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上海證券交易所關于境內居民個人開立B股帳戶有關事項的通知

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

各會員公司:

為貫徹落實中國證監會、國家外匯管理局《關于境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知》精神,上海證券交易所(以下簡稱本所)、上海證券中央登記結算公司(以下簡

稱登記公司)就境內居民個人開立B股股票帳戶及交易事項通知如下,請各會員公司嚴格按照本通知內容做好各項準備,切實保證開戶、交易的順利進行。

一、境內居民個人從事B股交易須向境內具有經營B股業務資格的本所會員(以下簡稱會員)申請開立B股股票帳戶。同時須提交以下材料:(1)本人有效身份證明文件;(2)1000美元以上的銀行進賬憑證;(3)《上海B股境內居民個人開戶登記申請表》;(4)本所及登記公司認為需提供的其他材料。

二、會員受理境內居民個人開戶申請后,應認真審核以下事項:(1)身份證件的有效性;(2)申請人所交《上海B股境內居民個人開戶登記申請表》內容的準確性和完整性;(3)銀行美元進賬憑證是否符合有關規定;(4)本所及登記公司認為需要審查的其他事項。

三、會員按規定對B股開戶申請審核完畢后,須按登記公司規定的格式制作成開戶申請電子數據文件,通過登記公司參與人遠程操作平臺(以下簡稱操作平臺)傳送至登記公司。

四、對于審核不合格的開戶申請,會員應在境內居民個人遞交的《上海B股境內居民個人開戶登記申請表》上注明不合格的原因并退還開戶申請人。

五、登記公司根據會員送達的開戶申請電子數據文件,給每個合格的申請人配置一個B股股票帳戶,并用電子數據形式通過操作平臺返還給會員。

六、會員收到登記公司上述電子數據文件后,按登記公司規定的格式打印《B股開戶確認書》,并加蓋公章后交開戶申請人。

七、境內居民個人開立B股股票帳戶,應按規定繳納手續費。手續費按19美元/戶標準收取。

八、境內居民個人進行B股交易,必須辦理指定交易。B股股票帳戶開立的同時,該帳戶即被指定在開戶會員處。B股股票帳戶的指定于T+1日生效。

九、B股指定交易可以撤銷和重新指定,撤銷和重新指定應由境內居民個人向會員提出申請,會員將其申請通過操作平臺傳送至登記公司。由登記公司審核后于次日通知會員該申請是否生效。

十、境內居民個人只能在境內會員處進行指定和交易,不得在境外B股證券經營機構處辦理指定交易。

十一、境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓(本所的B股小配對交易屬協議轉讓)。

十二、B股交易采用集合競價方式產生開盤價,每個交易日9:15-9:25為集合競價交易時間;9:30-11:30,13:00-15:00為連續競價交易時間。

十三、本通知未作規定的B股交易的其他事項,按原規定執行。

十四、本通知自二00一年二月二十六日起實施。

上海證券交易所

上海證券中央登記結算公司

二00一年二月二十二日

附件:

1.《上海B股境內居民個人開戶登記申請表》格式

2.開戶申請電子數據文件格式

3.撤銷和重新指定交易申請電子數據文件格式

附件:上海B股境內居民個人開戶登記申請表

本人已經了解并承諾遵守B股交易結算業務規則和國家相關法律法規,自愿向

公司申請開立B股帳戶,如實填寫本表,并愿指定在該公司進行B股交易。

申請人簽名:

申請日期:年月日

姓名

身份證件號碼

通訊地址

郵政編碼

聯系電話

職業代碼

學歷代碼

填寫說明:

1.學歷代碼:1博士,2碩士,3學士,4大專,5中專,6高中,7初中及其以下,8其他。

2.職業代碼:1文教科衛專業人員,2黨政(在職,離退休)機關干部,3企事業單位干部,4行政企事業單位工人,5農民,6個體,7無業,8軍人,9其他。開戶申請電子數據文件格式

文件名稱:B_KHZL.DBF

數據格式及說明:

NO字段名類型長度說明

1GDLBCharacter1股東類別

2GDDMCharacter9股東代碼

3GDXMCharacter8股東姓名

4TXDZCharacter30通訊地址

5LXDHCharacter15聯系電話

6JSHYCharacter10B股結算會員(左對齊)

7XWHCharacter5B股指定席位(右對齊)

8SFZHCharacter20身份證號

9XLDMCharacter1學歷代碼

10ZYDMCharacter1職業代碼

11LSIICharacter6流水號

12SBRQCharacter8申報日期

13CLSMCharacter20處理說明

14FHBZCharacter1返回標志

15FRDBCharacter8法人代表

16GDQCCharacter50股東全稱

注:

1)股東類別填空,股東代碼填空。

2)B股指定席位(即B股交易席位)字段必須填寫。

3)申報日期格式為:YYYYMMDD。

4)流水號由開戶會員自行填寫,但必須由數字和字符構成。5)處理說明、返回標志、法人代表及股東全稱字段均填空。

6)“學歷代碼”意義如下:

DM說明

1博士

2碩士

3學士

4大專

5中專

6高中

7初中及其以下

8其他

7)職業代碼(ZYDM)意義如下:

ZYDM說明

1文教科衛專業人員

2黨政(在職,離退休)機關干部

3企事業單位干部

4行政企事業單位工人

5農民

6個體

7無業

8軍人

9其他撤銷和重新指定交易申請電子數據文件格式

文件名稱:B_ZDJY.DBF

數據格式及說明:

NO字段名類型長度說明

1GDLBCharacter1股東類別

2GDDMCharacter9股東代碼

3GDXMCharacter8股東姓名

4JSHYCharacter10B股結算會員(左對齊)

5XWHCharacter5B股指定席位(右對齊)

6SFZHCharacter20身份證號

7SBRQCharacter8申報日期

8CLSMCharacter20處理說明

9FHBZCharacter1返回標志

10YWLXCharacter1業務類型

注:

1)除處理說明和返回標志填空格外,其他字段必須如實填寫,否則申請無效。

2)申報日期格式為:YYYYMMDD。

3)B股指定席位(即B股交易席位)字段必須填寫。

4)業務類型:“1”表示申請B股指定,

“2”表示申請撤銷B股指定。

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