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郭樹清:基金應加快轉型現代財富管理機構

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

中國證券投資基金業協會昨日在京成立。證監會主席郭樹清在基金業協會成立大會暨第一屆年會上為基金業協會揭牌,并發表題為“我們需要一個強大的財富管理行業”的講話。他指出,基金管理公司應當加快向現代財富管理機構轉型,而推進財富管理行業發展的根本,在于牢固樹立以市場為導向、以客戶為中心的經營理念。

郭樹清表示,證監會將繼續加強基礎制度建設,不斷優化有利于行業發展的外部環境。包括配合立法機關加快《證券投資基金法》的修訂,爭取在拓寬基金公司業務范圍,擴大基金投資標的,松綁投資運作限制,優化公司治理,規范行業服務行為等方面取得突破性進展。同時,還將按照行為監管和分業監管的原則,重點解決好監管標準的協調適用,避免監管套利和監管真空。

他表示,發展財富管理行業是提高經濟效率、改善國民收入分配、改善金融體系結構、推進資本市場健康發展的需要,對經濟轉型具有根本意義。“財富管理行業在中國大有前途,正處于重要的發展機遇期。”他說,要從我國實際出發,借鑒國際經驗,培育各種投資理財機構,讓更多的居民和企事業單位等把富余資金交給機構來實施專業化管理,真正實現居民儲蓄、資本市場、企業和社會事業的良性互動。

郭樹清指出,基金管理公司應當加快向現代財富管理機構轉型。當前中國基金行業剛剛轉型,與海外成熟市場財富管理行業已經進入多元投資管理時代相比差距明顯。基金公司要加快創新發展步伐,應當切實把握好以下幾點。

一是堅持從實體經濟需要出發,通過設立專項資產管理計劃,投資實體資產,擴大專戶產品的投資范圍,服務實體經濟。二是認真學習、消化、吸收國外資產管理公司的業務模式和成功做法,深入分析自身的優勢和劣勢,明確自身的創新戰略。三是重視分析研究工作,下大力氣提高研究能力,不能完全依賴外部的研究報告,更不能靠小道消息、盲目跟風。四是堅持價值投資、長期投資理念,建立科學清晰的決策流程和管理制度,形成成熟穩定的投資風格,爭取能夠發揮對市場的引領作用。

郭樹清認為,推進財富管理行業發展,根本在于牢固樹立以市場為導向、以客戶為中心的經營理念。“基金公司應根據客戶偏好,既能為大眾投資者設計出一些可以跑贏通脹、風險又不太大的產品,也能給少數高端客戶提供一些較高風險、較高收益的投資組合。”他還提到,與海外機構相比,中國財富管理行業除了知識、經驗和人才不足之外,還缺乏品牌,缺乏值得市場和公眾信賴的投資理財機構,缺乏人們可將自有財產托付、確能信守承諾、永遠把客戶放在第一位的金融企業。

郭樹清提出,雖然財富管理行業各家機構基礎條件和客觀環境不盡相同,但有一些必須共同遵守的行為準則。包括講求誠信,時刻把客戶利益放在優先位置;強化信息披露,保證投資者能夠按照約定及時、準確、完整地獲取信息;注重創新,切實滿足多樣化的理財需求;合規運作,注意風險控制。同時,從業人員特別是高管要堅守職業道德,忠誠于投資者的利益,敬畏于法律的威嚴,決不能觸碰法律底線和道德底線。

對于基金業協會的成立,郭樹清說,希望協會從開始就能跳出基金業的圈子,牢牢把握財富管理行業的發展大趨勢,引領行業發展方向,凝聚行業發展共識,共謀行業發展大局。要真正發揮行業協會作用,打破目前財富管理行業存在的條塊分割、規模偏小、服務能力不足的局面,大膽創新,引領行業闖出一條符合國情的財富管理業務發展之路。

他指出,協會要轉變觀念,回歸行業協會本性,突出服務宗旨;要包容開放,鼓勵公平競爭,促進行業創新;要加強行業管理,積極探索符合實際的自律方式和手段;要勇于擔當,切實負起行業和社會責任。

大會期間,基金業協會選舉產生了第一屆理事會、監事會,通過了協會章程、自律公約等相關文件,協會領導班子同時產生。

中國證監會副主席劉新華,主席助理吳利軍出席會議。民政部、財政部、人社部、住建部、人民銀行、稅務總局、銀監會、保監會、全國社保理事會、外匯局以及北京市金融局、西城區和豐臺區政府等單位代表,證監會機關各部門、各派出機構、系統各單位負責人及基金業協會會員代表400余人出席大會。

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