換費等),計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

3.2基金凈值表現

3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

上投摩根新興動力股票證券投資基金

累計份額凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

(2011年7月13日至2012年9月30日)

注:本基金建倉期自2011年7月13日至2012年1月12日,建倉期結束時資產配置比例符合本基金基金合同規定。

本基金合同生效日為2011年7月13日,圖示時間段為2011年7月13日至2012年9月30日。

§4管理人報告

4.1基金經理(或基金經理小組)簡介

注:1.任職日期和離任日期均指根據公司決定確定的聘任日期和解聘日期。

2.杜猛先生為本基金首任基金經理,其任職日期指本基金基金合同生效之日。

3.證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

4.2管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明

在本報告期內,基金管理人不存在損害基金份額持有人利益的行為,勤勉盡責地為基金份額持有人謀求利益。基金管理人遵守了《證券投資基金法》及其他有關法律法規、《上投摩根新興動力股票型證券投資基金基金合同》的規定。基金經理對個股和投資組合的比例遵循了投資決策委員會的授權限制,基金投資比例符合基金合同和法律法規的要求。

4.3公平交易專項說明

4.3.1公平交易制度的執行情況

報告期內,本公司繼續貫徹落實《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》等相關法律法規和公司內部公平交易流程的各項要求,嚴格規范境內上市股票、債券的一級市場申購和二級市場交易等活動,通過系統和人工相結合的方式進行交易執行和監控分析,以確保本公司管理的不同投資組合在授權、研究分析、投資決策、交易執行、業績評估等投資管理活動相關的環節均得到公平對待。

對于交易所市場投資活動,本公司執行集中交易制度,確保不同投資組合在買賣同一證券時,按照時間優先、比例分配的原則在各投資組合間公平分配交易量;對于銀行間市場投資活動,本公司通過對手庫控制和交易室詢價機制,嚴格防范對手風險并抽檢價格公允性;對于申購投資行為,本公司遵循價格優先、比例分配的原則,根據事前獨立申報的價格和數量對交易結果進行公平分配。

報告期內,通過對不同投資組合之間的收益率差異比較、對同向交易和反向交易的交易時機和交易價差監控分析,監察稽核部未發現整體公平交易執行出現異常的情況。

4.3.2異常交易行為的專項說明

報告期內,通過對交易價格、交易時間、交易方向等的抽樣分析,監察稽核部未發現存在異常交易行為。

所有投資組合參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的5%的情形:無。

4.4報告期內基金的投資策略和業績表現說明

4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析

三季度國內經濟繼續處于下行階段,工業企業利潤下降仍未見底。政府的預調微調政策陸續出臺,但發揮作用還需要時間,具體效果有待四季度去驗證。海外經濟基本企穩,尤其美國的復蘇態勢比較明顯。從A股市場看,三季度滬深300指數下跌6.8%,主要受與宏觀經濟關系密切的股票拖累,在這期間股票質地和業績變得非常重要。本基金依照契約,堅持自下而上選股,重點投資了TMT、節能環保、醫藥等行業的優質企業,取得了良好的投資回報。

展望2012年剩下的一個季度,宏觀經濟是否能夠順利觸底市場還存在爭議,這需要時間去驗證。但沒爭議的是中國經濟經過30多年的高速增長后增速將會下個臺階,傳統的依靠投資的經濟增長模式必須要開始轉變。因此,我們不應該總是期望政府再次拿出4萬億之類的經濟刺激計劃,這對中國經濟的長期增長并沒有什么好處。A股市場在三季度下跌超過6%,表現遠遠落后于世界主流經濟體的股市,這已經很難用經濟增速去解釋,其中的深層次原因值得每一個投資者去思考,否則在未來的投資過程中可能仍會出現較大的偏差。

盡管如此,我們對中國經濟仍然有信心,中國長期增長前景還沒有到達天花板的地步,需要發展的行業和整體空間依然巨大。當然,我們更加盼望制度紅利的出現,這對投資者的信心將是真正的提升。行業配置方面,我們仍然看好符合中國經濟結構轉型的新興和消費行業,尤其是穩經濟和調結構中能夠找到交集的行業,堅持自下而上選股,更多的將資金配置到優秀企業上去。

4.4.2報告期內基金的業績表現

本報告期本基金份額凈值增長率為6.18%,同期業績比較基準收益率為-5.31%。

§5投資組合報告

5.1報告期末基金資產組合情況

注:截至2012年9月30日,上投摩根新興動力股票型證券投資基金資產凈值為515,668,322.87元,基金份額凈值為1.082元,累計基金份額凈值為1.082元。

5.2報告期末按行業分類的股票投資組合

5.3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

5.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

5.5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

5.6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

5.7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

5.8投資組合報告附注

5.8.1報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,或在本報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

5.8.2報告期內本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

5.8.3其他各項資產構成

5.8.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

5.8.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

注:本基金截至2012年9月30日止持有的因公布的重大事項可能產生重大影響而被暫時停牌的股票,該類股票將在所公布事項的重大影響消除后,經交易所批準復牌。本基金本報告期末其他前十名股票中不存在流通受限情況。

5.8.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因,投資組合報告中分項之和與合計可能存在尾差。

§6開放式基金份額變動

單位:份

§7備查文件目錄

7.1備查文件目錄

7.1.1.中國證監會批準上投摩根新興動力股票型證券投資基金設立的文件;

7.1.2.《上投摩根新興動力股票型證券投資基金基金合同》;

7.1.3.《上投摩根新興動力股票型證券投資基金托管協議》;

7.1.4.《上投摩根開放式基金業務規則》;

7.1.5.基金管理人業務資格批件、營業執照;

7.1.6.基金托管人業務資格批件和營業執照。

7.2存放地點

基金管理人或基金托管人處。

7.3查閱方式

投資者可在營業時間免費查閱,也可按工本費購買復印件。

上投摩根基金管理有限公司

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